工程項目中引起合同價格調(diào)整的風險分擔研究.pdf

1、合理的風險分擔對項目管理績效的促進作用已經(jīng)在理論界與實務界得到共識。然而，工程實踐中的風險分擔仍存在著下列問題：（1）業(yè)主普遍認為在讓承包商承擔風險的過程中，給予其相匹配的經(jīng)濟收益就能保證其風險承擔的積極性，卻忽視了風險分擔受風險承擔者行為因素——風險偏好的影響；（2）大多數(shù)實際工作者都認為風險分擔就是在締約階段將風險一次分擔完備，而對由于工程項目合同不完全的原因而導致的項目執(zhí)行過程中風險分擔方案經(jīng)常需要調(diào)整這一現(xiàn)象卻較少考慮。上述問題

2、的有效解決能夠促使項目中更加科學、合理的風險分擔的制定，對于減少我國建筑業(yè)由于發(fā)承包之間關于風險分擔問題產(chǎn)生的糾紛具有重要意義。本文在文獻研究的基礎上，將7個引起合同價格調(diào)整的風險界定為研究對象，在風險分擔方案的制定過程中，引入發(fā)承包雙方的風險偏好，并制定了對于上述風險分擔實施效率的保障制度，同時，對于事后各類原因引起的風險分擔方案調(diào)整，確定了相對應的適合調(diào)整機制。本文主要研究內(nèi)容包括以下三個方面：
　　第一，在文獻研究的基礎上，

3、確定了風險分擔指標體系，運用模糊集理論與TOPSIS技術，開發(fā)了風險分擔定量模型，運用模糊語義轉(zhuǎn)化技術將業(yè)主方的風險偏好加入到風險分擔方案進行過程中。同時，將本模型確定的各類風險的分擔比例與業(yè)主合同類型選擇建立了聯(lián)系。通過具體案例展示了該模型的計算流程，證實了模型的有效性，并對項目參與方不同風險偏好水平下的風險分擔方案進行了對比，為業(yè)主風險分擔決策的制定提供建議。
　　第二，提出發(fā)承包雙方可以在合同談判階段加入具有激勵性與約束性的

4、條款保障風險分擔方案實施的效率。通過對業(yè)主單位與承包商單位的共計17人進行訪談，收集了具有風險分擔效率保障作用的激勵性與約束性條款集。結果表明：（1）雙方可以在合同談判階段加入經(jīng)濟激勵類、基于承包商權利保障類的激勵性條款正向保障風險分擔的實施效率；（2）加入經(jīng)濟懲罰類、清晰界定合同內(nèi)容類的約束性條款反向保障風險分擔的實施效率。
　　第三，通過對7個項目實施過程中發(fā)生風險分擔調(diào)整的案例進行分析，識別了引起風險分擔方案調(diào)整的常見原因，

5、分析了風險分擔的調(diào)整方式，建立了風險分擔調(diào)整的引起原因與調(diào)整方式之間的聯(lián)系，構建了風險分擔調(diào)整策略。結果表明：（1）應首先采用承包商提出主動變更申請等方式避免受到狀態(tài)變化的損失；（2）狀態(tài)變化發(fā)生后，由于初始風險分擔方案不適用或初始風險分擔未規(guī)定導致風險分擔方案需要調(diào)整，可采用包括變更方式、補充協(xié)議方式、索賠方式等的再談判機制進行調(diào)整；（3）初始風險分擔的規(guī)定不明確引起雙方爭議，可采用以協(xié)商和解為主的自我履行方式進行調(diào)整；（4）運用自我