金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)必背內(nèi)容

1、金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)必背內(nèi)容：金額篇金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)必背內(nèi)容：金額篇一、金融市場(chǎng)體系一、金融市場(chǎng)體系1.發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票后申請(qǐng)其股票主板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件：公司股本總額不少于人民幣五千萬(wàn)元公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。2.債券型上市公司必須符合的條件：公司債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資

2、產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元。3.發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票后申請(qǐng)其股票創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件：公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。二、證券市場(chǎng)主體二、證券市場(chǎng)主體1.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立規(guī)定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)

3、管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元。2.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶(hù)的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶(hù)的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬(wàn)元。3.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的條件：凈資產(chǎn)不少于500萬(wàn)元會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于8000萬(wàn)元上一年度業(yè)務(wù)收入不少于8000萬(wàn)元，其中審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于6000萬(wàn)元。4.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)具備的條件：有

4、100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。5.申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的條件：具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資本資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)元。6.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)條件：凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬(wàn)元，且每年不少于500萬(wàn)元。7.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣60億元，注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)為實(shí)收資本，其股東應(yīng)當(dāng)用貨幣出資。8.證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件：自有資金不少于人民幣2億元。2.2004年5

5、月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小板塊。3.2001年7月16日正式開(kāi)辦三板市場(chǎng)，官方名稱(chēng)是“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”。4.上海證交所成立于1990年11月26日，同年12月19日開(kāi)業(yè)，歸屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接管理。5.深圳證交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式營(yíng)業(yè)。6.股票型上市公司：在最近3年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載開(kāi)業(yè)在3年以上，最近3年連續(xù)營(yíng)利。7.債券型上市公司：公司債

6、券的期限為1年以上。8.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件：依法設(shè)立且存續(xù)滿(mǎn)2年。9.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者條件，對(duì)于個(gè)人投資者：具有2年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)。10.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)(又稱(chēng)區(qū)域性市場(chǎng)、區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)、第四板市場(chǎng))2008年天津股權(quán)交易所的成立，是此次浪潮開(kāi)始的標(biāo)志性起點(diǎn)。二、證券市場(chǎng)主體二、證券市場(chǎng)主體1.中國(guó)人民銀行從2003年起開(kāi)始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從3個(gè)月到三年不等。2.2007年9月29日，中國(guó)投資有限

7、責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱(chēng)中投公司)正式掛牌成立。3.企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起10個(gè)交易日內(nèi)賣(mài)出。4.證券公司監(jiān)管制度中的信息報(bào)送與披露制度要求：信息報(bào)送制度，應(yīng)當(dāng)自每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告，自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)送月度報(bào)告。5.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或