我國專利權(quán)質(zhì)押問題及解決路徑研究.pdf

1、作為知識產(chǎn)權(quán)的重要種類之一，專利日益成為衡量一個國家、地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力和經(jīng)濟競爭實力的重要指標(biāo)。專利制度作為確保高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)回收投資利益、激勵創(chuàng)新熱情的基本法律制度，也隨之受到了極大的關(guān)注。當(dāng)下，專利權(quán)質(zhì)押作為專利動態(tài)利用的重要方式之一，已成為我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，走知識經(jīng)濟道路的重要政策工具，在拓寬科技型中小企業(yè)融資渠道，促進自主創(chuàng)新成果的專利權(quán)化、商用化和資本化等方面發(fā)揮了積極作用，也為質(zhì)權(quán)人開辟了一條資產(chǎn)多樣化的途徑。然而，我國專

2、利權(quán)質(zhì)押尚處在發(fā)展初期，存在著亟待解決的諸多問題。因此，深度分析我國專利權(quán)質(zhì)押的問題與成因，有針對性地完善我國專利權(quán)質(zhì)押的激勵機制、法律供給、司法救濟，從而推動專利權(quán)的創(chuàng)新、運用、管理和保護，乃是學(xué)術(shù)界亟待研究的嶄新課題。
　　本文以專利權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)為依托，針對我國專利權(quán)質(zhì)押理論研究和管理實踐中存在的問題，綜合運用管理學(xué)、法學(xué)、經(jīng)濟學(xué)等多學(xué)科理論和研究方法，沿著“提煉研究問題—透視理論基礎(chǔ)與實踐瓶頸—分析專利權(quán)質(zhì)押的激勵機制、法律供

3、給、司法救濟問題—提出瓶頸問題解決路徑”的思路，循序展開專利權(quán)質(zhì)押的問題與對策研究。全文共分為七章。
　　第一章緒論。在梳理我國專利權(quán)質(zhì)押現(xiàn)實背景的基礎(chǔ)上，通過國內(nèi)外關(guān)于專利權(quán)質(zhì)押研究狀況及其局限性的透視，闡明深度思考和系統(tǒng)研究專利權(quán)質(zhì)押問題及對策的迫切性、合理性與前沿性，論述所要研究的內(nèi)容、所采用的研究方法以及可能的創(chuàng)新之處。
　　第二章專利權(quán)質(zhì)押的理論基礎(chǔ)與實踐瓶頸。通過美國、英國、日本、中國專利權(quán)質(zhì)押制度設(shè)計的考察，透

4、視其中蘊含的理論依據(jù)和涵蓋，歸納專利權(quán)質(zhì)押的性質(zhì)與特征，挖掘?qū)＠麢?quán)質(zhì)押的價值，尤其在當(dāng)下中國的意義，進而對我國專利權(quán)質(zhì)押的三部曲以及存在的瓶頸問題予以概括，為后續(xù)章節(jié)提供理論基礎(chǔ)，明晰研究主題。
　　第三章專利權(quán)質(zhì)押的激勵機制問題研究。專利權(quán)質(zhì)押的激勵機制不靈是我國當(dāng)前專利權(quán)質(zhì)押運行中面臨的“瓶頸”之一。本章首先從專利自身、政府定位、服務(wù)體系諸層面深度分析我國專利權(quán)質(zhì)押激勵機制不靈的內(nèi)外部原因，繼而闡證其所帶來的嚴(yán)重后果。我國專利

5、權(quán)質(zhì)押激勵機制不靈的主要原因在于專利固有的風(fēng)險、政府定位不準(zhǔn)、服務(wù)不到位。專利價值難測、權(quán)利易變、信息對接差異、換代快速、專利變現(xiàn)難等屬于專利固有的風(fēng)險。一些地方政府職能習(xí)慣于大包大攬和行政干預(yù)，不放手讓金融機構(gòu)和企業(yè)通過市場規(guī)律解決專利權(quán)質(zhì)押問題，不利于專利權(quán)質(zhì)押的長遠(yuǎn)發(fā)展。企業(yè)信用體系、專利權(quán)交易市場、價值評估規(guī)則不健全也使專利權(quán)質(zhì)押的激勵乏力。激勵機制不靈導(dǎo)致市場主體尤其是金融機構(gòu)開展此類業(yè)務(wù)的積極性受壓，致使資格審核過嚴(yán)、質(zhì)押合

6、同期限過短的扭曲操作行為以及專利權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)量的下滑。
　　第四章專利權(quán)質(zhì)押的法律供給問題研究。由于法律漏洞，加之諸種變量或因素相互交織，導(dǎo)致專利權(quán)質(zhì)押糾紛訴訟有時難以有效解決，使專利權(quán)質(zhì)押當(dāng)事人面臨重重困境，得不到應(yīng)有的訴訟救濟。這凸顯出我國當(dāng)前專利權(quán)質(zhì)押運行中面臨的又一“瓶頸”——法律供給不足問題。本章主要以典型案例為經(jīng)緯，就專利申請權(quán)質(zhì)押、責(zé)任轉(zhuǎn)質(zhì)、流質(zhì)與讓與擔(dān)保的效力以及質(zhì)押專利的權(quán)利保護范圍等問題逐一展開研究，作為修改完善

7、相關(guān)法律及條文、提升專利權(quán)質(zhì)押法律供給的突破口。
　　第五章專利權(quán)質(zhì)押司法救濟問題研究。司法救濟不暢是我國當(dāng)前專利權(quán)質(zhì)押運行中面臨的又一“瓶頸”。本章對專利權(quán)質(zhì)押運行中所涉及的專利質(zhì)權(quán)實現(xiàn)程序、專利權(quán)質(zhì)押登記以及質(zhì)押期間的專利轉(zhuǎn)讓、專利質(zhì)權(quán)人在專利侵權(quán)中的訴訟資格等問題進行深度分析，從而為解決專利權(quán)質(zhì)押司法救濟不暢問題的路徑選擇提供基礎(chǔ)和依據(jù)。
　　第六章專利權(quán)質(zhì)押運行瓶頸問題的解決路徑。本章基于上述研究，從構(gòu)建激勵機制、完

8、善法律供給和暢通司法救濟諸方面提出了解決專利權(quán)質(zhì)押運行瓶頸問題的路徑。在專利權(quán)質(zhì)押運行中，政府應(yīng)履行組織、引導(dǎo)、協(xié)調(diào)、支持、服務(wù)的職能，著力企業(yè)信用體系、知識產(chǎn)權(quán)交易平臺、專利權(quán)質(zhì)押評估市場的建立和完善。法律制度的欠缺是專利權(quán)質(zhì)押面臨的最大人為風(fēng)險，亟待在宏觀層面制定一部知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保法，將專利權(quán)質(zhì)押單列一章，在微觀層面就具體法律漏洞予以填補，以系統(tǒng)地規(guī)制專利權(quán)質(zhì)押。暢通司法救濟關(guān)鍵在于增強法律適用的確定性、客觀性和合理性。這需要加強法學(xué)