能源與綠色社會(huì)

1、能源與綠色社會(huì),第十一章 政府在技術(shù)創(chuàng)新中的作用,參考資料,約翰.多伊奇，理查德.萊斯特著，《技術(shù)制勝—能源與環(huán)境技術(shù)的應(yīng)用》，中信出版社，2012年，北京。（第十五章）楊洵, 師萍，中國(guó)政府科技投入對(duì)企業(yè)研發(fā)支出的影響，《云南社會(huì)科學(xué)》2006 年第1 期，62-65頁(yè)。仇怡，鄭毅，我國(guó)政府財(cái)政研發(fā)投入的現(xiàn)狀與國(guó)際比較，《財(cái)政研究》2006年第3期，80-81頁(yè)。,第十一章 政府在技術(shù)創(chuàng)新中的作用,1. 研究的分類(lèi)和創(chuàng)新2. 政

2、府干預(yù)支持創(chuàng)新的理論依據(jù)3. 政府支持創(chuàng)新的政策工具4. 國(guó)際比較5. 中國(guó)政府在研發(fā)投入中的作用,政府的根本宗旨,政府的根本宗旨：保護(hù)和改善公共福利捍衛(wèi)國(guó)家安全努力提高公民的經(jīng)濟(jì)福利保護(hù)公共健康、安全和自然資源——技術(shù)進(jìn)步在這些領(lǐng)域起到舉足輕重的作用！,美國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)來(lái)源,政府應(yīng)該在技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)階段起作用,發(fā)明和技術(shù)開(kāi)發(fā)只是整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新的步驟之一。發(fā)明緊接著要付諸實(shí)施，而實(shí)施的過(guò)程是復(fù)雜的，具有很大的不確定性且很昂貴

3、政府的資助多少合適？——沒(méi)有精確的答案！任何研發(fā)項(xiàng)目或規(guī)劃所產(chǎn)生收益的特征和時(shí)間都充滿了不確定性。這常常作為調(diào)動(dòng)公共資源的原因——政府可以冒這個(gè)險(xiǎn)，但企業(yè)不會(huì)。,1. 研發(fā)的分類(lèi)和創(chuàng)新,線性創(chuàng)新模式斯托克斯研發(fā)矩陣,1. 研發(fā)的分類(lèi)和創(chuàng)新,常用的描述研發(fā)的方法：把不同類(lèi)型的研發(fā)活動(dòng)研一條軸排列，軸的一端是基礎(chǔ)，另一端是應(yīng)用。,線性創(chuàng)新模式,把創(chuàng)新過(guò)程視為一個(gè)在時(shí)間上有序關(guān)系的過(guò)程。,1. 研發(fā)的分類(lèi)和創(chuàng)新,線性創(chuàng)新模式,依據(jù)該模式分

4、類(lèi)管理項(xiàng)目：（1）基礎(chǔ)研究（2）探索研究（3）高級(jí)研發(fā)（4）工程開(kāi)發(fā)（5）系統(tǒng)開(kāi)發(fā),,線性創(chuàng)新模式在美國(guó)高等教育體系中的體現(xiàn)：將教育項(xiàng)目組織為不同的學(xué)院：科學(xué)——理學(xué)院工程——工學(xué)院管理——管理學(xué)院（商學(xué)院）在我國(guó)教育體系中的體現(xiàn)：理科工科……？我國(guó)在創(chuàng)新模式的建立方面還很不成熟！,1. 研發(fā)的分類(lèi)和創(chuàng)新,線性創(chuàng)新模式的成功案例及相關(guān)背景,案例：1960-1990的30年中，通過(guò)將物理學(xué)等領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究成果（半

5、導(dǎo)體、激光、超導(dǎo)等）的應(yīng)用和開(kāi)發(fā)，美國(guó)在衛(wèi)星、航空器和計(jì)算機(jī)方面取得了前所未有的成就。,背景：冷戰(zhàn)時(shí)期美國(guó)不斷尋求比其對(duì)手蘇聯(lián)更為先進(jìn)的軍事裝備。高技術(shù)的優(yōu)良性能比成本更重要，因其客戶是政府而不是商業(yè)化市場(chǎng)。創(chuàng)造新思想被視為創(chuàng)新的主要任務(wù)，而實(shí)施卻被認(rèn)為是相對(duì)簡(jiǎn)單的。,1. 研發(fā)的分類(lèi)和創(chuàng)新,線性創(chuàng)新模式的不足,線性模式中以基礎(chǔ)帶動(dòng)應(yīng)用：強(qiáng)調(diào)思想創(chuàng)新而忽視實(shí)施過(guò)程管理將導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)部門(mén)的生產(chǎn)率難以提高。,20世紀(jì)80年代以來(lái)，美國(guó)產(chǎn)業(yè)部門(mén)的

