中債托管結(jié)算考試原題

1、1一.單選題（共30題,共30分） 1.對于兩次結(jié)算過戶合同，當(dāng)首期合同處于“失敗”狀態(tài)時，到期合同處于 ( ) 狀態(tài)。（1分） A.失敗 B. B. 作廢 作廢 C. 待履行 D. 待生效 2.以下屬于一次性合同的是（ ）（1分） A.質(zhì)押式回購 B. 買斷式回購 C. C. 現(xiàn)券交易 現(xiàn)券交易 D. 債券借貸 3.單邊指令（1分） A.需要對手方確認(rèn) B. B. 不需要對手方確認(rèn)

2、不需要對手方確認(rèn) C. 有些需要對手方確認(rèn)，有些不需要對手方確認(rèn) 4.以下描述正確的是（ ）（1分） A.客戶端升級可以從中國債券信息網(wǎng)下載全量版本進(jìn)行安裝 B. 客戶端升級可以選擇在線升級方式 C. 撥號用戶最好選用全量版本的安裝方式 D. D. 以上都可以 以上都可以 5.按照來源，指令分為（1分） A.基本指令和輔助指令 B. B. 內(nèi)部指令和外部指令 內(nèi)部指令和外部指令 C. 單邊指令和雙邊指令 D.

3、 結(jié)算指令和輔助指令 6.債券遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限（含成交日不含結(jié)算日）為（ ）（1分） A.1-365天 B.2-365天 B.2-365天 C.1-180天 D. 2-180天 7.見款付券結(jié)算方式DAP需要（1分） A.收券方發(fā)送付款確認(rèn) B. 收券方發(fā)送收款確認(rèn) C. 付券方發(fā)送付款確認(rèn) D. D. 付券方發(fā)送收款確認(rèn) 付券方發(fā)送收款確認(rèn) 8.重置密碼后，密碼為（ ）（1

4、分） A.111111 A.111111 B. 888888 C. 666666 D. 000000 9.關(guān)于結(jié)算成員從債券結(jié)算資金專戶匯出資金的說法，正確的是（ ）：（1分） A.成員可于營業(yè)日日間的任意時點，通過中央債券綜合業(yè)務(wù)平臺客戶端進(jìn)行資金匯出 A.成員可于營業(yè)日日間的任意時點，通過中央債券綜合業(yè)務(wù)平臺客戶端進(jìn)行資金匯出 B.成員不能委托中央結(jié)算公司應(yīng)急匯出 C.資金匯出若余額不足，中央結(jié)算公司可適當(dāng)墊

5、資 10.結(jié)算成員可通過資金系統(tǒng)客戶端的（ ）功能查詢該資金總賬號下所有資金業(yè)務(wù)。（1分） A.交易明細(xì) A.交易明細(xì) B.分戶賬查詢 C.賬戶查詢 D.臺賬查詢 11.結(jié)算成員向債券結(jié)算資金專戶匯入資金后，又想原路退回，應(yīng)使用的客戶端功能是（ ）：A.資金劃轉(zhuǎn) B.資金匯入 C.資金匯出 D.匯入資金退匯 D.匯入資金退匯 E.匯出資金退回申請 12.若結(jié)算成員開戶銀行的行內(nèi)系

6、統(tǒng)不支持收款人賬號欄填寫字母，要給托管賬號為A0089002046的成員匯款，其收款人賬號應(yīng)填寫為（ ）（1分） A.00089002046A0089002046 B.70089002046A00890020462001 C.800890020462001 D.900890020462001 D.900890020462001 13.中債浮動利率點差收益率曲線含有（1分） A.到期收益率曲線 A.到期收益率曲線 B

7、.即期收益率曲線 C.遠(yuǎn)期的到期收益率曲線 D.遠(yuǎn)期的即期收益率曲線 14.2012年末托管在中央國債公司的債券總面額約為：（1分） A.10萬億元 B.18萬億元 C.20萬億元 D.23萬億元 D.23萬億元 15.根據(jù)中國人民銀行《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前（）個工作日公布付息公告。（1分） A.一 B.二 B.二 C.三

