三湘股份募集資金管理制度

1、三湘股份有限公司募集資金管理制度第一章第一章總則第一條為規(guī)范三湘股份有限公司（以下簡稱“公司”）募集資金管理，提高募集資金的使用效率，切實保證募集資金安全，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《上市公司監(jiān)管指引第2號上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，制定本制度。第二條本制度所稱募集資金

2、是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、權(quán)證等中國證監(jiān)會認可的證券品種）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產(chǎn)的，按照本制度第六章執(zhí)行。第三條募集資金投資項目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，適用本制度。第二章第二章募集資募集資金專戶存儲專戶存儲第四條公司應(yīng)當審慎選擇商業(yè)銀行并開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡

3、稱專戶”），募集資金應(yīng)當存放于董事會決定的專戶集中管理，專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。同一投資項目所需資金應(yīng)當在同一專戶存儲，募集資金專戶數(shù)量不得超過募集資金投資項目的個數(shù)。第五條公司應(yīng)當在募集資金到位后一個月內(nèi)與相關(guān)保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡稱“協(xié)議”）。協(xié)議至少應(yīng)當包括以下內(nèi)容：（一）公司應(yīng)當將募集資金集中存放于專戶；1（一）公司在進行項目投資時，資金支出必須嚴格按照公司

4、相關(guān)管理制度履行資金使用審批手續(xù)。凡涉及每一筆募集資金的支出均須由有關(guān)部門提出資金使用計劃，在董事會授權(quán)范圍內(nèi)，經(jīng)主管經(jīng)理簽字后報財務(wù)中心，由財務(wù)中心審核后，逐級由項目負責人、財務(wù)負責人及總經(jīng)理簽字后予以付款；凡超過董事會授權(quán)范圍的，應(yīng)報董事會審批。（二）投資項目應(yīng)按公司董事會承諾的計劃進度實施，負責實施項目的部門要細化具體工作進度，保證各項工作能按計劃進度完成，并定期向財務(wù)中心提供具體工作進度計劃。公司應(yīng)當確保募集資金使用的真實性和公

5、允性，防止募集資金被關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金投資項目獲取不正當利益。第九條公司應(yīng)當在每個會計年度結(jié)束后全面核查募集資金投資項目的進展情況。募集資金投資項目年度實際使用募集資金與前次披露的募集資金投資計劃當年預計使用金額差異超過百分之三十的，公司應(yīng)當調(diào)整募集資金投資計劃，并在定期報告中披露前次募集資金年度投資計劃、目前實際投資進度、調(diào)整后預計分年度投資計劃以及投資計劃變化的原因等。第十條募集資金投資項目出現(xiàn)以

6、下情形的，公司應(yīng)當對該項目的可行性、預計收益等進行重新評估或估算，決定是否繼續(xù)實施該項目，并在最近一期定期報告中披露項目的進展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計劃：（一）募集資金投資項目市場環(huán)境發(fā)生重大變化；（二）募集資金投資項目擱置時間超過一年；（三）超過前次募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入金額未達到相關(guān)計劃金額百分之五十；（四）其他募集資金投資項目出現(xiàn)異常的情形。第十一條公司決定終止原募集資金投資項目的，應(yīng)當盡快