6、生產(chǎn)率很難提高，而日本的企業(yè)，在汽車(chē)、電子產(chǎn)品、半導(dǎo)體和其他產(chǎn)品上占據(jù)了越來(lái)越多的美國(guó)和世界市場(chǎng)份額。,線性模式中以應(yīng)用引導(dǎo)基礎(chǔ)：當(dāng)政府技術(shù)優(yōu)先政策從提升國(guó)家安全轉(zhuǎn)變到促進(jìn)居民經(jīng)濟(jì)福利，開(kāi)始強(qiáng)調(diào)下游的、更接近于實(shí)際應(yīng)用的技術(shù)研發(fā)活動(dòng)時(shí)，基礎(chǔ)研究可能會(huì)受刻意與特定經(jīng)濟(jì)終端相連所累。而且，政府在產(chǎn)業(yè)政策中的作用也是令人懷疑的，因?yàn)檎疅o(wú)法成功地挑選技術(shù)優(yōu)勝者。（優(yōu)勝全應(yīng)交給市場(chǎng)決定）,1. 研發(fā)的分類(lèi)和創(chuàng)新,斯托克斯矩陣,,,,2. 政府干

7、預(yù)支持創(chuàng)新的理論依據(jù),（1）政府在提供公共服務(wù)過(guò)程中需要特定技術(shù)。例如國(guó)防、執(zhí)法和稅收等；,,政府支持的國(guó)防研發(fā)成果，不僅能對(duì)保障國(guó)家安全起到重要作用，還可能給民用領(lǐng)域帶來(lái)意外的收益。例如：冷戰(zhàn)時(shí)期美國(guó)政府支持的國(guó)防研發(fā)，不僅使美國(guó)在從潛艇到戰(zhàn)斗機(jī)到戰(zhàn)地通訊等一些列軍事領(lǐng)域中獲得了比對(duì)手蘇聯(lián)更大的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，還催生了很多新的民用工業(yè)領(lǐng)域，例如：移動(dòng)通訊、互聯(lián)網(wǎng)等。,2. 政府干預(yù)支持創(chuàng)新的理論依據(jù),（2）為民用領(lǐng)域的活動(dòng)提供必要服務(wù)。例如

8、：航空交通控制系統(tǒng)、核廢料的處理、公路系統(tǒng)、通信電磁頻譜分配等；還有一些重要的公共事業(yè)，例如醫(yī)療系統(tǒng)等；,在這些領(lǐng)域中，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)提高政府績(jī)效非常重要，因此，政府有明確的理由支持這些領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新。,2. 政府干預(yù)支持創(chuàng)新的理論依據(jù),（3）許多創(chuàng)新活動(dòng)背后的基礎(chǔ)研發(fā)需要政府資助。例如物理、化學(xué)、材料科學(xué)與工程、數(shù)學(xué)、空間科學(xué)、語(yǔ)言學(xué)等；,許多這些研究屬于斯托克斯矩陣的波爾象限，這類(lèi)知識(shí)對(duì)社會(huì)很有價(jià)值，但不可預(yù)測(cè)其收益的時(shí)間和方式，研究成

9、果應(yīng)該是公開(kāi)的，因此需要政府來(lái)提供研究經(jīng)費(fèi)。政府資助這類(lèi)研究的理由還有：1）科學(xué)發(fā)現(xiàn)可以豐富社會(huì)文化和人類(lèi)智力；2）許多基礎(chǔ)研究都是在大學(xué)進(jìn)行的，可以同時(shí)培養(yǎng)下一代科學(xué)家或工程師。,2. 政府干預(yù)支持創(chuàng)新的理論依據(jù),（4）鼓勵(lì)企業(yè)積極參與創(chuàng)新,政策和市場(chǎng)機(jī)制結(jié)合20世紀(jì)70年代后期，美國(guó)國(guó)內(nèi)石油價(jià)格受管制，產(chǎn)業(yè)界很少有動(dòng)力去開(kāi)展促進(jìn)國(guó)內(nèi)石油勘探或生產(chǎn)的研發(fā)。美國(guó)能源部準(zhǔn)許石油企業(yè)開(kāi)展提高采收率技術(shù)的研發(fā)（并出版其研發(fā)成果），作為

