排污權(quán)交易：基本模型的擴展與實證分析.pdf

1、改革開放以來，中國的經(jīng)濟發(fā)展取得了巨大的成就，但同時也造成了嚴重的環(huán)境污染問題。面對越來越惡化的環(huán)境狀況，中國國家環(huán)?？偩钟?995年提出全國主要污染物排放實行總量控制的計劃，總量控制首次正式進入中國的污染控制政策體系。通過考察美國近30多年來環(huán)境保護的經(jīng)歷，不難發(fā)現(xiàn)，在實行污染物排放總量控制以后，排污的產(chǎn)權(quán)化并在此基礎(chǔ)上實行排污權(quán)交易政策具有必然性。 排污權(quán)交易是一項與傳統(tǒng)的命令控制手段截然不同的環(huán)境保護政策，兼有環(huán)境質(zhì)量保

2、障和成本有效的特點。具體來說，排污權(quán)交易就是在對污染物排放總量控制的前提下，利用市場規(guī)律及環(huán)境資源的特有性質(zhì)，在環(huán)境保護主管部門監(jiān)督管理下，各個持有排污許可證的單位在政策、法規(guī)的約束下進行排污指標——排污權(quán)的有償轉(zhuǎn)讓或變更的活動。它化解了經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護的矛盾，從而保證了在總量控制前提下的經(jīng)濟發(fā)展，從經(jīng)濟學(xué)的視野解決了社會問題。 本文詳細評述了國內(nèi)外有關(guān)排污權(quán)交易理論的研究動態(tài)，并從外部性理論、哈丁的“公地的悲劇”和科斯定理

3、出發(fā)，引出了排污權(quán)交易的經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)和理論根源。在環(huán)境資源保護活動中外部性是指：人的經(jīng)濟活動對他人、對環(huán)境造成了影響而又未將這些影響計入市場交易的成本與價格之中。負的外部性是經(jīng)濟主體忽視環(huán)境保護，不愿意在環(huán)境保護方面投資的內(nèi)在原因；或者說，包括資源開發(fā)利用活動在內(nèi)的經(jīng)濟活動的負外部性，是造成環(huán)境污染和環(huán)境破壞的根本原因。此外，環(huán)境資源又具有公共財產(chǎn)的特性，產(chǎn)權(quán)界定不清晰。而市場機制不能對具有非排他性和競爭性特點的公共資源發(fā)揮優(yōu)化配置的作用

4、，從而造成市場失靈。因此有必要對環(huán)境資源重新界定產(chǎn)權(quán)，使外部性能夠內(nèi)部化。在解決環(huán)境污染外部性的途徑上，存在著兩條截然不同的途徑：庇古手段和科斯手段。在科斯定理中，外部性內(nèi)部化的問題是借助市場的力量，在經(jīng)濟系統(tǒng)的內(nèi)部自動解決的?？扑苟ɡ淼木柙谟冢绻淮嬖诮灰踪M用，不管產(chǎn)權(quán)歸屬何方，只要產(chǎn)權(quán)界定清楚了，依靠強大的市場力量，雙方之間的權(quán)利交易會自動消除外部性影響，從而實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。本文所討論的排污權(quán)交易理論正是基于科斯定理的一種實

5、際操作。通過排污權(quán)交易市場，科斯定理依靠市場力量解決外部性問題的思想精髓真正得以實現(xiàn)。 隨后本文介紹了蒙哥馬利關(guān)于排污權(quán)交易的基本理論模型和經(jīng)泰坦伯格擴展后的理論模型。根據(jù)自然界對污染物的吸收特點，污染物可以分為均勻混合吸收性污染物、非均勻混合吸收性污染物、均勻混合積累性污染物和非均勻混合積累性污染物四類。對于后兩類污染物，不論在國際上還是國內(nèi)，一般都不采用排污權(quán)交易的形式進行控制。這里，均勻混合吸收性污染物是指，自然環(huán)境對它

6、們的吸收能力足夠大，污染物不會隨時間而積累，以致任何年份的污染水平都同前幾年排放量無關(guān)，是最簡單的污染物。蒙哥馬利的理論模型就是針對這種最簡單的污染物而設(shè)計的。而對于非均勻混合吸收性污染物，蒙哥馬利的理論模型就不適用了。1985年，泰坦伯格(Tietenberg)針對非均勻混合吸收性污染物，在蒙哥馬利的理論模型基礎(chǔ)上對其進行了擴展。他們的模型表明，排污權(quán)交易能在保障環(huán)境質(zhì)量的同時使得治理污染的費用達到最小。但實踐的效果卻與理論預(yù)期有著一

7、定的差距，其成本效率往往被夸大了，這其中的可能原因是由于交易成本的存在。于是筆者在他們的理論模型中引入交易成本變量，并重新求得均衡解，發(fā)現(xiàn)只要邊際交易成本不為零，排污權(quán)交易理論上所具有的最佳費用效果就達不到，同時還降低了交易量。為了證明這些結(jié)論的正確性，筆者引用美國30多年來排污權(quán)交易實踐的統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行實證分析，同時還結(jié)合了中國排污權(quán)交易試點的情況進行經(jīng)驗分析，并且證實了這些結(jié)論是基本正確的。 接下來，筆者還簡要的論述了排污權(quán)

8、交易理論在實際應(yīng)用中的幾個關(guān)聯(lián)問題，包括污染物的適用范圍、交易市場的空間范圍、排污者治理責任基準問題以及排污權(quán)的初始分配方式等問題。最后總結(jié)了文章的主要結(jié)論及其政策含義，并指出了今后需要進一步研究的問題。 總之，與傳統(tǒng)的命令控制手段相比，排污權(quán)交易具有明顯的優(yōu)越性。我國是一個發(fā)展中國家，與世界上其他國家相比，人均GDP水平還很低，環(huán)境保護所需的資金相當緊缺；同時，由于我國當前的經(jīng)濟增長方式?jīng)]有發(fā)生根本性的變化，依舊是以粗放經(jīng)營