海南省證券從業(yè)資格考試證券投資基金的費(fèi)用和資產(chǎn)估值考試試卷

1、海南省海南省2017年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券投券投資基金的基金的費(fèi)用和用和資產(chǎn)資產(chǎn)估值考試試試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、在計(jì)算GDP時(shí)，區(qū)分國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和國(guó)外生產(chǎn)一般以常住居民為標(biāo)準(zhǔn)。常住居民指的是__。A居住在本國(guó)的公民B居住在本國(guó)的公民和外國(guó)居民C居住在本國(guó)的公民和暫居外國(guó)的本國(guó)公民D居住在本國(guó)的公民、暫

2、居外國(guó)的本國(guó)公民和長(zhǎng)期居住在本國(guó)但未加入本國(guó)國(guó)籍的居民2、可轉(zhuǎn)換證券包括可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等，它是在普通證券和普通優(yōu)先股的基礎(chǔ)上附加了以普通股為基礎(chǔ)資產(chǎn)的__。A看漲期權(quán)B看跌期權(quán)C平價(jià)期權(quán)D以上都不塒3、結(jié)算頭寸用于應(yīng)付日常結(jié)算，其利息按__規(guī)定的利率計(jì)付給會(huì)員。A中國(guó)銀行B中國(guó)人民銀行C建設(shè)銀行D工商銀行4、外資股發(fā)行人招股說明書披露的負(fù)債情況是發(fā)行前__周的負(fù)債。A4B4～8C8～12D12～165、可作為融資買入或融券賣出

3、的標(biāo)的股票，必須在交易所上市交易滿（）。A1個(gè)月B3個(gè)月C6個(gè)月D1年6、投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%但未達(dá)到__的，應(yīng)當(dāng)編制簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。A10%B15%C20%D25%7、目前，我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)按__計(jì)提。A吸引客戶并留住客戶B完善基金市場(chǎng)監(jiān)管C建立與投資者的良好關(guān)系D培養(yǎng)投資者對(duì)公司的忠誠(chéng)度16、根據(jù)現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定，交易指令每次最小下單數(shù)量

4、為__手。A1B10C100D100017、以下不屬于上市后證券存管業(yè)務(wù)的是__。A股東名冊(cè)登記B交易過戶C發(fā)放現(xiàn)金紅利D非交易過戶18、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為__，在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購。A賣方B買方C委托方D代理方19、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）萬元。A1000B2000C3000D500020、__是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資

5、委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A證券自營(yíng)業(yè)務(wù)B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C融資融券業(yè)務(wù)D證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)21、某股份公司因2000年度出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議2000年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于__。A可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股B參與優(yōu)先股C股息率可調(diào)整優(yōu)先股D累積優(yōu)先股22、從__起，證券