事業(yè)單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告模板

1、內(nèi)部控制的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告內(nèi)部控制的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告單位（以下簡(jiǎn)稱“本單位”）管理層保證本報(bào)告內(nèi)容沒有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)責(zé)任。本單位內(nèi)部控制的目標(biāo)是確保國(guó)家法律法規(guī)和本單位內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)；確保本單位發(fā)展戰(zhàn)略和工作目標(biāo)的全面實(shí)施和充分實(shí)現(xiàn)；確保本單位風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效性；確保本單位業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他管理信息的及時(shí)、準(zhǔn)確和完整；確保本單位資產(chǎn)安全。建立健全并有效實(shí)施內(nèi)部控制是本單位

2、管理層的責(zé)任，單位審計(jì)部門對(duì)單位管理層建立與實(shí)施內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督，單位管理層負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)本單位內(nèi)部控制的日常運(yùn)行。一、內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基本情況（一）內(nèi)部控制評(píng)估依據(jù)1、財(cái)政部財(cái)會(huì)〔2012〕21號(hào)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》；2、省管理單位內(nèi)部控制體系建設(shè)工作方案（二）內(nèi)部控制評(píng)估范圍本單位內(nèi)部控制評(píng)估的機(jī)構(gòu)范圍僅為單位機(jī)關(guān)所有職能部門。評(píng)估的業(yè)務(wù)范圍包括單位層面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)業(yè)務(wù)層面的風(fēng)險(xiǎn)本單位在制定的單位內(nèi)部控制體系建

3、設(shè)工作方案中明確提出，由內(nèi)部控制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)及決策小組負(fù)責(zé)組織成立預(yù)算編審委員會(huì)、政府采購(gòu)決策小組等內(nèi)控事項(xiàng)的臨時(shí)性決策機(jī)構(gòu)；制定、啟動(dòng)內(nèi)部控制相關(guān)的工作機(jī)制；開展內(nèi)部控制工作分工及人員配備等工作；組織實(shí)施聯(lián)席工作制度，明確各部門管理職責(zé)和權(quán)限。3、內(nèi)部管理制度的完善情況本單位跟據(jù)外部宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、法律和監(jiān)管環(huán)境的變化以及業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)部管理要求，相繼修訂和完善了一系列內(nèi)控制度采取了一系列的內(nèi)控措施，內(nèi)容涵蓋內(nèi)部控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)

4、估、內(nèi)部控制活動(dòng)、信息交流與反饋、監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正等方面內(nèi)控缺陷一經(jīng)識(shí)別即采取整改措施。本單位內(nèi)部控制合理、有效和完整未發(fā)現(xiàn)內(nèi)控重大缺陷。4、內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位工作人員的管理情況。本單位對(duì)于關(guān)鍵崗位工作人員執(zhí)行強(qiáng)制休假和定期崗位輪換制度，組織多層次，多形式的崗位培訓(xùn)，鼓勵(lì)工作人員積極參加在職及繼續(xù)教育等項(xiàng)學(xué)習(xí)，不斷提升工作人員的專業(yè)素質(zhì)、職業(yè)操守及合規(guī)意識(shí)，確保工作人員的崗位勝任能力。5、財(cái)務(wù)信息的編報(bào)情況。本單位按照國(guó)家統(tǒng)一的事業(yè)單位會(huì)計(jì)