中國(guó)能源領(lǐng)域內(nèi)的政府管制研究.pdf

1、政府管制是具有法律地位的、相對(duì)獨(dú)立的政府管制者(機(jī)構(gòu))，依照一定的法規(guī)對(duì)被管制者(主要是企業(yè))所采取的一系列行政管理與監(jiān)督行為。作為現(xiàn)代政府的治理工具之一，政府管制是政府對(duì)待市場(chǎng)失靈、社會(huì)問(wèn)題等所采取的一種回應(yīng)措施和機(jī)制，其主要理由是某些經(jīng)濟(jì)社會(huì)部門(mén)中存在自然壟斷性、外部性和信息不對(duì)稱(chēng)等。 正是因?yàn)樽匀粔艛嘈?、外部性、信息不?duì)稱(chēng)等符合政府管制要求的特征都在能源領(lǐng)域有所體現(xiàn)，因此世界各國(guó)在能源領(lǐng)域都采取了政府管制措施。通過(guò)對(duì)這一問(wèn)

2、題深入分析，可以找到有效改善中國(guó)政府在能源領(lǐng)域內(nèi)管制效果的途徑。合理的管制政策將保證中國(guó)政府的能源戰(zhàn)略目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。同樣，管制政策的調(diào)整也將推動(dòng)能源領(lǐng)域改革的進(jìn)一步深入。當(dāng)然，盡管管制的目的是為了彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷，但政府管制的運(yùn)作也存在交易成本，甚至出現(xiàn)管制失靈。因此，需要提高政府管制的質(zhì)量和有效性，以保證管制實(shí)現(xiàn)其預(yù)期目標(biāo)。 通過(guò)對(duì)政府管制過(guò)程和原因的分析，可以看出，經(jīng)濟(jì)性管制容易出現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)配置資源作用的扭曲，而社會(huì)性管制與需要通

3、過(guò)管制手段來(lái)解決的外部性、信息不充分等問(wèn)題密切聯(lián)系。從各國(guó)的管制實(shí)踐來(lái)看，經(jīng)濟(jì)性管制應(yīng)該減弱，而社會(huì)性管制將不斷強(qiáng)化。具體到每一能源產(chǎn)業(yè)，管制政策仍需要具體分析，例如怎樣更好地使價(jià)格管制與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相協(xié)調(diào)。這些措施直接關(guān)系到政府管制的效果。 論文第四章到第六章分析了中國(guó)政府在化石能源、電力、可再生能源等主要能源領(lǐng)域的管制目標(biāo)和措施，嘗試提出在煤炭、油氣、電力等能源領(lǐng)域逐步放松經(jīng)濟(jì)性管制、加強(qiáng)社會(huì)性管制的具體路線(xiàn)圖。例如，煤炭產(chǎn)業(yè)要

4、綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)性和社會(huì)性管制手段，構(gòu)筑包括進(jìn)入管制、價(jià)格管制、安全管制、環(huán)境管制、就業(yè)管制在內(nèi)的科學(xué)管制體系，就必須破除煤炭領(lǐng)域內(nèi)地方行政壟斷的現(xiàn)象，深化價(jià)格改革，內(nèi)部化環(huán)境和安全成本。又如，對(duì)石油行業(yè)而言，破除壟斷已成為當(dāng)務(wù)之急，在石油批發(fā)、零售等下游產(chǎn)業(yè)甚至煉油中游產(chǎn)業(yè)，有條件地放開(kāi)市場(chǎng)準(zhǔn)入，將有利于我國(guó)的石油安全，但油氣價(jià)格要放在整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系、能源體系中加以考慮，在我國(guó)的原油價(jià)格已經(jīng)與國(guó)際接軌的情況下，綜合分析國(guó)民經(jīng)濟(jì)和能源現(xiàn)狀

5、，必須通過(guò)價(jià)格管制，保持國(guó)家對(duì)成品油價(jià)格的控制力：此外，在強(qiáng)化出口管制的同時(shí)逐步放松進(jìn)口管制。 考慮到節(jié)能對(duì)保障中國(guó)能源供給的重要意義，論文第七章對(duì)節(jié)能領(lǐng)域有關(guān)管制政策進(jìn)行了闡述分析。固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估和審查作為一種好的進(jìn)入管制政策，應(yīng)在不久的將來(lái)盡快以立法方式加以確認(rèn)，以避免事后對(duì)能源利用效率的監(jiān)察造成企業(yè)投資的白白浪費(fèi)。建筑類(lèi)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目應(yīng)成為節(jié)能評(píng)估和審查的重點(diǎn)。我國(guó)正處在城鎮(zhèn)化加快的歷史階段，建筑節(jié)能潛力巨大，

6、如果從現(xiàn)在起對(duì)新建建筑全面強(qiáng)制實(shí)施建筑節(jié)能設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)既有建筑逐步進(jìn)行節(jié)能改造，到2020年，我國(guó)建筑能耗可以減少3.35億噸標(biāo)煤。對(duì)富于行政色彩的千家企業(yè)節(jié)能行動(dòng)和十大重點(diǎn)節(jié)能工程進(jìn)行分析后，論文對(duì)通過(guò)市場(chǎng)管制維護(hù)合同能源管理等節(jié)能新機(jī)制的市場(chǎng)環(huán)境進(jìn)行了探討，提出促進(jìn)以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的節(jié)能管理新機(jī)制的政策思路。中國(guó)政府需要實(shí)現(xiàn)在不同能源領(lǐng)域中管制政策的相互協(xié)調(diào)。論文第八章通過(guò)煤礦安全事故的事例分析了放松管制與加強(qiáng)管制的辯證關(guān)系，通過(guò)替代能

7、源發(fā)展的政策分析闡述了如何及時(shí)調(diào)整管制政策，通過(guò)煤電價(jià)格雙軌運(yùn)行的歷史研究了不同能源領(lǐng)域價(jià)格管制的協(xié)調(diào)，通過(guò)資源稅收改革的思考考察了外部成本如何實(shí)現(xiàn)內(nèi)部化。政府應(yīng)從整體上制定有利于能源事業(yè)發(fā)展的管制政策。 能源領(lǐng)域市場(chǎng)化改革應(yīng)繼續(xù)深化，消除不利于發(fā)揮市場(chǎng)基礎(chǔ)作用的體制機(jī)制障礙，建立起與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相符合的、有利于實(shí)現(xiàn)能源產(chǎn)業(yè)高效運(yùn)轉(zhuǎn)的新型政府管制體制。政府管制的有效很大程度上取決于體制機(jī)制環(huán)境，通過(guò)能源管理機(jī)構(gòu)變革有效實(shí)現(xiàn)其職能。論

8、文第九章回顧了中國(guó)政府能源管理體制與機(jī)構(gòu)的變遷，并通過(guò)能源管理模式與管理機(jī)構(gòu)的國(guó)際比較，在借鑒現(xiàn)代監(jiān)管體制的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，提出改革能源領(lǐng)域政府管理機(jī)構(gòu)設(shè)置，按照政監(jiān)分離的原則，組建一個(gè)層次、級(jí)別更高的綜合性能源管理機(jī)構(gòu)和相對(duì)獨(dú)立的專(zhuān)業(yè)性能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)，逐步建立起一個(gè)獨(dú)立運(yùn)作、政監(jiān)分離、職能完善和有效監(jiān)督與制衡的現(xiàn)代監(jiān)管體制，應(yīng)該是我國(guó)能源管制機(jī)制變革的未來(lái)方向。 自然壟斷性、外部性、信息不對(duì)稱(chēng)的存在，是市場(chǎng)機(jī)制無(wú)法克服的問(wèn)題，要