案件自查操作指引框架

1、案件自查操作指引（框架）一、一、目的目的為保證各類舉報(bào)、投訴得到公平、公正的處理，規(guī)范XXX公司下屬各單位案件自查工作程序，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并懲處各類違規(guī)違紀(jì)行為，維護(hù)公司正常的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理秩序及合法利益，特制定本指引。二、二、適用范圍適用范圍適用于公司XXXXX對(duì)各類舉報(bào)、投訴案件的自查工作。三、三、權(quán)利及權(quán)利及職責(zé)職責(zé)（一）XXX部負(fù)責(zé)案件自查過(guò)程的指導(dǎo)、監(jiān)督及復(fù)核工作。（二）自查單位負(fù)責(zé)對(duì)案件的調(diào)查、處理及上報(bào)。（三）自查行為應(yīng)當(dāng)遵守

2、國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，堅(jiān)持認(rèn)真負(fù)責(zé)、實(shí)事求是、公平公正的原則開(kāi)展自查工作。（四）自查單位調(diào)查過(guò)程存在違規(guī)違紀(jì)行為，或調(diào)查存在失實(shí)情況的，審計(jì)監(jiān)察部將根據(jù)公司制度追究相關(guān)人員責(zé)任。四、四、自查指引自查指引（一）自查內(nèi)容自查內(nèi)容包括但不限于XXXX發(fā)生的投訴、舉報(bào)事項(xiàng)。（二）自查方式案件自查工作可根據(jù)案情的實(shí)際情況采用現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、電話回訪、暗訪調(diào)查等方式開(kāi)展。（三）自查時(shí)限141.時(shí)限等級(jí)。2.延期申請(qǐng)。（四）自查流程1.線索受理2.組

3、織調(diào)查（1）調(diào)查小組。（2）調(diào)查方案。（3）調(diào)查取證。（4）調(diào)查保密。3.調(diào)查報(bào)告（1）編寫報(bào)告。（2）報(bào)告審批。（3）資料上傳。4.調(diào)查復(fù)核（1）補(bǔ)充調(diào)查。（2）結(jié)案。5.資料歸檔案件經(jīng)審批結(jié)案后，自查單位需及時(shí)整理調(diào)查過(guò)程產(chǎn)生的各類資料，并保密保管。如因工作需要發(fā)生案件資料借閱的，需經(jīng)所屬自查單位第一負(fù)責(zé)人審批后方可借閱。五、調(diào)查結(jié)果運(yùn)用五、調(diào)查結(jié)果運(yùn)用六、其他、其他（一）XXX部負(fù)責(zé)解釋和修訂本指引。（二）本指引自頒布之日起執(zhí)行七