大連市企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系建設(shè)實(shí)施方案

1、1大連市企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系建設(shè)實(shí)施方案大連市企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系建設(shè)實(shí)施方案按照財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)等相關(guān)部委的統(tǒng)一部署，為提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，確保我市企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系建設(shè)工作順利開展，根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》（財(cái)會(huì)【2008】7號(hào)）和《關(guān)于印發(fā)企業(yè)內(nèi)部控制配套指引的通知》（財(cái)會(huì)【2010】11號(hào)），特制定本方案。一、指一、指導(dǎo)思想思想我國(guó)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的建成是加強(qiáng)企業(yè)管理、提升企業(yè)軟實(shí)

2、力的重要制度安排，是抵御金融危機(jī)的重要舉措，是現(xiàn)代企業(yè)制度落實(shí)到位的重要標(biāo)志。企業(yè)應(yīng)以防范風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范管理為目標(biāo)，從建立健全企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系入手，根據(jù)我國(guó)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的相關(guān)要求，系統(tǒng)梳理企業(yè)已有的內(nèi)部控制制度并加以完善，著力規(guī)范業(yè)務(wù)流程，明確崗位職責(zé)，強(qiáng)化制約，落實(shí)責(zé)任追究，形成企業(yè)健全有效的內(nèi)部控制規(guī)范體系，確保企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。二、二、組織領(lǐng)導(dǎo)組織領(lǐng)導(dǎo)大連市企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系建設(shè)工作由市財(cái)政局牽頭，證監(jiān)會(huì)大連監(jiān)管局、市審計(jì)

3、局、銀監(jiān)會(huì)大連監(jiān)管局、保監(jiān)會(huì)大連監(jiān)管局和市國(guó)資委等部門協(xié)同開展。相關(guān)部門聯(lián)合成立大連市企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，聘請(qǐng)高3丁文圣中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)大連監(jiān)管局上市公司監(jiān)管處處長(zhǎng)徐新波大連市審計(jì)局企業(yè)審計(jì)處處長(zhǎng)孟寧中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)大連監(jiān)管局法人機(jī)構(gòu)監(jiān)管一處處長(zhǎng)劉珣中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)大連監(jiān)管局統(tǒng)計(jì)研究處處長(zhǎng)工作人工作人員：吳艷柴萬吉王政力（二）大連市企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系建設(shè)工作專家咨詢委員會(huì)，主要為全市企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)

4、范體系建設(shè)工作提供政策咨詢和建議，并實(shí)行每季例會(huì)和遇有重大事項(xiàng)臨時(shí)會(huì)議制度。主任：任：王敬大連市財(cái)政局總會(huì)計(jì)師（兼）副主任：副主任：張鳳閣大連港集團(tuán)有限公司副總經(jīng)理兼總會(huì)計(jì)師池國(guó)華中國(guó)內(nèi)部控制研究中心副主任委員（按姓氏筆劃排序）：劉璐中準(zhǔn)會(huì)計(jì)事務(wù)所大連分所副主任會(huì)計(jì)師李秀蓮大連民族學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院會(huì)計(jì)系主任陸朝昌大連重工起重集團(tuán)有限公司總會(huì)計(jì)師雷亞杰立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所大連分所副所長(zhǎng)徐郡饒大連冰山集團(tuán)有限公司副總會(huì)計(jì)師張興海瓦房店軸承集團(tuán)有