參考文獻著錄規(guī)則

1、關于執(zhí)行《文后參考文獻著錄規(guī)則》若干問題的釋 疑,,文后參考文獻是指為撰寫或編輯論文和著作而引用的有關文獻信息資源，包括圖書、期刊、報紙等正式出版物和不涉及保密問題的內部資料。按照引用目的劃分，主要分為引文型文獻和閱讀型文獻2大類。 2005年3月23日，國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局和中國標準化管理委員會發(fā)布的 GB/T 7714—2005《文后參考文獻著錄規(guī)則》，參照了國際標準ISO 690: 1987《文

2、獻工作 文后參考文獻內容、形式和結構》和 ISO 690-2: 1997《信息與文獻參考文獻第2部分:電子,文獻部分》，規(guī)定了各個學科、各種類型出版物的文后參考文獻的著錄項目、著錄順序、著錄用的符號、各個著錄項目的著錄方法以及參考文獻在正文中的標注方法。 這是一個專門供著者和編輯使用的著錄論著文后參考文獻的規(guī)則。 然而，由于標準的宣傳推廣力度不夠，使用者對標準條款理解不深、把握不準，在

3、執(zhí)行過程中，無論是著者還是編輯都存在不少疑惑。下面擇其要進行釋疑。,1 引文文獻必須著錄引文頁碼,引文型文獻是著者在撰寫或編輯論著的過程中為正文中的直接引語或間接引語而提供的有關信息資源。直接引語如引用一段原文、一個重要數(shù)理公式、一個數(shù)據等。間接引語通常是指著者用自己的語言對引文內容進行概括后插入正文中的文字。為方便讀者快捷、準確地查找到論著中所引用的信息，標準規(guī)定，專著的“引文頁碼”是必備的著錄要素。,然而，

4、由于標準沒有明確說明文后參考文獻的分類，正文及附錄中列出的20個示例僅有2個標注了引文頁碼，給人造成了引文頁碼可標注可不標注的印象，加之著 者、編輯的文獻意識、讀者意識不強，因此，在著錄實踐中經常可見專著作為引文文獻引用時其引文頁碼缺失的情況。如直接引用了專著中的一段完整的文字，或將專著中幾頁的內容概括成幾句話引用，卻不標出引文所在頁碼，給讀者查找?guī)砺闊?要解決好引文頁碼著錄缺失的問題，除標準修訂時應進一步完善相

5、關內容外，需要編輯和著者共同努力加強文獻意識和讀者意識，為了更好地與讀者達到文獻信息資源共享，重視對引文文獻的引文頁碼的準確標注。 至于明明引用了他人論著中的文字、觀點、數(shù)據等，卻不標出引文出處，那就屬于違法的問題了，即有意無意地侵犯了他人的著作權。 只有閱讀型文獻不須著錄引文頁碼。,2 合理放置正文中的文獻序號,無論是引文文獻還是閱讀型文獻，凡是在文后參考文獻表中著錄的，都應在正文中

6、引用處進行標注。 按標準給出的著錄示例，文獻序號在正文中有以下幾種標注方法： 1) 置于主要責任者姓名的上角標處。 例如：裴偉[570,83]提出……。 2) 引用以引號括起的一段完整的文字時，置于引號的上角標處。,例如：“自然科學學術期刊必須堅持以馬列主義、毛澤東思想為指導，貫徹為國民經濟發(fā)展服務，理論與實踐相結合，普及與提高相結合，‘百花齊放，百家爭鳴’的方針

7、?！?[4] 3) 置于點號前引用信息的上角標處。 例如：……《中國青年》雜志創(chuàng)辦人追求的高格調——理性的成熟與熱點的凝聚[3]，表明其讀者群的文化的品位的高次……“方針”指“引導事業(yè)前進的方向和目標” [2]354。,4) 在有些特殊情況下，序號也可以作為行文語句的組成部分。 例如：……式(5)的具體推導過程見文獻[6]……按文獻[8]提供的參數(shù)設計出樣機。 5