8、 D.四 3A.待復(fù)核 A.待復(fù)核 B.待確認(rèn) C.非法 D.成功 28.質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)回購期限最長為（ ）天。（1分） A.30 B.90 C.180 D.365 D.365 E.可以展期 29.結(jié)算成員需撤銷結(jié)算合同時，應(yīng)由（ ）發(fā)送撤銷合同的指令。（1分） A.收券方 B.付券方 B.付券方 C.雙方 D.任意一方 30.在結(jié)算日系統(tǒng)運

9、行時間結(jié)束時指定券種數(shù)額仍不足，或在指定期限（包括系統(tǒng)允許的寬限期）截止時，款項仍未足額到賬或未收到相關(guān)收付款確認(rèn)指令的結(jié)算合同，系統(tǒng)不再處理，日終后，合同將會（ ）（1分） A.非法 B.作廢 C.失敗 C.失敗 D.等券（或款） 31.中債綜合業(yè)務(wù)平臺應(yīng)用架構(gòu)是基于（）A.BS架構(gòu) B.CS架構(gòu) C.富客戶端模式 C.富客戶端模式 D.字符模式32.對于處于（）狀態(tài)的單邊指令允許撤銷A

10、.待復(fù)核 A.待復(fù)核 B.已復(fù)核 C.待確認(rèn) D.已確認(rèn)33.見券付款結(jié)算方式PAD需要（）A.收券方發(fā)送付款確認(rèn) A.收券方發(fā)送付款確認(rèn) B.收券方發(fā)送收款確認(rèn) C.付券方發(fā)送付款確認(rèn) D.付券方發(fā)送收款確認(rèn)34.某質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)首期合同為000008721，則到期合同為（）A.000009721 B.000008720 C.000007721 D.000008722 D.00

11、0008722 E.無法確認(rèn)35.那一項是銀行間二級市場債券交易DVP結(jié)算業(yè)務(wù)（）A.現(xiàn)券買賣 A.現(xiàn)券買賣 B.同業(yè)拆借 C.票據(jù)貼現(xiàn) D.債券承銷36.大額自動質(zhì)押融資業(yè)務(wù)的參與成員應(yīng)是（）A.支付系統(tǒng)直接參與者 A.支付系統(tǒng)直接參與者 B.支付系統(tǒng)間接參與者 C.非支付系統(tǒng)用戶37.遠(yuǎn)期交易中的保證券保管于（）A.全國銀行間同業(yè)拆借中心 B.中央結(jié)算公司中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng) B.中央結(jié)算公

12、司中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng) C.雙方自行保管38.關(guān)于結(jié)算成員對DVP結(jié)算資金的調(diào)撥業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（）A.結(jié)算成員辦理資金匯入時只能通過固定的銀行辦理B.結(jié)算成員匯出資金時可以自由選擇接收銀行C.結(jié)算成員調(diào)撥資金時可以享受一定的透支額度D.結(jié)算成員需預(yù)先指定匯出資金的接收銀行，方可辦理資金匯出業(yè)務(wù) D.結(jié)算成員需預(yù)先指定匯出資金的接收銀行，方可辦理資金匯出業(yè)務(wù)38.中債新綜合指數(shù)基期為（）A.2001年12月31日 A.2

13、001年12月31日 B. 2006年12月31日 C. 2003年12月31日 D. 2007年12月31日39.根據(jù)2004年2月15日中國人民銀行發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易流通審核規(guī)則》，經(jīng)批準(zhǔn)交易流通的債券自到期日前的第（）個工作日起終止交易流通。A.一 B.二 C.三 C.三 D.四40.按權(quán)力賦予給誰來劃分，含權(quán)類特殊債券可以劃分為（）A.單權(quán)債券和多權(quán)債券

14、 B.含投資人選擇權(quán)債券和含發(fā)行人選擇權(quán)債券 B.含投資人選擇權(quán)債券和含發(fā)行人選擇權(quán)債券C.規(guī)則債券和不規(guī)則債券 D.順序行權(quán)債券和交叉行權(quán)債券41.發(fā)行人應(yīng)按《發(fā)行協(xié)議》約定，不遲于付息/兌付日上午幾點，將應(yīng)付資金足額劃至中央結(jié)算公司指定賬戶。A.9 B.10 B.10 C.11 D.1242.進(jìn)行遠(yuǎn)期交易時，交易雙方約定采用的債券交割和資金支付方式，不包括（）A.券款對付 B.見券付