10、補(bǔ)償，超采的部分可以享受較高的世界石油價(jià)格。應(yīng)對(duì)貿(mào)易限制20世紀(jì)80年代后期，許多人提議給美國(guó)企業(yè)研發(fā)補(bǔ)貼，以對(duì)沖日本政府給日本企業(yè)出口到美國(guó)市場(chǎng)的所謂不公平補(bǔ)貼。,對(duì)外部成本和外部收益不完善進(jìn)行干預(yù)酸雨或溫室氣體排放的環(huán)境成本并未反映在化石燃料的市場(chǎng)價(jià)格里，企業(yè)不會(huì)多投資到節(jié)能和可再生能源的技術(shù)研發(fā)中。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律和法規(guī)要保護(hù)私人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，這是保證私人創(chuàng)新源源不斷的關(guān)鍵。如果系統(tǒng)是有缺陷的，例如，私人企業(yè)發(fā)覺(jué)法院不愿意

11、保護(hù)專(zhuān)利擁有者的權(quán)利，或者如果執(zhí)法機(jī)構(gòu)在制裁侵權(quán)者的過(guò)程中頗為猶豫，那么私人在新技術(shù)研發(fā)過(guò)程中的投資將會(huì)受到壓抑。,2. 政府干預(yù)支持創(chuàng)新的理論依據(jù),（4）鼓勵(lì)企業(yè)積極參與創(chuàng)新,2. 政府干預(yù)支持創(chuàng)新的理論依據(jù),（5）積極面對(duì)新問(wèn)題,巴斯德象限內(nèi)對(duì)整體經(jīng)濟(jì)部門(mén)有影響力的基礎(chǔ)研發(fā)，需要更長(zhǎng)的研發(fā)周期（5-10年），而且可以覆蓋從基礎(chǔ)研發(fā)到原型開(kāi)發(fā)或技術(shù)示范。無(wú)論波爾類(lèi)的政府資助模式，還是企業(yè)自主的愛(ài)迪生模式都不適用。很多企業(yè)對(duì)這類(lèi)研究感

12、興趣，所以讓單個(gè)企業(yè)享有所有權(quán)并不可取。然而，如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)被消弱，企業(yè)會(huì)投資乏力。政府很難在相似的科研項(xiàng)目上合理分配資金，因?yàn)樽罱K的商業(yè)可實(shí)施性才是關(guān)鍵的決策指標(biāo)，政府官員離市場(chǎng)很遠(yuǎn)，很難做出有效的決策。,2. 政府干預(yù)支持創(chuàng)新的理論依據(jù),（6）政府資助方式和目標(biāo)隨形式改變,美國(guó)政府資助的項(xiàng)目重點(diǎn)從軍事目標(biāo)向民用目標(biāo)轉(zhuǎn)移。過(guò)去，美國(guó)國(guó)防部長(zhǎng)期資助電子或計(jì)算機(jī)科學(xué)等領(lǐng)域項(xiàng)目對(duì)當(dāng)今信息產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生重要影響。如今事情反向發(fā)展，軍隊(duì)在重要的技術(shù)

13、部件和系統(tǒng)方面嚴(yán)重依賴(lài)私人產(chǎn)業(yè)。能源部的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室出于保證國(guó)家安全或者保護(hù)環(huán)境的公共目標(biāo)，開(kāi)展開(kāi)發(fā)原型和示范項(xiàng)目。最近，政府的技術(shù)政策集中于如何提高民用經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)率和競(jìng)爭(zhēng)力，并已經(jīng)開(kāi)發(fā)出新的與企業(yè)分擔(dān)成本的機(jī)制，以在廣泛的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域支持商業(yè)導(dǎo)向的研發(fā)。類(lèi)似的還有：商務(wù)部的高級(jí)技術(shù)計(jì)劃和制造技術(shù)推廣伙伴計(jì)劃。,2. 政府干預(yù)支持創(chuàng)新的理論依據(jù),（7）政府和企業(yè)間的聯(lián)盟,是一種促進(jìn)私人企業(yè)專(zhuān)家加入研發(fā)計(jì)劃的途徑。例如，先進(jìn)電池聯(lián)盟，新一代

