陜西省證券從業(yè)資格考試金融債券與公司債券考試試卷

1、2015年上半年年上半年陜西省西省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：金融：金融債券與公司券與公司債券考券考試試試試卷一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、關(guān)于銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（）。A進行買斷式回購，交割時應(yīng)有50%的債券和資金B(yǎng)買斷式回購的回購債券期限由交易場所規(guī)定C買斷式回購期間，交易雙方可以換券D買

2、斷式回購期間，交易雙方不得提前贖回2、清算與交割、交收的關(guān)系是__。A清算在交割、交收之前B清算在交割、交收之后C清算在交割、交收前后關(guān)系不固定，有時清算在前，有時交收在前D清算與交割、交收同步3、在回購交易中，標準品種只分__。A券種B回購期限C債券利率D債券價格4、向原股東配售股份，擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的__。A10%B20%C30%D50%5、固定收益平臺交易中，采用報價交易，交易商的每筆買賣報價數(shù)量為___

3、___手或其整數(shù)倍，報價按每手______股逐一進行成交。__A100；100B1000；1000C5000；5000D10000；100006、上市公司股東申請發(fā)行可交換公司債券的，發(fā)行債券的金額應(yīng)不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的__。A30%B40%C70%D80%7、采用（）發(fā)行外資股的發(fā)行人，需要準備（）A公開發(fā)行方式；信息備忘錄B私募方式；信息備忘錄C.公開發(fā)行；招股說明書A直銷B自銷C

4、包銷D代銷16、上海證券交易所買斷式回購交易的倉位控制原則要求每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的__。A20%B30%C50%D10%17、估值方法的__是指基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公開披露。假若基金變更了估值方法，也需要及時進行披露。A一致性B合理性C審慎性D公開性18、《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人為履行職責，要設(shè)有專門的基金托管部門，各托管銀行按照業(yè)務(wù)運作的需要，在內(nèi)部均設(shè)

5、立了專門的（）。A基金托管部B基金管理部C資產(chǎn)托管部D資產(chǎn)管理部19、一般認為，基金起源于__。A法國B美國C日本D英國20、國家股是指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，__應(yīng)該折算成國家股。A國有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份B國有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份C全民所有制企業(yè)改制成股份公司形成的股份D社會公眾投資形成的股份21、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金的認購費率不得超過申購金額的（）。A1%