技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中專利權(quán)的濫用及其法律規(guī)制.pdf

1、在新技術(shù)革命特別是信息技術(shù)、數(shù)字技術(shù)革命以及經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，“技術(shù)專利化，專利標(biāo)準(zhǔn)化，標(biāo)準(zhǔn)壟斷化”已成為知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)游戲的新規(guī)則。 標(biāo)準(zhǔn)按照設(shè)定機(jī)構(gòu)和設(shè)定程序的不同，分為法定標(biāo)準(zhǔn)和事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)。無(wú)論是法定標(biāo)準(zhǔn)還是事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)，特別是涉及到高科技領(lǐng)域的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，都包含一定的必要專利(essential patent)。由于必要專利的不可或缺性，其往往成為技術(shù)許可尤其是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)許可反壟斷審查的重要一環(huán)。 關(guān)于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

2、與專利權(quán)的關(guān)系，一方面，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利權(quán)有統(tǒng)一性的一面。從鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新角度看，兩者都給予相關(guān)權(quán)利人一定的獨(dú)占權(quán)(當(dāng)然在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中，專利權(quán)人有專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓的承諾許可義務(wù))。從鼓勵(lì)專利權(quán)的技術(shù)開(kāi)發(fā)與應(yīng)用，以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓的角度看，兩者都在考慮公共利益的基礎(chǔ)上，對(duì)專利權(quán)的行使有一定的限制，對(duì)技術(shù)的轉(zhuǎn)讓有一定的規(guī)范。 另一方面，專利法以維護(hù)社會(huì)公共利益為出發(fā)點(diǎn)，保障專利權(quán)人的壟斷利益，是兩種利益平衡的結(jié)果。在平衡兩種利益的關(guān)系時(shí)，各國(guó)都是通

3、過(guò)在專利法中設(shè)定專利權(quán)限制使用制度來(lái)實(shí)現(xiàn)專利權(quán)制度的平衡機(jī)制，例如，規(guī)定專利權(quán)人的壟斷期限、在授權(quán)國(guó)家實(shí)施其專利的義務(wù)、專利權(quán)的強(qiáng)制許可使用和專利侵權(quán)例外條款等規(guī)定。但是，專利權(quán)制度的平衡機(jī)制在專利技術(shù)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合后遭到了破壞。 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定的初衷是為了合理配置社會(huì)資源，促進(jìn)科技發(fā)展，是作為一種工具而存在的。由于專利權(quán)的存在，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和專利權(quán)被同質(zhì)化了。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)借專利權(quán)獲得了一種合法的權(quán)利形式，愈來(lái)愈被少數(shù)人所控制，使其成為限

4、制競(jìng)爭(zhēng)和掠奪巨額壟斷利益的工具。專利權(quán)人把專利技術(shù)納入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)也不僅僅是為了獲得一種獨(dú)占的專利權(quán)，而常常是為了通過(guò)專利權(quán)去控制技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，使技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成為專利的一種外在的擴(kuò)張物。這種擴(kuò)張的背后威脅到了自由的核心價(jià)值，必然破壞專利權(quán)制度的平衡機(jī)制。 具有壟斷性的專利權(quán)與具有統(tǒng)一性的標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合，不僅突破了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性，又在市場(chǎng)的準(zhǔn)入方面形成了壟斷，排斥不符合標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品。同時(shí)，隨著關(guān)稅壁壘的基本消除，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)又成為一國(guó)設(shè)置貿(mào)易壁壘的主

5、要方式。因此，如何合理使用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)制技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中專利權(quán)的不當(dāng)使用，具有理論研究和實(shí)際應(yīng)用的價(jià)值。 本文的第一部分從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利的關(guān)系入手，分析技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利權(quán)的統(tǒng)一性和沖突，這是專利權(quán)得以與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合并產(chǎn)生濫用可能的原因所在。第二部分以相關(guān)案例為背景，著重從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定和對(duì)外許可的角度來(lái)分析專利權(quán)濫用的表現(xiàn)形式。第三部分在分析國(guó)際公約、標(biāo)準(zhǔn)組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策以及國(guó)外司法實(shí)踐對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中專利權(quán)濫用的規(guī)制的基礎(chǔ)上，分析我國(guó)法律