內(nèi)控規(guī)范實施工作方案

1、深圳賽格股份有限公司內(nèi)控規(guī)范實施工作方案為了貫徹實施《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關配套指引（以下簡稱“內(nèi)控規(guī)范，根據(jù)中國證監(jiān)會、深圳證監(jiān)局的相關要求，深圳賽格股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“公司）擬定了內(nèi)控規(guī)范實施工作方案。公司董事會和經(jīng)營管理班子對此高度重視，將此項工作列為公司內(nèi)部管理升級及實現(xiàn)公司未來發(fā)展戰(zhàn)略目標的重大舉措。本公司內(nèi)控規(guī)范實施工作方案已經(jīng)第五屆董事會第十次臨時會議審議通過，工作方案具體內(nèi)容如下：一、公司基司基本情

2、況介紹本公司1996年在中國深圳證券交易所主板上市，股票簡稱和代碼為：深賽格（000058，深賽格B（200058。本公司主要從事國內(nèi)商業(yè)、物資供銷業(yè)（不含專營、?？睾蛯Ｙu商品）；興辦實業(yè)（具體項目另行申報），經(jīng)濟信息咨詢。物業(yè)租賃；房地產(chǎn)經(jīng)紀；開辦賽格電子專業(yè)市場（專業(yè)市場執(zhí)照另行申辦。截止2010年12月31日，本公司資產(chǎn)總額為14.66億元，負債2.93億元，所有者權益10.84億元，本公司主要控股子公司包括8家。其中電子市場類公

3、司4家，電子商務類公司1家，倉儲運輸類1家，物業(yè)經(jīng)營及物業(yè)管理類1家，實業(yè)及投資類1家。公司組織架構：公司嚴格遵循相關法律法規(guī)與監(jiān)管規(guī)定，通過對公司治理的持續(xù)規(guī)范和優(yōu)化，形成了較完善的現(xiàn)代公司治理結構。公司股東大會、董事會、監(jiān)事會及管理層按照法律規(guī)定和《公司章程》獨立運作，形成權力機構、決策機構、監(jiān)督機構和執(zhí)行機構之間相互協(xié)調(diào)、相互制衡的運行機制。依據(jù)《公司章程》規(guī)定，董事會是公司決策機構，下設發(fā)展戰(zhàn)略、審計、薪酬與考核三個專業(yè)委員會，

4、該等委員會為董事會決策提供專業(yè)支持。公司總經(jīng)理辦公會依據(jù)《公司章程》和總經(jīng)理工作細則的有關規(guī)定，在董事會授權范圍內(nèi)執(zhí)行董事會決議，行使公司經(jīng)營管理權，對董事會負責。二、組織保障保障根據(jù)深圳證監(jiān)局《關于做好深圳轄區(qū)上市公司內(nèi)部控制規(guī)范試點有關工作的通知》(深證局公司字[2011]31號)，公司是深圳轄區(qū)57家實施內(nèi)控規(guī)范試點的公司之一，應在2012年6月30日前按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《企業(yè)內(nèi)部控制配套12.下屬單位內(nèi)控建設機構和人

5、員公司各控股子公司成立內(nèi)控建設小組，負責組織開展本企業(yè)的內(nèi)部控制體系的建設和運行維護工作，由各控股子公司的董事長為內(nèi)控建設的第一責任人，各控股子公司的經(jīng)營班子成員及財務部長為內(nèi)控建設小組組員。3.審計部公司設立有審計部，配備有專職審計人員，建立了《深圳賽格股份有限公司內(nèi)部審計規(guī)定》和《深圳賽格股份有限公司審計部崗位職責》等規(guī)章制度。經(jīng)董事會審計委員會提名，公司董事會聘任有審計部負責人。審計部在董事會審計委員會的領導下，開展內(nèi)部審計和內(nèi)控

6、檢查工作，負責對公司內(nèi)控制度的建立與完善，并對執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，對公司及控股子公司所有的經(jīng)濟活動包括內(nèi)控體系、會計政策、財務管理和財務報告等進行內(nèi)部審計監(jiān)督，獨立行使內(nèi)部審計職權，對內(nèi)控存在問題的部門及投資企業(yè)實行內(nèi)部審計約談制度，及時發(fā)出整改通知并監(jiān)督其整改落實情況。4.公司建立《深圳賽格股份有限公司內(nèi)控組織結構及內(nèi)控人才培訓試行辦法》為了滿足公司內(nèi)控升級對人才的需求，逐步形成穩(wěn)定的內(nèi)部控制體系建設人才梯隊，保障內(nèi)部控制體系不斷更

7、新和完善，公司正在起草制定《深圳賽格股份有限公司內(nèi)控組織結構及內(nèi)控人才培訓試行辦法。5.內(nèi)控實施工作預算根據(jù)公司內(nèi)控建設的具體情況，公司將聘請外部咨詢機構，針對本次內(nèi)控實施工作，公司第五屆董事會第七次臨時會議批準了相關預算。三、內(nèi)控建控建設工作計劃第一階段：建設階段，現(xiàn)在至2011年9月30日階段目標：建立完善的內(nèi)控體系規(guī)范，初步完成整改計劃要求的各項工作。牽頭部門：審計部配合部門：企劃部、財務部、人力資源部、辦公室、市場運營部、董秘辦