2015年廣西證券從業(yè)資格考試金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品考試試題

1、2015年廣西年廣西證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：金融期：金融期權(quán)與期與期權(quán)類權(quán)類金融衍金融衍生產(chǎn)品考品考試試題試試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、基金投資運(yùn)作監(jiān)督的方式包括__。A電話提示B書(shū)面警示C書(shū)面報(bào)告D定期報(bào)告2、督察長(zhǎng)應(yīng)在知悉可能影響高級(jí)管理人員或投資管理人員正常履行職務(wù)的信息之日起__個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

2、。A1B3C5D73、“三公”原則不包括__。A公開(kāi)B公平C公正D公認(rèn)4、以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于（）行為。A操縱市場(chǎng)B內(nèi)幕交易C制造傳播虛假消息D欺詐客戶5、發(fā)行人應(yīng)列表披露最近（）年及1期的流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、資產(chǎn)負(fù)債率等。A3B2C1D半6、A公司擬發(fā)行一批優(yōu)先股，每股發(fā)行價(jià)格5元，發(fā)行費(fèi)用0.2元，預(yù)計(jì)每年股利0.5元，這筆優(yōu)先股的資本成本是__。A1

3、0.87%B10.42%C9.65%D8.33%7、某投資者的一項(xiàng)投資預(yù)計(jì)兩年后價(jià)值100000元，假設(shè)必要收益率是20%，下述最接近按復(fù)利計(jì)算的該投資現(xiàn)值的是__。A千分之一B千分之二C千分之五D無(wú)過(guò)戶費(fèi)16、股票買賣印花稅最后由（）統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。A中國(guó)結(jié)算公司B證券交易所C中國(guó)證監(jiān)會(huì)D證券公司17、關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序，下列描述不正確的是__。A保薦人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的成長(zhǎng)性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專

4、項(xiàng)意見(jiàn)B發(fā)行人為自主創(chuàng)新企業(yè)的，應(yīng)當(dāng)在專項(xiàng)意見(jiàn)中說(shuō)明發(fā)行人的自主創(chuàng)新能力C中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在10個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定D股票發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，發(fā)行人可自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起6個(gè)月后再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)18、發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)中披露本次發(fā)行前持有發(fā)行人——股權(quán)的股東名單及其簡(jiǎn)要情況。A3％以上B5％以上C6％以上D10％以上19、在證券交易中，漲跌幅的計(jì)算公式是__。A漲跌幅價(jià)格=當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)(1漲跌幅比例)

5、B漲跌幅價(jià)格=前日收盤價(jià)(1漲跌幅比例)C漲跌幅價(jià)格=前日開(kāi)盤價(jià)(1漲跌幅比例)D漲跌幅價(jià)格=前日平均價(jià)(1漲跌幅比例)20、在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過(guò)__個(gè)交易日。A7B15C30D4521、戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于__個(gè)月。A6B12