財(cái)務(wù)盡職調(diào)查資料清單

1、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查資料清單第1頁共5頁財(cái)務(wù)盡職調(diào)查資料清單（首期）財(cái)務(wù)盡職調(diào)查資料清單（首期）本文件清單是為了盡職調(diào)查而擬定的。隨著盡職調(diào)查的深入，我們有可能進(jìn)一步要求公司本文件清單是為了盡職調(diào)查而擬定的。隨著盡職調(diào)查的深入，我們有可能進(jìn)一步要求公司提供其他文件。望公司能通力合作，謹(jǐn)此致謝。提供其他文件。望公司能通力合作，謹(jǐn)此致謝。關(guān)于本清單的幾點(diǎn)說明：關(guān)于本清單的幾點(diǎn)說明：(1)本清單中的子公司指公司的全資或控股公司、企業(yè)或其他經(jīng)營實(shí)體；高

2、級管理人員指總經(jīng)理、副總經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；(2)本清單中的董事會指單個(gè)具有法人實(shí)體的公司中有權(quán)決定經(jīng)營、財(cái)務(wù)政策的機(jī)構(gòu)或類似權(quán)力機(jī)構(gòu)，如公司制企業(yè)的董事會、非公司制企業(yè)的經(jīng)理辦公會等；(3)在調(diào)查過程中，如果公司及子公司根據(jù)本清單提供給我們的文件有變動(dòng)，或公司及子公司收到了新的有關(guān)文件，請公司及時(shí)向我們提供有關(guān)文件的副本；(4)對于清單中的有些要求，如果公司及子公司沒有現(xiàn)成的文件，可提供敘述性的書面材料；(5)若清單中的有關(guān)文件根本不存

3、在或不適用，請說明無此類文件；(6)本清單所要求提供的文件，均包括對該等文件進(jìn)行的修改和補(bǔ)充文件；(7)若清單中不同序號的文件相同，則可只在一處提供文件，而在另一處注明“請見XX序號的文件”。財(cái)務(wù)盡職調(diào)查資料清單第3頁共5頁1、公司主要流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目明細(xì)科目賬面余額及主要債權(quán)清單，主要資產(chǎn)項(xiàng)目近期對賬記錄（銀行對賬單、往來對賬、存貨盤點(diǎn)記錄）；2、主要固定資產(chǎn)項(xiàng)目清單（購建日期、原值、折舊方法、已提取折舊、凈值、技術(shù)先進(jìn)程度、是否存在報(bào)廢

4、或更新的可能）及最近的盤點(diǎn)記錄與相關(guān)權(quán)證，具體包括：（1）自有土地、房屋土地使用權(quán)和房產(chǎn)產(chǎn)權(quán)（包括擁有的、占有的房產(chǎn)和土地）的清單（請注明地址、面積、用途和使用年限）。劃撥土地的劃撥文件和國有土地使用證。出讓土地的土地出讓批準(zhǔn)文件、土地出讓合同和國有土地使用證。土地使用費(fèi)和土地出讓金交納憑證。房產(chǎn)的所有權(quán)證。有關(guān)土地、房產(chǎn)的抵押合同及登記注冊（如有）。對于未領(lǐng)取權(quán)屬證明的土地及或房產(chǎn)，請說明具體情況（包括地址、面積、用途及未能取得權(quán)屬證

5、明的原因）。（2）租賃的土地，房產(chǎn)清單。土地，房產(chǎn)租賃協(xié)議及其登記證明。（3）車輛：機(jī)動(dòng)車輛等運(yùn)輸工具的行駛證；（4）設(shè)備：主要設(shè)備的購買合同、進(jìn)口設(shè)備的項(xiàng)目批文等；（5）無形資產(chǎn)：公司使用的專利、商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)明細(xì)表及相應(yīng)年的權(quán)屬文件、許可合同等；非專利技術(shù)的名稱，有關(guān)受讓協(xié)議和使用許可協(xié)議；（6）在建工程：與最近一期審計(jì)報(bào)告相一致的在建工程明細(xì)（名稱、項(xiàng)目批文、投資總額、與在建項(xiàng)目相關(guān)的合同、預(yù)算、已投資數(shù)額及工程進(jìn)度，已完工的需提