8、) 序號位置宜與引用信息緊密相連。 例如：……德國學者N.克羅斯研究了瑞士巴塞爾市附近侏羅山中老第三紀斷裂對第三系褶皺的控制[235]；之后，他又描述了西里西亞第3條大型的近南北向構造帶，并提出地槽是在不均一的塊體的基底上發(fā)展的思想[236]。,這段間接引文中的2個序號分別置于所引信息的右上標處，引文與文獻的關系十分清晰。 如果標注為：……德國學者N.克羅斯[235-236]研究了……；之后

9、，他……提出地槽是在不均一的塊體的基底上發(fā)展的思想。 或者標注為：……德國學者N.克羅斯研究了……；之后，他……提出地槽是在不均一的塊體的基底上發(fā)展的思想[235-236]。 雖然這2種標注都符合規(guī)范，但卻不便于讀者準確區(qū)分2個文獻各自所對應的引文內容。,3 準確使用標志符號,為使文后參考文獻著錄簡明、統(tǒng)一，標準規(guī)定了著錄使用的9個標志符號(“.”“:”“,” “;” “//”“( )”“[

10、 ]”“/”“-”)。這些符號多數(shù)移植于標點符號，但其功能和用法與標點符號不同，它是一種前置符，置于一個著錄項目或著錄要素之前，使這些項目、要素個別化。 不少編輯或著者不理解作為前置符的標志符號的含義、功能，仍然從標點符號使用的角度去解讀，以致引發(fā)了不少疑惑和著錄差錯。,下面提示幾個標志符號準確使用的示例。 1) 正文和文獻表中序號上均須使用“[ ]”括起，使用“ ( )”“﹝﹞”等都是不規(guī)范的。

11、 2) 連續(xù)序號和連續(xù)頁碼間用短橫線連接。這短橫線可用半字線，也可用英文連字符，全書或全刊應統(tǒng)一，不能用 “～”，也不用“—”。如對于序號2和3及頁碼第161和167頁應分別著錄為“2-3”及“161-167”，前者不應著錄為“2,3”，后者不著錄為“161-7”。 3)每一條參考文獻的結尾可用“.”號。結尾無標志符號是符號前置規(guī)則決定的?！翱捎谩?’號”則是照顧到數(shù)據庫電子文獻切分的需要。,4)

12、其他題名信息前的標志符號用“:”。其他題名信息包括副題名，說明題名文字，多卷書的分卷書名、卷次、冊次等。例如： 《北京師范大學學報(自然科學版)》應著錄為“北京師范大學學報:自然科學版”； 《學術期刊辦刊方略對科學研究和人才培養(yǎng)的作用——以美國〈物理評論〉為例》應著錄為“學術期刊辦刊方略對科學研究和人才培養(yǎng)的作用: 以美國《物理評論》為例”；,《全國出版專業(yè)職業(yè)資格考試輔導教材 出版專業(yè)基礎知識

13、 初級》應著錄為“全國出版專業(yè)職業(yè)資格考試輔導教材:出版專業(yè)基礎知識:初級”。 在這里，作為標志符號使用的“:”，不存在“冒號套冒號”的問題。 5) 論文集、會議錄等中的析出文獻的出處項前標志符號用“//”。用“//”替代舊標準的“.見:”或“.In:” 以及人們慣用的“轉引自:” “參見:” ，具有簡明性、通用性等優(yōu)點，已為越來越多的書刊采用。例如：,[3] 張忠智.科技書刊總編(主編)的

14、角色要求[C]//中 國科學技術期刊編輯學會建會十周年學 術研 討會論文匯編. 北京: 中國科學技術期刊編輯 學會學術委員會, 1997: 33-34 6) 合期出版的期刊的合期號間用“/”連接。例如第5期與第6期合期出版，其期號標注為“ (5/6)”，不是“ (5-6)”或 “ (5—6)”。如遇到3期以上合期，如第7～10期合期出版時，不應著錄為“7/1