14、汽車(chē)合作伙伴聯(lián)盟，與美國(guó)能源部所屬?lài)?guó)家實(shí)驗(yàn)室的合作研究開(kāi)發(fā)協(xié)議（CRADAs），以及有美國(guó)國(guó)防部先進(jìn)研究項(xiàng)目局資（DARPA）資助的先進(jìn)半導(dǎo)體制造研發(fā)同盟（SEMATECH）。,2. 政府干預(yù)支持創(chuàng)新的理論依據(jù),（8）政府干預(yù)創(chuàng)新面臨的難題,一般情況下，屬于波爾象限的領(lǐng)域應(yīng)由政府支持，屬于愛(ài)迪生象限的領(lǐng)域由企業(yè)自主研發(fā)，對(duì)于巴斯德象限中與商業(yè)應(yīng)用相關(guān)的研發(fā)項(xiàng)目就很難界定，本質(zhì)上它們是基礎(chǔ)研究，而且其知識(shí)成果具有廣泛用途。在這個(gè)領(lǐng)域很難分

15、出明確的邊界，也很難制定政府支持的相應(yīng)規(guī)則。創(chuàng)新過(guò)程的變化特征使得這項(xiàng)任務(wù)變得更為艱巨，因?yàn)榍把匮芯亢徒K端實(shí)施之間的差別變得越來(lái)越模糊了。,3. 政府支持創(chuàng)新的政策工具,通過(guò)財(cái)政和貨幣政策提供一個(gè)穩(wěn)定的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境對(duì)創(chuàng)新是最重要的影響因素之一。全方位的強(qiáng)大教育計(jì)劃，將擴(kuò)大培訓(xùn)有素的科學(xué)家、工程師和技術(shù)人員的供給，以及受過(guò)更好教育的勞動(dòng)力的供給，使創(chuàng)新更加可能。政府在知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬方面的政策對(duì)創(chuàng)新有巨大的影響。例如，美國(guó)1980年通

16、過(guò)了《貝多法案》(Bayh-Dole)，授予大學(xué)在政府資助的研究項(xiàng)目中所獲成果的專(zhuān)利權(quán)，使大學(xué)的專(zhuān)利數(shù)量迅猛增長(zhǎng)，相應(yīng)的技術(shù)許可量也增長(zhǎng)了，如大量授予創(chuàng)業(yè)公司，大學(xué)和個(gè)人投資者共享專(zhuān)利權(quán)。,3. 政府支持創(chuàng)新的政策工具,除上述非常重要的通用政策措施外，政府還有很多專(zhuān)項(xiàng)政策工具來(lái)鼓勵(lì)有特定目標(biāo)的創(chuàng)新。,直接研發(fā)資助或簽約。關(guān)于研究什么以及由誰(shuí)來(lái)研究的問(wèn)題通常由特定機(jī)構(gòu)通過(guò)同行評(píng)議來(lái)代表政府完成。執(zhí)行這些任務(wù)的可能是高校、非營(yíng)利性組織如醫(yī)院

17、、政府實(shí)驗(yàn)室或者企業(yè)。這些方法通常適用于波爾和巴斯德象限中的基礎(chǔ)研究。國(guó)家自然科學(xué)基金通過(guò)這種方式配置科研經(jīng)費(fèi)。對(duì)巴斯德象限里帶有政府任務(wù)的研發(fā)，政府官員在資源配置上將發(fā)揮重要作用，盡管他們通常會(huì)借助外部專(zhuān)家的建議，但有時(shí)政府寧愿選擇一個(gè)單獨(dú)的契約方而不是組織一場(chǎng)競(jìng)標(biāo)。,3. 政府支持創(chuàng)新的政策工具,政府和企業(yè)合作開(kāi)發(fā)“競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)”美國(guó)商業(yè)部的先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃國(guó)防部的雙用途技術(shù)研發(fā)計(jì)劃能源部的合作研發(fā)協(xié)議機(jī)制這些計(jì)劃中，企業(yè)投資受

