最全私募基金盡調(diào)清單

1、私募基金盡調(diào)清單一、基金管理人及其子（分〉公司的基本情況(一）基金管理人的基本情況1.請?zhí)峁┗鸸芾砣爽F(xiàn)行有效的營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、銀行賬戶幵戶許可證、稅務(wù)登記證、公司章程、國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證（如有），國有控股的基金管理人提供國有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件或有決策權(quán)權(quán)限的董事會、股東會決議文件。2.請?zhí)峁墓ど绦姓芾頇C(jī)關(guān)打印的列明基金管理人目前基本情況的基本信息查詢單（蓋有工商行政管理部門的查詢章）?3.請?zhí)峁┗鸸芾砣俗栽O(shè)立以來的

2、全套工商登記資料(蓋有工商行政管理部門的查觸)。4.請?zhí)峁┗鸸芾砣私?jīng)營場所，包括與基金管理人注冊地一致的經(jīng)營場所證明，若是自有產(chǎn)權(quán)，則提供產(chǎn)權(quán)證明；若是租賃，則須提供租賃合同及完稅證明。5.請?zhí)峁┗鸸芾砣俗再Y本實(shí)繳的歷次獫資報(bào)告（包括出資原始憑證）。6.請?zhí)峁┗鸸芾砣巳魏斡嘘P(guān)特殊行業(yè)或業(yè)務(wù)的政府批復(fù)、證書或許可（如有）。7.請?zhí)峁┗鸸芾砣俗罱杲?jīng)畝計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告以及最近一個月的財(cái)務(wù)報(bào)表。(二）基金管理人子公司、分支機(jī)構(gòu)及其他關(guān)

3、聯(lián)機(jī)構(gòu)的基本情況（如適用）8.請?zhí)峁┗鸸芾砣说淖庸荆ǔ止?%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上其他企業(yè)）、分支機(jī)構(gòu)及其他關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)（受同一控股股東實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)）現(xiàn)行有效的營業(yè)執(zhí)照和公司意程。9.請?zhí)峁墓ど绦姓芾頇C(jī)關(guān)打印的列明基金管理人的子公司、分支機(jī)構(gòu)及其他關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)目前基本情況(包括注冊資本、成立曰期、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限、股東及出資情況、股權(quán)是否質(zhì)押或被查封等)的基本信息查詢單。10.

4、請?zhí)峁┗鸸芾砣说淖庸尽⒎种C(jī)構(gòu)及其他關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)自設(shè)立以來的全套工商登記資料(蓋有工商行政管理部門的查詢章)；如為境外子公司、分支機(jī)構(gòu)及其他關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)，請?zhí)峁┢渖虡I(yè)登記證、歷年周年申報(bào)表、公岢意程16.請?zhí)峁┚硟?nèi)機(jī)構(gòu)股東（直接、間接）的如下材料：1)現(xiàn)行營業(yè)執(zhí)照；2)最新的公司萱程（合伙協(xié)議）；3)從工商行政部門打印的列明其目前股東（合伙人）及出資情況的基本信息查詢單（須追溯至自然人或國有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)）。17.請?zhí)峁┙?jīng)公證認(rèn)證的境外機(jī)構(gòu)股

5、東（直接、間接）的全套注冊資料，包括但不限于1)商業(yè)登記證；2)歷年周年串拫表；3)公司意程。18.基金管理人及其子公司是否存在信托持股、委托持股或類似協(xié)議安排的情況，如有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)協(xié)議。19.如基金管理人存在實(shí)際控制人，請?zhí)峁┤缦虏牧希?〉實(shí)際控制人身份證明文件；2)主體資格證明文件；3)實(shí)際控制人對外投資的情況說明。20.基金管理人股東（合伙人）直接是否簽署相關(guān)協(xié)議安排，如有，請?zhí)峁┤繀f(xié)議、附件及補(bǔ)充協(xié)議。三、基金管理人的高管人

6、員21.請?zhí)峁┗鸸芾砣爽F(xiàn)任高管人員名單，包括法定代表人（執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等，提供前述人員的身份證復(fù)印件，并就其目前的任職情況(包括在基金管理人及其他單位的咅項(xiàng)任職)填寫本文件清單附件《高管人員的調(diào)查表》。22.基金管理人最近社保、住房公積金匯繳書、社保、公積金繳款憑證（社保部門、公積金管理部門出具）23.基金管理人與高管人員聘用合同、業(yè)績獎勵協(xié)議、項(xiàng)@跟投協(xié)議等。24.請?zhí)峁└吖苋藛T的