風(fēng)控采購(gòu)管理制度

1、風(fēng)控部門(mén)工作管理制度風(fēng)控部門(mén)工作管理制度1.1.目的目的為加強(qiáng)公司內(nèi)部管理和審計(jì)監(jiān)督，有效控制風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范公司內(nèi)部審計(jì)工作，充分發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)在完善公司治理、促進(jìn)公司內(nèi)部控制有效運(yùn)行、改善公司風(fēng)險(xiǎn)管理方面的作用，根據(jù)國(guó)家《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》、《審計(jì)署關(guān)于內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)定》及其它有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》，結(jié)合本公司實(shí)際，制定本制度。2.2.風(fēng)控部門(mén)的主要職責(zé)風(fēng)控部門(mén)的主要職責(zé)21.建立并完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系、管理流程，制定風(fēng)險(xiǎn)管控制度

2、；22.負(fù)責(zé)公司各類(lèi)合同的審查與風(fēng)險(xiǎn)控制；23.負(fù)責(zé)公司法務(wù)工作，各類(lèi)訴訟案件的辦理；24.組織完成公司財(cái)務(wù)審計(jì)和工程審計(jì)工作，定期出具審計(jì)報(bào)告。25.負(fù)責(zé)收集原材料、五金配件等的價(jià)格信息定期向上級(jí)匯報(bào)價(jià)格變動(dòng)情況，監(jiān)督各部門(mén)采購(gòu)物品的價(jià)格；26.負(fù)責(zé)收集各類(lèi)產(chǎn)品及副產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格信息，定期向上級(jí)匯報(bào)價(jià)格變動(dòng)情況；27.負(fù)責(zé)組織完成招標(biāo)活動(dòng)；28.監(jiān)督檢查各部門(mén)各種考核后資金調(diào)配使用情況。關(guān)于對(duì)工作職責(zé)中的25項(xiàng)，特制定本制度：1.1.制

3、度目標(biāo)制度目標(biāo)防范采購(gòu)業(yè)務(wù)不當(dāng)，可能所導(dǎo)致采購(gòu)物資及價(jià)格偏離目標(biāo)要求，或者出現(xiàn)舞弊和差錯(cuò)造成的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保采購(gòu)業(yè)務(wù)按規(guī)定程序和適當(dāng)授權(quán)進(jìn)行，確保采購(gòu)和付款核算規(guī)范、準(zhǔn)確，賬實(shí)相符所出現(xiàn)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，防范2.工程建設(shè)項(xiàng)目達(dá)到法定的招標(biāo)條件，應(yīng)招標(biāo)而未招標(biāo)，或以化整為零、議標(biāo)等方式規(guī)避招標(biāo)。3.采購(gòu)合同簽訂時(shí)，對(duì)合同中的各項(xiàng)條款進(jìn)行審查，如供應(yīng)商資質(zhì)、付款條件、交貨標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)保期、訴訟管轄等各項(xiàng)條款，防范選擇了不合格的供應(yīng)商和不合規(guī)的采購(gòu)方式

4、，導(dǎo)致企業(yè)損失。4.采購(gòu)合同執(zhí)行時(shí)，對(duì)照所簽訂的采購(gòu)合同審查、監(jiān)督采購(gòu)的執(zhí)行情況，如收貨記錄是否完整、采購(gòu)物資的數(shù)量、規(guī)格型號(hào)、價(jià)格等是否經(jīng)過(guò)有效的驗(yàn)收、采購(gòu)核算記錄是否正確等。5.采購(gòu)合同結(jié)算時(shí)，審查、監(jiān)督是否嚴(yán)格按公司《資金借支與報(bào)銷(xiāo)管理規(guī)定》、《財(cái)務(wù)報(bào)銷(xiāo)單據(jù)簽批管理規(guī)定》的結(jié)算手續(xù)執(zhí)行，如是否按職責(zé)權(quán)限對(duì)付款業(yè)務(wù)授權(quán)、是否及時(shí)開(kāi)具對(duì)應(yīng)的采購(gòu)發(fā)票、是否按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)辦理入庫(kù)單等。6.風(fēng)控部門(mén)為更近一步完善企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，根據(jù)以上

5、工作內(nèi)容及工作需求，要求經(jīng)營(yíng)采購(gòu)部門(mén)每月按時(shí)提供以下相關(guān)資料：61原料部分：611.自2017年01月01日起，必須每隔2日提供所有原材料入（退）庫(kù)價(jià)格信息，每周按時(shí)提供所有入庫(kù)原材料價(jià)格的入庫(kù)日?qǐng)?bào)表，包括付款、開(kāi)票等信息資料。612.簽訂年度合同且價(jià)格標(biāo)注“隨行就市”的，材料在執(zhí)行采購(gòu)前必須要執(zhí)行調(diào)價(jià)函的形式來(lái)明確每批次采購(gòu)價(jià)格、數(shù)量、質(zhì)量等信息。62設(shè)備、包裝物、五金備件等：621.自2017年01月01日起，必須每周按時(shí)提供所有設(shè)