附件1-關(guān)于修改業(yè)務規(guī)范的決定doc

1、1附件1關(guān)于修改《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》的決定關(guān)于修改《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》的決定為全面落實《關(guān)于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》，配合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》修訂實施，現(xiàn)決定對《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》作如下修改：一、第二條修改為：“在首次公開發(fā)行股票時，承銷商路演推介、詢價、定價、配售、撰寫并發(fā)布投資價值研究報告、信息披露等業(yè)務活動和網(wǎng)下投資者報價行為適用本規(guī)范。”二、第三條修改為：“根據(jù)《證券發(fā)行與承銷

2、管理辦法》及本規(guī)范的相關(guān)規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱‘協(xié)會’）對首次公開發(fā)行股票的承銷商和網(wǎng)下投資者實施自律管理?！比?、第四條增加一款：“承銷商應當對承銷業(yè)務決策人、執(zhí)行人等信息知情人行為進行嚴格管理，不得泄露相關(guān)信息?！彼?、刪除第五條。五、增加一條作為第五條：“承銷商應當在合規(guī)管理中明確對詢價、定價、配售等承銷業(yè)務活動的要求?！薄俺袖N商應當聘請律師事務所對發(fā)行及承銷全程進行即時見證，并對網(wǎng)下投資者資質(zhì)、路演推介、詢價、定價、配售、資

3、金劃撥、信息披露等的合規(guī)有效性發(fā)表明確意見?！?其管理的各個產(chǎn)品為單位單獨計算?！薄爸鞒袖N商應當對網(wǎng)下投資者是否符合預先公告的條件進行核查，對不符合條件的投資者，應當拒絕或剔除其報價。主承銷商無正當理由不得拒絕符合條件的網(wǎng)下投資者參與詢價?！笔?、增加一條作為第十五條并將第十九條第一款、第二十一條第二款相關(guān)內(nèi)容并入：“網(wǎng)下投資者報價應當包含每股價格和該價格對應的擬申購股數(shù)，每個投資者只能有一個報價。非個人投資者應當以機構(gòu)為單位進行報價，報

4、價對應的擬申購股數(shù)應當為擬參與申購的投資產(chǎn)品擬申購數(shù)量總和?！薄熬W(wǎng)下投資者報價后，主承銷商和發(fā)行人應當剔除擬申購總量中報價最高的部分，剔除部分不得低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的10%?！薄笆状喂_發(fā)行股票價格（或發(fā)行價格區(qū)間）確定后，提供有效報價的投資者方可參與申購。”“前款所稱有效報價，是指網(wǎng)下投資者所申報價格不低于主承銷商和發(fā)行人確定的發(fā)行價格或發(fā)行價格區(qū)間下限，且符合主承銷商和發(fā)行人事先確定且公告的其他條件的報價?！笔弧⒌谑鶙l