2015版建筑三體系(含50430)內(nèi)部審核檢查記錄表(完整版)

1、內(nèi)部審核檢查記錄表受審核部門管理層審核員審核日期涉及條款檢查內(nèi)容和方法檢查結(jié)果備注QES:4.1J:3公司是否有企業(yè)簡介，并能充分反應(yīng)公司內(nèi)部情況，如：背景、經(jīng)營范圍、財務(wù)表現(xiàn)、規(guī)模及設(shè)施、人力資源能力、技術(shù)優(yōu)勢、知識等（內(nèi)部因素）及涉及法律法規(guī)和專利技術(shù)、市場占有率、主要合作伙伴及同行的影響、物理邊界、信息渠道（外部因素）？在工作例會或管理評審會上，公司是否對公司的內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進行監(jiān)視、評價和更新？企業(yè)有無對這些內(nèi)外部因素

2、的相關(guān)信息進行監(jiān)視和評審？有無文審組織的相關(guān)文件？行業(yè)地方的新的法規(guī)要求？組織的內(nèi)部外部環(huán)境狀況？有哪些需要應(yīng)對和管理的風險和機遇？相關(guān)的會議紀要？提供的證據(jù)均能滿足要求QE:4.2J:3.3Q：公司是否收集相關(guān)方需求及期望(上級及主要供方及客戶)包括：?顧客對事物的要求，如符合性，價格，安全性?已與顧客或外部供應(yīng)商達成的合同?行業(yè)規(guī)范及標準?和社區(qū)團體或非政府組織的協(xié)議?法規(guī)法案?備忘錄?許可，執(zhí)照或其他授權(quán)形式?監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的制度?

3、條約，公約及草案?和公共機構(gòu)及顧客的協(xié)議?組織要求?自愿原則或行為規(guī)范?自愿標示或環(huán)境承諾?組織契約合同的承擔義務(wù)E:與QEOH有關(guān)的相關(guān)方是誰？這些相關(guān)方的有關(guān)需求和期望有哪些？提供的證據(jù)均能滿足要求受審核部門管理層審核員審核日期Q:5.2.1E:5.2J:3.2Q：1、最高管理者是否制定、實施和保持質(zhì)量方針？2、在考慮質(zhì)量方針時是否考慮如下內(nèi)容：基于組織使命，愿景，指導原則及核心價值觀建立的戰(zhàn)略方向組織成功所需的改進程度及類型期望或

4、渴望達到的顧客滿意度相關(guān)利益相關(guān)方的需求及期望達成預計結(jié)果所需資源利益相關(guān)方的潛在貢獻ES:查看管理方針的內(nèi)容是否規(guī)定保護環(huán)境、履行合規(guī)義務(wù)、持續(xù)改進？ES:管理方針的內(nèi)容是否與組織的宗旨和環(huán)境相適應(yīng)，并支持戰(zhàn)略方向？是否滿足要求和持續(xù)改進質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全體系有效性承諾？是否提供制定和評審目標的框架？是否履行保護環(huán)境及其合規(guī)義務(wù)的承諾？是否傳達給員工并可為相關(guān)方獲??？是否定期評審？提供的證據(jù)均能滿足要求Q:5.2.2J:3.21、質(zhì)

5、量方針是否形成文件？2、是否有對組織員工、職能人員及利益相關(guān)方進行質(zhì)量方針的溝通，確保質(zhì)量方針被清晰地理解并貫穿于整個組織。提供的證據(jù)均能滿足要求QE:5.3S:4.4.1J:4.3Q：公司內(nèi)各職位職責是否明確？權(quán)限分派、溝通和理解是否適宜？各職責間關(guān)系是否明確？ES:查看部門職責與權(quán)限，各部門職責是否有重疊或真空？權(quán)限是否明確？理解是否清晰？是否分派職責和權(quán)限，以包括確保體系符合標準要求？確保各過程獲得預期效果？向最高管理者報告QEO

6、H的績效和改進機會？在組織推動以顧客為關(guān)注焦點？在策劃和實施管理體系變更時保持完整性？是否任命最高管理者中的成員承擔特定的職業(yè)健康安全職責，按標準建立、實施和保持職業(yè)健康安全管理體系，向最高管理者報告職業(yè)健康安全管理體系業(yè)績和任何改進的需求？被任命者是否被公開？所有管理人員是否承諾對體系持續(xù)改進，并能在控制的領(lǐng)域內(nèi)承擔責任？提供的證據(jù)均能滿足要求QE:7.1S:4.Q：1、公司是否有對為滿足質(zhì)量管理體系要求的人力資源、材料、能力、信息、