15、0”，而應為“7/8/9/10”。 如遇幾卷合卷出版,也宜用“/”標志，如第47卷與第48卷合卷，可標志為“47/48” 。,7) 以年期出版的期刊，其年卷期標志為“年(期): 頁碼”。不少期刊將其標志為“年,(期):頁碼”, 這是違反標志符號前置規(guī)則的。按照規(guī)定，“(期)”之前不應該有標志符號“,” 。 8) “等” “譯”等之前的標志符號“,”不應省略。按規(guī)定, “等”或“譯”字樣前應采

16、用“,”。例如： “張三，李四，王五，等”； “潘小強，譯”。文獻著錄中的單名“張三”，不必寫作“張 三”。如遇譯者超過3人，其他責任者項中同時有“等” “譯”時，按照規(guī)則應標注為“ ……，等，譯.”。,9)聯(lián)機文獻著錄格式為: [序號] 主要責任者. 題名[文獻類型標志/ OL].(更新或修改日期)[引用日期]. 獲取和訪問路徑

17、例如: [2] 蕭鈺. 出版業(yè)信息化邁入快車道[EB/OL]. (2001-12-19)[2002-04-15].http:∥www. creader.com/news/200112190019.htm 其中“(更新或修改日期)”要素為任選, 但“[引用日期]”是必備的著錄要素，其作用相當于專著的“版本”。,4 正確著錄責任者項,在對責任者項的著錄中，常見有如下不規(guī)范問題：

18、 1)在文獻表中，責任者為2或3個時采用“ 1人，等”的著錄格式。這違反了“著作方式相同的責任者不超過3個時，全部照錄”的規(guī)范。只有當責任者超過3個時，才著錄為“前3人，等”。 在正文中，責任者多于1人時，通常都標志為“1人(第一著者姓名或姓)等”。,現(xiàn)在有一些期刊為了讓讀者多了解著者的信息，未過多考慮節(jié)省版面，當著者超過3個時也采用全部照錄的格式，標準對此沒有禁止，這應當允許。

19、 2) 歐美著者的姓名和中國著者的漢語拼音姓名采用了名前姓后的著錄形式。例如：將“ Michael Gorman”著錄為“ Michael G”，還把姓縮寫了；將“ Zheng Guangmei”著錄成“ G M Zhang”，還對名字縮寫了。,這違反了標準給出的“個人著者采用姓在前名在后的著錄形式”的規(guī)范。按規(guī)則，“ Michael Gorman”應著錄成 “ Gorman M”。 3) 中國著者漢語

20、拼音姓名的著錄未執(zhí)行有關國家標準或規(guī)定： “漢語姓名分姓氏和名字兩部分。姓氏和名字分寫”， “姓名的各個連寫部分，開頭都用大寫字母”，例如“ Mei Lanfang”。,在實踐中，將“ Mei Lanfang”分別著錄成“ Mei Lan-fang”“Mei Lan Fang”“Lanfang Mei”“L F Mei”“L Mei”等多種形式，都是不規(guī)范的。 為便于讀者區(qū)分著者的姓和名，對姓可采用全大寫

21、字母，如將“ Mei Lanfang”著錄成“ MEI Lanfang”。對歐美著者，其姓也可用全大寫字母，如將“ Gorman M”可著錄為 “ GORMAN M”。著者的姓用大寫字母，這是標準的示例所建議的，但并不是要求的。,對于中國著者名字可否縮寫的問題，鑒于目前著錄中全稱和縮寫并存，有時確實很難將縮寫都改為全稱的實際，即不可能做到“用漢語拼音書寫的中國著者姓名不得縮寫”的規(guī)定，加之著錄縮寫名字也不會給檢索文獻帶

