天津2017年上半年期貨從業(yè)法律法規(guī)資料實(shí)物交割責(zé)任考試試卷

1、天津天津2017年上半年期年上半年期貨從業(yè)法律法法律法規(guī)資規(guī)資料：料：實(shí)物交割物交割責(zé)任考試試試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、在期貨交易中，應(yīng)當(dāng)提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于（）收取手續(xù)費(fèi)。A期貨公司規(guī)定B交易所規(guī)定C中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定D經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)2、關(guān)于全球棉花市場(chǎng)，下列表述正確的

2、有__。A中國(guó)是最大的棉花生產(chǎn)國(guó)B中國(guó)的棉花消費(fèi)量居世界第一位C最大的棉花期貨交易中心是我國(guó)的鄭州商品交易所D我國(guó)1號(hào)棉花期貨合約已掛牌交易3、反向市場(chǎng)牛市套利的市場(chǎng)特征有__。A現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格B只要價(jià)差擴(kuò)大，就可獲利C獲利潛力巨大，風(fēng)險(xiǎn)有限D(zhuǎn)遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對(duì)于近期合約漲幅較小4、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，有下列__情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。A允許客戶開倉(cāng)交易B不通知客戶追加保證金C不對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)D允許客

3、戶繼續(xù)持倉(cāng)5、商品期貨行業(yè)中的參與者包括__。A期貨傭金商(FCM)B商品交易顧問(CTA)C交易經(jīng)理(TM)D商品基金經(jīng)理(CPO)6、對(duì)投資者交易行為持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)教育的有__。A中金所B期貨公司C證券公司D證監(jiān)會(huì)7、期貨交易成本是在期貨交易過程中發(fā)生和形成的交易者必須支付的費(fèi)用，主要包括__。A傭金B(yǎng)交易手續(xù)費(fèi)15、下列關(guān)于期貨交易所總經(jīng)理的說法，不正確的是__。A總經(jīng)理由會(huì)員大會(huì)任免B總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆C總經(jīng)理是

4、期貨交易所的法定代表人D總經(jīng)理是當(dāng)然理事16、國(guó)際收支系統(tǒng)記錄的是一定時(shí)期內(nèi)一國(guó)居民與非居民之間的____A：貿(mào)易收支B：外匯收支C：國(guó)際交易D：經(jīng)濟(jì)交易17、基差逐利型套期保值的核心是____A：消除風(fēng)險(xiǎn)B：轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)C：謀取利潤(rùn)D：縮小基差18、在金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)中，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會(huì)員收取保證金。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定B期貨交易所規(guī)定C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定D結(jié)算協(xié)議約定19、與K線圖組成要素完全一樣，其唯

5、一差別是：最高價(jià)和最低價(jià)之間為一條豎線段，開盤價(jià)以位于豎線左側(cè)的短橫線表示，收盤價(jià)以位于豎線右側(cè)的短橫線表示。A：閃電圖B：K線圖C：分時(shí)圖D：竹線圖20、外匯期貨的投機(jī)交易，主要是通過__等方式進(jìn)行的。A空頭交易B多頭交易C買空賣空交易D套利交易21、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，須具備的條件包括__。A董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格B主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，