深交所董秘培訓(xùn)資料

1、深圳證券交易所 深圳證券交易所第十三期重點(diǎn)擬上市企業(yè)董秘培訓(xùn)班（創(chuàng)業(yè)板）考試參考資料匯編 第十三期重點(diǎn)擬上市企業(yè)董秘培訓(xùn)班（創(chuàng)業(yè)板）考試參考資料匯編首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法......................................................- 3 -公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板公司招股說明書- 11 -公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第29

2、 號(hào)——首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)文件 .......................................................................................................- 39 -證券期貨法律適用意見第3 號(hào)——發(fā)行人最近3 年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)沒有發(fā)生重大變化的適用意見.............................................

3、.........................................................................- 44 -證券期貨法律適用意見第 證券期貨法律適用意見第 1 號(hào)——“實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更 實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更”的理解和適用 的理解和適用 .........................................................................

4、........................................................- 46 -中華人民共和國(guó)公司法（部分內(nèi)容） 中華人民共和國(guó)公司法（部分內(nèi)容） .................................................................- 56 -中華人民共和國(guó)證券法（部分內(nèi)容） 中華人民共和國(guó)證券法（部分內(nèi)容） ...................

5、..............................................- 70 -中華人民共和國(guó)刑法修正案（六） 中華人民共和國(guó)刑法修正案（六） .....................................................................- 95 -上市公司治理準(zhǔn)則 上市公司治理準(zhǔn)則 ...........................................

6、....................................................- 100 -上市公司信息披露管理辦法 上市公司信息披露管理辦法 ...............................................................................- 112 -上市公司股東大會(huì)規(guī)則 上市公司股東大會(huì)規(guī)則 ...........................

7、............................................................- 127 -上市公司章程指引 上市公司章程指引 (2006 (2006 年修訂 年修訂) ..................................................................- 136 -關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見 關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見

8、 ...............................................- 170 -上市公司收購管理辦法 上市公司收購管理辦法 .......................................................................................- 176 -上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行） 上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行） ...............

9、................................................- 201 -上市公司證券發(fā)行管理辦法 上市公司證券發(fā)行管理辦法 ...............................................................................- 211 -證券發(fā)行與承銷管理辦法 證券發(fā)行與承銷管理辦法 .............................

10、......................................................- 225 -關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見 關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見 ...........................................- 240 -關(guān)于上市公司為他人提供擔(dān)保有關(guān)問題的通知 關(guān)于上市公司為他人提供擔(dān)保有關(guān)問題的通知 .......................

11、........................- 243 -關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問題通知 關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問題通知 ...- 245 -關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知 關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知 ...........................................................- 249 -深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上

12、市規(guī)則（略） 深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（略） ...................................................- 252 -深圳證券交易所交易規(guī)則 深圳證券交易所交易規(guī)則(部分內(nèi)容 部分內(nèi)容) ...............................................................- 252 -首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法第一章 總 則第一

13、條 為了規(guī)范首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的行為，促進(jìn)自主創(chuàng)新企業(yè)及其他成長(zhǎng)型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展，保護(hù)投資者的合法權(quán)益,維護(hù)社會(huì)公共利益，根據(jù)《證券法》 、 《公司法》 ，制定本辦法。第二條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，適用本辦法。第三條 發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合《證券法》 、 《公司法》和本辦法規(guī)定的發(fā)行條件。第四條 發(fā)行人依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或

14、者重大遺漏。第五條 保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，誠實(shí)守信，認(rèn)真履行審慎核查和輔導(dǎo)義務(wù)，并對(duì)其所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。第六條 為證券發(fā)行出具文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，應(yīng)當(dāng)按照本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，并對(duì)其所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。第七條 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)建立與投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的投資者準(zhǔn)入制度，向投資者充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)。第八條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”