附件 一 中介機構(gòu)參與高淳區(qū)政府投資項目跟蹤審計質(zhì)量考核表

1、附件附件一中介機構(gòu)參與高淳區(qū)政府投資項目跟蹤審計質(zhì)量考核表中介機構(gòu)參與高淳區(qū)政府投資項目跟蹤審計質(zhì)量考核表工程名稱：工程名稱：中介機構(gòu)名稱：中介機構(gòu)名稱：序號考核內(nèi)容分值中介機構(gòu)自評審計組長評分考核小組評分綜合評分一組織管理方面:101跟蹤審計人員數(shù)量要求與實施方案一致22跟蹤人員專業(yè)結(jié)構(gòu)與實施方案要求一致，滿足跟蹤審計工作要求（提供人（提供人員近期社保近期社保證明）明）23工作保障有力（人（人員穩(wěn)員穩(wěn)定、定、設(shè)備設(shè)備配置配置齊全、全、

2、規(guī)章制度上章制度上墻、人、人員及時到位等）到位等）44跟蹤審計資料保管完好，歸檔及時、完整（項目結(jié)束后束后應(yīng)報應(yīng)報送一份送一份給審計給審計中心）中心）2二工作進度方面:151跟蹤審計過程中服從審計組長的工作要求22人員進場后按照規(guī)定的時間（7天內(nèi)天內(nèi)）報送切實可行的跟蹤審計實施方案43跟蹤審計過程中按照審計機關(guān)要求及時提供相關(guān)資料（前期資料、造價成果）34現(xiàn)場跟蹤年底或結(jié)束后，及時提交符合要求的年度年度總結(jié)總結(jié)或正式正式書面審計報審計報

3、告6三跟蹤審計工作質(zhì)量方面:651嚴(yán)格遵守國家審計的相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章制度的規(guī)定，以及行業(yè)執(zhí)業(yè)規(guī)范22嚴(yán)格按照國家審計機關(guān)規(guī)定的作業(yè)程序進行操作23使用國家審計機關(guān)現(xiàn)行規(guī)定的審計文書格式（取證材料、審計工作底稿、初審報告等）24跟蹤審計成果454.1審計月報（月底前月底前報送）的內(nèi)容真實、全面、及時，缺（或遲）一次扣1分124.2跟蹤審計人員每周至少5天駐場并應(yīng)參加工程例會（請建設(shè)單設(shè)單位代考核）位代考核）9附件附件二中介機構(gòu)參與高淳

4、區(qū)政府投資項目結(jié)算審計質(zhì)量考核表中介機構(gòu)參與高淳區(qū)政府投資項目結(jié)算審計質(zhì)量考核表工程名稱：工程名稱：中介機構(gòu)名稱：中介機構(gòu)名稱：序號考核內(nèi)容分值中介機構(gòu)自評審計組長評分考核小組評分綜合評分一組織管理方面:201審計人員數(shù)量要求與合同報審一致22審計人員專業(yè)結(jié)構(gòu)與合同要求一致，具備結(jié)算審計的執(zhí)業(yè)資格要求。在竣工結(jié)算審計過程中，中心如發(fā)現(xiàn)中介機構(gòu)所派人員不符合要求或不能勝任崗位工作職責(zé)的，中心有權(quán)要求中介機構(gòu)及時調(diào)換，并視情況給予相應(yīng)的處理

5、、處罰（提供人（提供人員近期社保近期社保證明）明）53工作保障有力（人員穩(wěn)定、服從審計中心管理等）34因中介機構(gòu)管理不善，發(fā)生重大質(zhì)量問題，或因中介機構(gòu)原因不能按時完成審計任務(wù)，中心有權(quán)派他人接管乙方承擔(dān)的審計項目，扣除5分55送審資料保管及歸還完整、完好5二工作進度程序方面:251七個工作日內(nèi)與審計中心簽訂結(jié)算審計合同22有切實可行的審計實施方案33熟悉結(jié)算審計及具體業(yè)務(wù)，按審計中心流程操作24完成結(jié)算初步審核后申請對賬25申請審計爭