我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際板跨境監(jiān)管制度研究.pdf

1、在我國(guó)加入WTO之后，證券市場(chǎng)的開(kāi)放和轉(zhuǎn)型也面臨著重大變革。作為將上海打造成為國(guó)際金融中心的重要一步，上海證券交易所內(nèi)國(guó)際板的推出勢(shì)在必行。與國(guó)際接軌存在很多理論上和技術(shù)層面的問(wèn)題，各國(guó)證券法律規(guī)范的差異和各國(guó)證券監(jiān)管效力的沖突都是需要解決的問(wèn)題。中國(guó)國(guó)際板在證券法域外適用上需要適當(dāng)擴(kuò)張也需要適當(dāng)限制，才能夠減少甚至避免跨境監(jiān)管存在的常見(jiàn)問(wèn)題。
　　除了引言，本文共分為七章。
　　第二章簡(jiǎn)要介紹了關(guān)于國(guó)際板、跨境監(jiān)管的基本概

2、念，并將國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于跨境監(jiān)管的觀點(diǎn)做了大致的概述。
　　第三章主要分析國(guó)際證券市場(chǎng)上跨境監(jiān)管存在的主要問(wèn)題，包括監(jiān)管重疊、監(jiān)管漏洞及監(jiān)管套利。
　　第四章從理論上概括當(dāng)前學(xué)界關(guān)于解決監(jiān)管問(wèn)題的主要理論，分別為統(tǒng)一說(shuō)、競(jìng)爭(zhēng)說(shuō)和趨同說(shuō)。
　　第五章比較了國(guó)外的跨境監(jiān)管模式，重點(diǎn)將美國(guó)和歐盟作為研究對(duì)象，并介紹了國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。
　　第六章，也是全文的重點(diǎn)所在，首先，回歸我國(guó)證券市場(chǎng)現(xiàn)狀，分析我國(guó)當(dāng)前證券市