技術差距與FDI技術溢出的門檻效應——基于中國工業(yè)企業(yè)的實證研究.pdf

1、外商直接投資已成為一個國家獲取技術的重要渠道之一。技術和知識通過外商直接投資渠道進行轉移及擴散，企業(yè)從中學習和模仿，近而提高生產(chǎn)效率和技術能力，從而加快本國經(jīng)濟的發(fā)展。眾多實證研究考察了FDI對于我國的技術溢出效應，然而卻未得到一致的結論，雖然樣本選取、估計方法以及測度指標可能導致研究上的分歧，但更深層次的原因在于我國的吸收能力及與外資的技術差距。盡管改革開放以來，我國技術水平取得了較大的進步，但在國際分工體系中仍處于價值鏈低端，技術水

2、平與發(fā)達國家仍然存在較大差距。目前，我國關于技術差距與FDI技術溢出之間關系的研究主要停留在宏觀層面上，尤其中小企業(yè)的研究方面還存在空白。此外，在計量方法上，TFP的估計眾多研究采用索洛余值法，該方法沒有考慮內(nèi)生性問題，往往測算結果會出現(xiàn)偏誤，并且FDI溢出的研究大多是線性的，忽略了內(nèi)生“門檻效應”所產(chǎn)生的非線性關系的出現(xiàn)。
　　鑒于此，本文以技術差距這一重要研究視角為出發(fā)點，圍繞內(nèi)外資企業(yè)技術差距與 FDI技術溢出的關系這一研究

3、主題，以中國工業(yè)中小企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，系統(tǒng)地分析我國FDI技術溢出與技術差距的關系。旨在明晰技術差距對 FDI技術溢出的具體作用機理，客觀評價中國現(xiàn)階段的引資政策，為各企業(yè)結合自身技術水平情況制定未來的引資策略提供實證依據(jù)。本文在介紹了技術溢出效應經(jīng)典理論背景以及相關研究文獻，分析了FDI的發(fā)展現(xiàn)狀及影響因素之后，運用 Levinsohn和Petrin半?yún)?shù)方法對各企業(yè)的全要素生產(chǎn)效率以及全要素生產(chǎn)效率為替代指標的技術差距進行測算，通過構

4、建門檻模型實證分析外商直接投資（FDI)技術溢出及其基于內(nèi)外資技術差距的“門檻效應”，并對不同所有制企業(yè)及不同地區(qū)企業(yè)的技術差距分布情況進行了分析。實證結果表明：研發(fā)投入、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)經(jīng)營年數(shù)對企業(yè)TFP的增長具有積極的促進作用，而出口及企業(yè)應付工資則具有阻礙作用。存在內(nèi)外資技術差距的三門檻值，使得外商直接投資技術外溢呈現(xiàn)出顯著的非線性特征。隨著技術差距的增大，F(xiàn)DI技術溢出效應逐漸減弱甚至為負，當內(nèi)外資GAP大于0.4056時，即內(nèi)