海外合規(guī)

1、專家點(diǎn)評(píng)專家點(diǎn)評(píng)全國企業(yè)合規(guī)委員會(huì)副主席、北京新世紀(jì)跨國公司研究所所長(zhǎng)、龍圖新世紀(jì)企業(yè)管理有限公司首席專家王志樂教授表示，發(fā)改委先發(fā)征求意見稿，有利于盡快推動(dòng)企業(yè)合規(guī)，有利于向外人表明中國企業(yè)合規(guī)走向世界的決心。其實(shí)，去年習(xí)主持中央深改組35次會(huì)議就要求企業(yè)建立合規(guī)管理制度，今年國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)要求走出去企業(yè)要有合規(guī)經(jīng)營意識(shí)。中興案例不僅暴露了我國企業(yè)構(gòu)建全球價(jià)值鏈中硬件的缺失，也暴露了企業(yè)軟實(shí)力的欠缺。事實(shí)上，合規(guī)已經(jīng)成為現(xiàn)代企業(yè)參與全球競(jìng)

2、爭(zhēng)的門檻。愿《企業(yè)海外經(jīng)營合規(guī)管理指引》修訂后成為企業(yè)提升軟實(shí)力的指導(dǎo)性文件。《企業(yè)海外經(jīng)營合規(guī)管理指引（征求意見稿）企業(yè)海外經(jīng)營合規(guī)管理指引（征求意見稿）》原文原文第一章第一章總則總則第一條第一條目的及依據(jù)目的及依據(jù)開展海外經(jīng)營是中國企業(yè)實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，參與“一帶一路”建設(shè)，推進(jìn)我國與世界各國互利共贏的重要方式。強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營意識(shí)是企業(yè)海外經(jīng)營行穩(wěn)致遠(yuǎn)的前提。為了更好地引導(dǎo)企業(yè)規(guī)范海外經(jīng)營合規(guī)管理工作，倡導(dǎo)企業(yè)建立健全合規(guī)管理體系，提

3、高企業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，參照GBT35770《合規(guī)管理體系指南》及有關(guān)國際合規(guī)規(guī)則，制定本指引。第二條第二條適用范圍適用范圍本指引適用于在境外開展對(duì)外貿(mào)易、境外投資、海外運(yùn)營以及海外工程建設(shè)等“走出去”相關(guān)業(yè)務(wù)的中國境內(nèi)企業(yè)及其境外子公司、分公司、代表機(jī)構(gòu)等境外分支機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“企業(yè)”）。第三條第三條基本概念基本概念本指引所稱合規(guī)，是指企業(yè)及其員工在開展業(yè)務(wù)時(shí)遵守我國及業(yè)務(wù)所在國法律法規(guī)、締結(jié)或者加入的有關(guān)國

4、際條約等，遵守企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度和自律規(guī)則，遵守行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則要求。第四條第四條合規(guī)管理框架合規(guī)管理框架企業(yè)合規(guī)管理應(yīng)以倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營價(jià)值觀為導(dǎo)向，明確合規(guī)管理工作內(nèi)容，建設(shè)合規(guī)管理組織架構(gòu)，識(shí)別評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，編制合規(guī)管理規(guī)范，執(zhí)行合規(guī)管理制度，強(qiáng)化合規(guī)運(yùn)行機(jī)制管控，完善合規(guī)評(píng)審與改進(jìn)，構(gòu)建完整的合規(guī)管理系統(tǒng)，培育合規(guī)管理文化，形成重視合規(guī)經(jīng)營的企業(yè)氛圍。第五條第五條合規(guī)管理原則合規(guī)管理原則約、捐贈(zèng)與贊助、勞工管理、第三

5、方連帶合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的監(jiān)管要求，防范海外工程建設(shè)中的重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第三章第三章合規(guī)管理治理結(jié)構(gòu)合規(guī)管理治理結(jié)構(gòu)第十一條第十一條分層治理結(jié)構(gòu)分層治理結(jié)構(gòu)企業(yè)應(yīng)結(jié)合發(fā)展需要，按照“統(tǒng)一協(xié)調(diào)、分層管理”的原則，建立權(quán)責(zé)清晰的分層合規(guī)治理結(jié)構(gòu)。分層合規(guī)治理結(jié)構(gòu)是指在決策、管理、執(zhí)行三個(gè)層級(jí)上劃分相應(yīng)的合規(guī)管理責(zé)任，以解決企業(yè)治理結(jié)構(gòu)縱向?qū)蛹?jí)上的合規(guī)管理分工問題。(一）企業(yè)的決策層在合規(guī)治理中應(yīng)以保證企業(yè)合規(guī)經(jīng)營為目的，通

6、過原則性頂層設(shè)計(jì)，解決合規(guī)管理工作中的權(quán)力配置問題。(二）企業(yè)的高級(jí)管理層應(yīng)分配充足的資源建立、制定、實(shí)施、評(píng)價(jià)、維護(hù)和改進(jìn)合規(guī)管理體系及其績(jī)效成果。(三）企業(yè)的各業(yè)務(wù)部門及境外分支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)識(shí)別更新歸口管理業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，更新合規(guī)管控措施，執(zhí)行合規(guī)管理制度和程序，收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息，落實(shí)相關(guān)工作要求。第十二條第十二條合規(guī)管理機(jī)構(gòu)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)企業(yè)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)性質(zhì)、地域范圍、監(jiān)管要求等設(shè)置相應(yīng)的合規(guī)管理機(jī)構(gòu)。合規(guī)管理機(jī)構(gòu)一般由合規(guī)委員

7、會(huì)、首席合規(guī)官和合規(guī)管理部門組成。規(guī)模較小的企業(yè)，可以不設(shè)立專門的合規(guī)管理機(jī)構(gòu)，由相關(guān)部門履行合規(guī)管理職責(zé)，同時(shí)明確合規(guī)管理負(fù)責(zé)人。(一）合規(guī)委員會(huì)企業(yè)可在決策層設(shè)立合規(guī)委員會(huì)，作為企業(yè)合規(guī)管理體系的最高負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)。合規(guī)委員會(huì)應(yīng)履行以下合規(guī)職責(zé)：1.確認(rèn)合規(guī)管理戰(zhàn)略，明確合規(guī)管理目標(biāo)。2.建立和完善企業(yè)合規(guī)管理體系，審批合規(guī)管理制度、程序和重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理方案。3.聽取合規(guī)管理工作匯報(bào)，指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查合規(guī)管理工作。(二）首席合規(guī)官企業(yè)應(yīng)