上海證券從業(yè)《證券交易》之證券登記的種類試題

1、上海上海2016年證券從券從業(yè)《證券交易券交易》之證券登券登記的種的種類試題類試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、計(jì)算應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率所使用的銷售收入數(shù)據(jù)__。A是指扣除運(yùn)輸費(fèi)用后的銷售凈額B是指扣除已收回款后的銷售凈額C是指扣除折扣和折讓后的銷售凈額D來自資產(chǎn)負(fù)債表2、__不屬于可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書的內(nèi)容。A償還方法B公司

2、章程C申請轉(zhuǎn)股的程序D贖回條款及回售條款3、我國基金業(yè)已經(jīng)初步形成一套以__為核心、各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。A《基金管理公司管理辦法》B《基金運(yùn)作管理辦法》C《證券投資基金法》D《基金信息披露管理辦法》4、下列不屬于基金信息披露的作用的是（）。A有利于投資者的價值判斷B有利于消除證券市場的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C有利于防止利益輸送D有利于提高證券市場的效率5、全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容__。A由正回購

3、方?jīng)Q定B由中國人民銀行統(tǒng)一制定C由逆回購方?jīng)Q定D由回購雙方約定6、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPV)在資產(chǎn)證券化中的作用不包括__。A接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)B以持有資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品C具有“破產(chǎn)隔離”的作用，即發(fā)起人破產(chǎn)對其不產(chǎn)生影響D負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級7、經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程中證券經(jīng)紀(jì)商要向客戶提供一份《客戶須知》，以便客戶了解相關(guān)的事項(xiàng)。下列不屬于該須知事項(xiàng)的是__。A全權(quán)委托投資B客戶與代理

4、人之間的關(guān)系C公司客戶投訴電話D委托買賣方式的選擇8、定向發(fā)行的債券可采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓，也可經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)采取其他方公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為__以上。A5%B10%C15%D20%17、證券營業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過__。A營業(yè)部電腦系統(tǒng)B交易所電腦主機(jī)C營業(yè)部終端處理機(jī)D場內(nèi)交易員18、（）在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。A

5、公司型基金B(yǎng)契約型基金C開放式基金D封閉式基金19、違約風(fēng)險(xiǎn)模型考察的是__受到公司特定違約風(fēng)險(xiǎn)影響的后果。違約風(fēng)險(xiǎn)模型一般適用于債券的風(fēng)險(xiǎn)收益分析。A債券收益B投資收益C實(shí)際收益D預(yù)期收益20、根據(jù)《第1號準(zhǔn)則》的規(guī)定，在招股說明書中發(fā)行人應(yīng)披露經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告期間的財(cái)務(wù)指標(biāo)不包括__。A速動比率B應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率C資產(chǎn)負(fù)債率D銷售凈利率21、通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對一交易的衍生工具屬于__A內(nèi)置型衍生工具B