國海證券募集資金管理制度

1、國海證券股份有限公司公司募集資金管理制度（經(jīng)201013年第三次三次臨時股東大會審會審議通過）第一章一章總則第一條一條為規(guī)范公司募集資金管理，提高募集資金的使用效率，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》及《國海證券股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司

2、章程》”）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的有關規(guī)定，結(jié)合本公司實際，特制定本制度。第二條二條本制度所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、權證等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產(chǎn)的，按照本制度第六章執(zhí)行。第三條三條募集資金投資項目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，適用本制度。第二章二章募集資金專戶專戶存儲

3、第四條四條公司應當審慎選擇商業(yè)銀行并開設募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），募集資金存放于董事會決定的專戶集中管理，專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。同一投資項目所需資金應當在同一專戶存儲，募集資金專戶數(shù)量不得超過募集資金投資項目的個數(shù)。第五條五條公司應當在募集資金到位后一個月內(nèi)與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡稱“協(xié)議”）。協(xié)議至少應當包括以下內(nèi)容：第九條九條公司應當確保募集資金使

4、用的真實性和公允性，防止募集資金被關聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關聯(lián)人利用募集資金投資項目獲取不正當利益。第十條十條公司應當在每個會計年度結(jié)束后全面核查募集資金投資項目的進展情況。募集資金投資項目年度實際使用募集資金與最近一次披露的募集資金投資計劃當年預計使用金額差異超過30%的，公司應當調(diào)整募集資金投資計劃，并在定期報告中披露最近一次募集資金年度投資計劃、目前實際投資進度、調(diào)整后預計分年度投資計劃以及投資計劃變化的原因等。第十一

5、條募集資金投資項目出現(xiàn)以下情形的，公司應當對該項目的可行性、預計收益等進行重新評估或估算，決定是否繼續(xù)實施該項目，并在最近一期定期報告中披露項目的進展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計劃（如有）：（一）募集資金投資項目市場環(huán)境發(fā)生重大變化；（二）募集資金投資項目擱置時間超過一年；（三）超過前次募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入金額未達到相關計劃金額50%；（四）其他募集資金投資項目出現(xiàn)異常的情形。第十二條公司決定終止原