18、到鼓勵(lì)，而由于企業(yè)分擔(dān)了成本，政府直接資助的項(xiàng)目得以增加。,政府介入企業(yè)進(jìn)行技術(shù)示范，授權(quán)并融資支持新技術(shù)在工廠規(guī)模上進(jìn)行示范，以支持競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)的開(kāi)發(fā)，提升國(guó)家在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)力,3. 政府支持創(chuàng)新的政策工具,間接研發(fā)激勵(lì)稅收激勵(lì)。多年來(lái)，美國(guó)國(guó)會(huì)都會(huì)給企業(yè)以稅收優(yōu)惠以補(bǔ)貼他們?cè)谘邪l(fā)設(shè)施和裝備上的開(kāi)支。使用監(jiān)管措施。通過(guò)監(jiān)管政策，促使技術(shù)朝特定方向發(fā)展。例如，美國(guó)環(huán)保署常常發(fā)布一些關(guān)于未來(lái)排放的監(jiān)管措施，旨在引導(dǎo)控制排放的技術(shù)。

19、其他間接激勵(lì)：包括政府給予的特別貸款擔(dān)保和特別的采購(gòu)計(jì)劃。,3. 政府支持創(chuàng)新的政策工具,政府怎樣在不同的政策工具中加以選擇？,沒(méi)有嚴(yán)格的鐵律可循對(duì)波爾和巴斯德象限的基礎(chǔ)研究和政府任務(wù)為前提的研發(fā)進(jìn)行直接資助非常重要間接機(jī)制更多用來(lái)激勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)和技術(shù)在市場(chǎng)上示范技術(shù)越接近商業(yè)化，政府就越不應(yīng)該介入哪些技術(shù)應(yīng)該支持的決策。,4. 國(guó)際比較,各國(guó)政府在創(chuàng)新中的作用各不相同,日本：政府和企業(yè)的關(guān)系密切，很難分辨政府的政策是出于政府機(jī)

20、構(gòu)，還是出自大公司。其他亞洲國(guó)家情況類(lèi)似。歐洲：許多國(guó)家（除了法國(guó)），傳統(tǒng)上政府會(huì)維持不干涉的角色。,歐洲的創(chuàng)新能力不如美國(guó)，主要原因：缺乏風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)，學(xué)校和產(chǎn)業(yè)界的合作比較薄弱，沒(méi)有非常好的創(chuàng)立新技術(shù)企業(yè)的傳統(tǒng)；沒(méi)有迅速而廣泛地采用新型技術(shù)，導(dǎo)致運(yùn)作效率不高；研發(fā)的投資總量比美國(guó)少。,美國(guó)、七國(guó)集團(tuán)和經(jīng)合組織國(guó)家的研發(fā)支出,OECD為經(jīng)合組織PPP為購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)七國(guó)集團(tuán)（G7）國(guó)家包括：美國(guó)、加拿大、法國(guó)、德國(guó)、意大利、日

21、本和美國(guó),資料來(lái)源：轉(zhuǎn)自National Science Board, Science and Engineering Indicators --2002,國(guó)際研發(fā)投入占GDC比重的比較,5. 中國(guó)政府在研發(fā)投入中的作用,我國(guó)學(xué)者針對(duì)提升創(chuàng)新能力進(jìn)行了深入研究,例如，楊洵等在國(guó)家自然科學(xué)基金資助下進(jìn)行了“我國(guó)R&D 投入的績(jī)效分析與制度支持研究”。研究結(jié)果表明：總體而言, 政府科技投入的杠桿作用要大于擠出效應(yīng)。尤其是政府對(duì)科