22、來太多不便，不少同人撰文建議，中國著者的漢語拼音名字統(tǒng)一采用縮寫，雙名縮寫為2個字母。我認為這是可行的。在標準修訂時建議刪去“中國著者姓名不得縮寫”的規(guī)定, 或將其中的“不得”改為“不宜” 。,4) 對用拉丁文書寫的作為主要責任者的機關團體名稱未執(zhí)行“應由上至下分級著錄”的規(guī)定。例如：應將“Department of Physics, Beijing Normal University”著錄為“Beijing Norma

23、l University. Department of Physics”。注意上、下分級間用“.”連接。 5) 對主要責任者著錄了多余的著錄要素“責任”。例如： “李四，王五，主編.”應著錄為“李四，王五.”。,5 規(guī)范著錄西文期刊刊名的縮寫,規(guī)范西文期刊刊名縮寫的依據是ISO 4。 1)刊名縮寫詞后的“.”可省略。 標準的示例“ J Math & Phys”等就采用了

24、省略“.”的著錄方式。各書刊可在省略和保留“.”中選定一種方式，并做到全書或全刊統(tǒng)一。 2) 刊名縮寫中每個部分的首字母可用大寫。,標準的示例采用采用了這一著錄方式。在著錄實踐中，西文刊名可以縮寫，也可以用全名，但在同一個書刊中，對于同一西文刊名采用縮寫還是全名，宜做到統(tǒng)一。 3) 冠詞、介詞和連詞在刊名縮寫時一般應刪除。 例如：Journal of Mathematics

25、Physics (數(shù)學物理學報)，正確的縮寫應為J Math Phys；保留介詞“ of ”，縮寫為 J of Math Phys則是錯誤的。,當刪除刊名中的連詞后會產生歧義時，則必須保留。例如：Journal of Mathematics and Physics(數(shù)學與物理學報)，正確的縮寫應為J Math & Phys；如刪除連詞“ and”，縮寫為J Math Phys，刊名的本意改變了，顯然是錯誤的。

26、 4) 刊名中的常用縮寫詞宜采用ISO 4推薦的形式。,在我國科技書刊中，一種書刊甚至一篇論文里對同一個詞采用多種縮寫形式的現(xiàn)象相當普遍地存在，如將Journal縮寫為Jour、J，將Supplementary縮寫為Sup、Supp、Suppl，將Quarterly縮寫為Quart、Q, 這些縮寫雖然都正確，但顯得比較混亂。依據ISO 4的推薦，以上3個詞宜分別縮寫為 J、Suppl、Q。無論選定何種縮寫

27、形式，都必須做到全刊或全書統(tǒng)一。 5) 刊名僅有1個詞的，不應對其縮寫。 例如：將刊名Science、Nature分別縮寫為Sci、Nat是錯誤的。,6 其他問題,1) 未出版的學位論文的著錄 按標準給出的示例，可歸納出未出版的學位論文的著錄格式為： [序號] 主要責任者. 題名[D]. 授予地: 授 予單位, 授予年: 引文頁碼

28、 但標準列舉的2個示例對授予單位的著錄出現(xiàn)了不統(tǒng)一的現(xiàn)象：一個著錄至大學，另一個著錄至大學的二級單位系。 按GB/T 7713.1—2006《學位論文編寫規(guī)則》, 授予單位指授予學位的機構名稱。對大學而言，即為學校規(guī)范的全稱。例如：,[6] 樊英.經濟增長中系統(tǒng)演化的復雜性研究 [D].北京:北京師范大學,2005:51-52 對于學位論文的文獻類型標志“D”，標準沒有再細分

29、為博士論文、碩士論文等，如同普通圖書的“M”未細分為學術、技術、科普等一樣。 2) 參考文獻著錄不存在公開性原則 在相關國家標準、國際標準中均未見有類似“公開發(fā)表” “正式出版”的規(guī)定。我們贊成“參考文獻首選的是公開發(fā)表的文獻。不涉及保密等問題的內部資料，也可列入參考文獻”的觀點。,打破文獻引用的“公開性”原則，有利于縮短通過非正式渠道而獲得的具有較高信息價值的“零次文獻” (即未公開的內

