深交所第期董秘培訓(xùn)考試題

1、1深圳證券交易所第20期擬上市公司董事會(huì)秘書培訓(xùn)考試題一、單項(xiàng)選擇題（一、單項(xiàng)選擇題（55題，每題題，每題1分，共分，共55分）分）1、下列不屬于上市公司關(guān)聯(lián)方的是（B）A、直接或間接控制上市公司的法人B、上市公司的控股子公司C、持有上市公司5%股份的自然人股東控制的企業(yè)D、在上市公司控股股東處擔(dān)任董事職務(wù)的自然人2、判斷上市公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生交易是否需披露的標(biāo)準(zhǔn)是交易金額是否超過（B）A、10萬元B、30萬元C、50萬元D、100萬

2、元3、根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，判斷上市公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生交易是否需要披露的標(biāo)準(zhǔn)是（C）A、交易金額在300萬元以上B、交易金額占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5%以上C、交易金額在100萬元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5%以上D、交易金額在300萬元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的1%以上4、在關(guān)聯(lián)董事回避表決的情況下，出席審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的董事會(huì)會(huì)議的非關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足（B）人時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)將該關(guān)聯(lián)交易提交股東

3、大會(huì)審議。A、1B、3C、5D、75、上市公司目前無任何擔(dān)保，擬為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保1000萬元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5%，需履行的審批程序是（D）A、總經(jīng)理批準(zhǔn)B、董事會(huì)審議C、股東大會(huì)審議D、股東大會(huì)審議并提供網(wǎng)絡(luò)投票方式6、當(dāng)出現(xiàn)下列第（D）種情形時(shí)，交易所可以以交易所公告的形式，向市場說明有關(guān)情況：A、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)交易所問詢B、未按照上市規(guī)則的規(guī)定和交易所的要求進(jìn)行公告C、交易所認(rèn)為必

4、要時(shí)D、以上均適用7、上市公司應(yīng)當(dāng)在股票上市后（A）或原任董事會(huì)秘書離職后（A）正式聘任董事會(huì)秘書。董事會(huì)秘書空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書的職責(zé)。A、3個(gè)月內(nèi)，3個(gè)月內(nèi)B、6個(gè)月內(nèi)，3個(gè)月內(nèi)C、1個(gè)月內(nèi)，2個(gè)月內(nèi)D、2個(gè)月內(nèi)，2個(gè)月內(nèi)318、本所鼓勵(lì)上市公司通過（D）擴(kuò)大信息的傳播范圍，以使更多投資者及時(shí)知悉了解公司已公開的重大信息：A、新聞發(fā)布會(huì)B、投資者懇談會(huì)C、網(wǎng)上說明會(huì)D、以上均適用19、上市公司

5、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)當(dāng)將其買賣計(jì)劃以書面方式通知（B）。A、獨(dú)立董事B、董事會(huì)秘書C、監(jiān)事會(huì)D、董事會(huì)20、上市公司報(bào)送的臨時(shí)報(bào)告不符合規(guī)則要求的，公司應(yīng)當(dāng)先披露提示性公告，解釋未能按照要求披露的原因，并承諾在（A）交易日內(nèi)披露符合要求的公告。A、兩個(gè)B、三個(gè)C、四個(gè)D、一個(gè)21、新任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)在董事會(huì)通過其任命后（C）簽署《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》并報(bào)送本所。A、七

6、日內(nèi)B、十五日內(nèi)C、一個(gè)月內(nèi)D、四十五日內(nèi)22、最近兩年內(nèi)曾擔(dān)任過公司董事或高級(jí)管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過公司監(jiān)事總數(shù)的（C）：A、五分之一B、三分之一C、二分之一D、四分之一23、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員辭職后（C）年內(nèi)，上市公司擬再次聘任其擔(dān)任本公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的，公司應(yīng)當(dāng)提前（C）個(gè)交易日將聘任理由、上述人員離職后買賣公司股票等情況書面報(bào)告本所。A、3，2B、3，3C、3，5D、5，524、上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理

7、人員違反《證券法》第四十七條規(guī)定，將其所持本公司股票在買入后（D）個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后（D）個(gè)月內(nèi)又買入的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時(shí)披露。A、3，3B、6，3C、3，6D、6，625、內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束前（B）向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)劃，并在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（B）向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交年度內(nèi)審計(jì)工作報(bào)告。A、2個(gè)月，3個(gè)月B、2個(gè)月，2個(gè)月C、3個(gè)月，3個(gè)月D、3個(gè)月，2個(gè)月26、某上市公司20