22、研機(jī)構(gòu)的資助將對(duì)企業(yè)研發(fā)支出具有較強(qiáng)的促進(jìn)作用,其彈性系數(shù)為1.007, 即政府對(duì)科研機(jī)構(gòu)每資助1 元, 企業(yè)會(huì)相應(yīng)追加研發(fā)支出1.007 元。政府對(duì)企業(yè)研發(fā)進(jìn)行直接資助和向高校提供研發(fā)資助會(huì)對(duì)企業(yè)研發(fā)支出產(chǎn)生擠出效應(yīng), 相應(yīng)的彈性系數(shù)分別為-0.043 和- 0.132, 即政府向企業(yè)每資助研發(fā)經(jīng)費(fèi)1 元, 企業(yè)將減少研發(fā)支出0.043 元; 政府向高校每資助研發(fā)經(jīng)費(fèi)1 元, 企業(yè)將減少研發(fā)支出0.132 元。我國(guó)政府對(duì)研發(fā)的間接

23、資助( 資助科研機(jī)構(gòu)) 要比直接資助企業(yè)更有效。,5. 中國(guó)政府在研發(fā)投入中的作用,政策建議,（1）堅(jiān)持政府科技投入為主導(dǎo), 充分發(fā)揮政府科技投入對(duì)企業(yè)研發(fā)支出的杠桿作用。加強(qiáng)政府在基礎(chǔ)研究方面的投入20 世紀(jì)90 年代以來(lái), 發(fā)達(dá)國(guó)家和我國(guó)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)按研究類(lèi)別的分配情況（2002）我國(guó)的基礎(chǔ)研究投入在發(fā)展中國(guó)家中也是偏低的, 其不利后果: 重大科技發(fā)明一直很少直接導(dǎo)致了我國(guó)企業(yè)研發(fā)的首要工作大都是引進(jìn)國(guó)外的技術(shù),

24、簡(jiǎn)單地用于生產(chǎn)技術(shù)的改進(jìn)、產(chǎn)品的更新?lián)Q代。這種現(xiàn)象的持續(xù)將導(dǎo)致我國(guó)的科技實(shí)力與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距進(jìn)一步拉大,,5. 中國(guó)政府在研發(fā)投入中的作用,政策建議,（1）堅(jiān)持政府科技投入為主導(dǎo), 充分發(fā)揮政府科技投入對(duì)企業(yè)研發(fā)支出的杠桿作用。加強(qiáng)政府在涉及國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的高技術(shù)方面的投入 當(dāng)前我國(guó)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力較弱, 國(guó)家科技投入體系尚不完善, 因此, 重大科研項(xiàng)目仍應(yīng)由政府組織實(shí)施。這就決定了政府科技投入在全社會(huì)研發(fā)投入中仍

25、將發(fā)揮主渠道作用, 需要各級(jí)政府, 特別是中央政府繼續(xù)加大科技投入, 切實(shí)強(qiáng)化財(cái)政科技投資, 確保預(yù)算安排的科技投資增長(zhǎng)高于經(jīng)常財(cái)政收入的增長(zhǎng)速度, 并確保財(cái)政超收部分分配中加大比例安排科技投入。,5. 中國(guó)政府在研發(fā)投入中的作用,政策建議,（2）以企業(yè)研發(fā)為主體，即使企業(yè)研發(fā)投入在社會(huì)研發(fā)總投入中的數(shù)量/ 比重上占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。研發(fā)成果向?qū)嶋H生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化最終靠企業(yè)完成, 企業(yè)最清楚實(shí)際生產(chǎn)中所需要的技術(shù)。我國(guó)單位研發(fā)支出的科學(xué)發(fā)明和技術(shù)

26、創(chuàng)新成果大大低于世界平均水平, 若以世界平均數(shù)為100% , 中國(guó)科學(xué)成果效率系數(shù)為33%在發(fā)達(dá)國(guó)家, 企業(yè)一直都是研發(fā)活動(dòng)的主體, 而且其研發(fā)投入占社會(huì)總投入的比重不斷增加目前我國(guó)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)在全部企業(yè)中的比例只45.6%。即使是設(shè)立了研發(fā)部門(mén)的企業(yè), 也普遍缺乏獨(dú)立的研發(fā)能力。,自身研發(fā)投入少, 會(huì)嚴(yán)重制約企業(yè)的自主創(chuàng)新能力、對(duì)外部知識(shí)的吸收能力以及競(jìng)爭(zhēng)能力的成長(zhǎng)。國(guó)際上一個(gè)定性研究的結(jié)論顯示: 研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占

