金融市場基礎知識必背

1、數字篇數字篇一、金融市場體系一、金融市場體系1.1983年9月國務院決定中國人民銀行專門行使中央銀行的職能，1992年成立了中國證券監(jiān)督管理委員會、1998年成立了中國保險監(jiān)督管理委員會、2003銀監(jiān)會正式掛牌運作，標志著中國金融業(yè)形成了“三駕馬車”式的垂直分業(yè)監(jiān)管體制，自此“一行三會”的監(jiān)管架構正式形成。2.2004年5月，經國務院批準，中國證監(jiān)會批復同意深圳證券交易所在主板市場內設立中小板塊。3.2001年7月16日正式開辦三板市場

2、，官方名稱是“代辦股份轉讓系統”。4.上海證交所成立于1990年11月26日，同年12月19日開業(yè)，歸屬中國證監(jiān)會直接管理。5.深圳證交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式營業(yè)。6.股票型上市公司：在最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載開業(yè)在3年以上，最近3年連續(xù)營利。7.債券型上市公司：公司債券的期限為1年以上。8.全國中小企業(yè)股份轉讓系統股票掛牌條件：依法設立且存續(xù)滿2年。9.全國中小企業(yè)股份轉讓系統投資

3、者條件，對于個人投資者：具有2年以上證券投資經驗。10.區(qū)域性股權交易市場(又稱區(qū)域性市場、區(qū)域股權市場、第四板市場)2008年天津股權交易所的成立，是此次浪潮開始的標志性起點。二、證券市場主體二、證券市場主體1.中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據，期限從3個月到三年不等。2.2007年9月29日，中國投資有限責任公司(簡稱中投公司)正式掛牌成立。3.企業(yè)年金基金不得直接投資于權證，但因投資股票、分離交易可轉換債等投資品種而

4、衍生獲得的權證，應當在權證上市交易之日起10個交易日內賣出。1.除權除息日，通常為股權登記日之后的一個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利2.股權分置改革：改革后公司原非流通股股份的出售應當遵守規(guī)定是自改革方案實施之日起，在12個月內不得上市交易或轉讓持有上市公司股份總數5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定滿期后，通過證券交易出售原非流通股股份，出售數量占股份總數的比例在12個月內不得超過5%，在24個月內不得超過10%。

5、3.股票承銷期不能少于10日，不能超過90日。4.送股及轉增股本產生的新增可上市流通股份在股權登記日后第二個交易日上市流通。5.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行公司，持續(xù)營業(yè)時間應當在3年以上，最近3年內主營業(yè)務、高級管理人員、實際控制人沒有重大變化最近3個會計年度凈利潤均為正數且超過人民幣3000萬元，最近3年會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元，或者最近三個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元最近一期期末無形資產占凈資

6、產的比例不超過20%，最近1期期末不存在未彌補虧損。6.上司公司非公開發(fā)行股票應符合的條件：發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起，12個月內不得轉讓控股股東。實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內不得轉讓。7.上市公司發(fā)行新股的條件：上市公司最近36個月內財務會計文件無虛假記載，不存在重大違法行為。8.向不特定對象公開募集股份(增發(fā))條件：最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平