30、部信息資料)的引證時限，提高科技信息傳播、交流的速度，加快科技發(fā)展的步伐。 3) 全卷連續(xù)編頁碼的期刊的著錄 其年卷期標志既可為“年, 卷(期) ”, 也可省略“(期)”，著錄為“年, 卷”。 標準附錄中就列舉了2個省略“(期)”的示例： “ …[J]. Nature, 1992, 359: 605-609.”；“ …[J/OL]. Science, 1998, 281: 331

31、-332.”。,每年出版1卷的期刊，無論全卷是否連續(xù)編頁，其年卷期標志也可著錄為“年(期)”。 例如：標準附錄A.7的示例“……[J]. 圖書情報工作，2000(2): 5-8”，就省略了卷號。經查，《圖書情報工作》是設卷的，2000年時為第44卷，著錄時省略了“ 44”，并沒有給查詢該文獻者造成任何不便。 必須強調的是，決不能不區(qū)分具體情況一律將卷號省去。國外的很多期刊1年內出版多卷，這

32、時如果著錄為“年(期)”，肯定會產生混亂，給讀者查詢帶來諸多不便。,4) 著錄設卷的期刊時，其年卷期標志中不能以期代卷 在文后參考文獻著錄實踐中，對設卷的期刊著錄時，經常可見以期代卷的情形，即著錄成“年, 期: 頁碼” 。例如：標準附錄 A.7的示例“ ……[J]. 地質學報, 1978, 3: 194-208”，就出現(xiàn)以期代卷的著錄錯誤。經查，1978年時《地質學報》尚未設卷，示例中的“ 3”是期號，即

33、該文發(fā)表在1978年第3期上，所以正確著錄應為“ ……[J]. 地質學報, 1978(3): 194-208”。,需要引起我們注意的是，國外不少名刊如《Science》《Nature》等1年出版多卷，且編有總期號，在著錄時應避免以總期號代卷的錯誤。例如： “ Science, 1998, 279(5359): 2063-2064”，可著錄為“ Science,1998, 279: 2063-2064”, 也

34、可著錄為“ Science,1998(5359): 2063-2064”，但不應錯誤地著錄為“ Science, 1998, 5359: 2063-2064”。,5) 期刊增刊的著錄 目前我國期刊每年準許出版2期增刊, 屬于卷增刊, 而國外期刊還有期增刊。對于卷增刊, 每一期增刊相當于期刊的1期, 因此, 增刊號應著錄在期號的位置, 即為“年, 卷(增刊號):頁碼” 。例如: [7] ……北

35、京師范大學學報:自然科學版, 2010, 46(增刊2): 97-102 全年僅出版1期增刊, 按規(guī)定, 其編號應編為“增刊1 ” 。,6) 譯著的著錄 其格式為: [序號] 主要責任者. 題名[M]. 譯者, 譯. 版 本. 出版地: 出版者, 出版年: 引文 頁碼 例如:

36、 [2] 霍斯尼. 谷物科學與工藝學原理[M]. 李慶龍, 譯. 2版. 北京: 中國食品出版社, 1989: 15-20不應著錄成: [2] 霍斯尼著; 李慶龍譯. 谷物科學與工藝學原 理. 第2版[M]. 北京: 中國食品出版, 1989: 15-20,7) 關于文獻類型和載體標志的說明 標準共給出了12個文獻類型和標志代碼: 普通圖書M,

37、 會議錄C, 匯編G, 報紙N, 期刊J, 學位論文D, 報告R, 標準S, 專利P, 數(shù)據庫DB, 計算機程序CP, 電子公告EB; 給出4個電子文獻載體和標志代碼: 磁帶MT, 磁盤DK, 光盤CD, 聯(lián)機網絡OL。 a) 對印刷版文獻, 文獻類型標志為“任選”的著錄要素; 對電子文獻, 文獻類型和載體標志為必備的著錄要素。,b) 標準中沒有有些期刊采用的文獻