27、銷(xiāo)售收入的比例小于1%——企業(yè)難以生存; 等于2%——可以勉強(qiáng)維持; 大于5%——才有競(jìng)爭(zhēng)力我國(guó)大中型企業(yè)普遍偏低:自上世紀(jì)90 年代以來(lái)一直為0.5%左右, 1999 年為0.6%, 2000 年為0.71%。處于難以生存狀態(tài)！,企業(yè)自身投入研發(fā)的重要性和必要性,第一，明晰產(chǎn)權(quán)。產(chǎn)權(quán)明晰不僅要求確保企業(yè)法人的利益獨(dú)立和責(zé)任獨(dú)立, 而且要確立企業(yè)家和科技人員的人力資本產(chǎn)權(quán), 還要建立相應(yīng)的人力資本產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)機(jī)制, 如年薪制和股票

28、期制等, 使企業(yè)真正成為創(chuàng)新主體。第二, 應(yīng)該加緊市場(chǎng)制度建設(shè)、法制建設(shè)、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)制度建設(shè), 制定規(guī)范企業(yè)市場(chǎng)行為的準(zhǔn)則, 為企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)創(chuàng)造一個(gè)公平、公開(kāi)、公正的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。第三, 改進(jìn)稅收優(yōu)惠政策, 鼓勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入。這包括: 加快生產(chǎn)型增值稅向消費(fèi)型增值稅轉(zhuǎn)變; 取消對(duì)盈利企業(yè)的限制, 統(tǒng)一各類(lèi)企業(yè)的稅收優(yōu)惠政策; 加大稅前費(fèi)用扣除比例; 放松對(duì)企業(yè)虧損的規(guī)定, 適當(dāng)延長(zhǎng)向后結(jié)轉(zhuǎn)的年限。第四, 建立支持企業(yè)研發(fā)創(chuàng)

29、新的金融體系。這包括: 建立專(zhuān)門(mén)為企業(yè)創(chuàng)新提供貸款支持的政策性銀行—科技發(fā)展銀行；盡快建立符合我國(guó)國(guó)情的科技風(fēng)險(xiǎn)投資體系和適合風(fēng)險(xiǎn)資金有效配置的機(jī)制等。,鼓勵(lì)企業(yè)參與研發(fā)活動(dòng)可采取的措施,5. 中國(guó)政府在研發(fā)投入中的作用,政策建議,（3）調(diào)整高校研發(fā)投入結(jié)構(gòu), 防止高校研發(fā)對(duì)企業(yè)研發(fā)的擠出效應(yīng)高校是國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的重要組成部分，高校科研是一個(gè)國(guó)家原創(chuàng)性創(chuàng)新、高新技術(shù)發(fā)展和科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的重要力量美國(guó)高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)逐年上升, 年

30、均增長(zhǎng)8.8%。其高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)占美國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)總額的比例, 從1970 年的9.1%提高到2002 年的13.04% , 說(shuō)明高校在美國(guó)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)中的作用不斷加強(qiáng)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)在美國(guó)高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)中的比重一直在2/3 以上; 以2000 年為例, 聯(lián)邦政府對(duì)高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入, 73.6%用于基礎(chǔ)研究, 18.6%用于應(yīng)用研究, 7.8%用于試驗(yàn)與發(fā)展,5. 中國(guó)政府在研發(fā)投入中的作用,政策建議,（3）調(diào)整高校研發(fā)投入結(jié)構(gòu), 防止高校研發(fā)

31、對(duì)企業(yè)研發(fā)的擠出效應(yīng),我國(guó)高?；A(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入總量及投入增長(zhǎng)率,,我國(guó)高校基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比率,基礎(chǔ)研究占總研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比率過(guò)低，只有不到30%！,基礎(chǔ)研究薄弱, 原始性創(chuàng)新不足; 高校過(guò)度介入應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展領(lǐng)域會(huì)對(duì)企業(yè)研發(fā)產(chǎn)生擠出作用這會(huì)造成我國(guó)原本就有限的研發(fā)資源在分配上的低效率, 從而影響我國(guó)科技實(shí)力的提高,當(dāng)前我國(guó)高?？蒲泄ぷ鞔嬖谥怀龅膯?wèn)題:,5. 中國(guó)政府在研發(fā)投入中的作用,政策建議,（3）調(diào)整高校研發(fā)投入