銀行業(yè)員工案防新規(guī)知識競賽及參考答案

1、銀行業(yè)員工案防新規(guī)知識競賽銀行業(yè)員工案防新規(guī)知識競賽 銀行業(yè)員工案防新規(guī)知識競賽第 1 題 根據(jù)《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的規(guī)定，以下不屬于銀行業(yè)金融機構(gòu)按照規(guī)定應(yīng)該如實向社會公眾披露的是（ A ） 【單選】A.財務(wù)會計賬簿B.風(fēng)險管理狀況C.董事和高級管理人員變更D.財務(wù)會計報告第 2 題 根據(jù)監(jiān)管規(guī)定，說法不正確的是:（ c） 【單選】A.銀行發(fā)生案件，不論是否自查發(fā)現(xiàn)，不論有何種情形，對作案嫌疑人和在案件中應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任的有關(guān)人員，都應(yīng)移

2、送司法機關(guān)依法處理B.銀行在自查發(fā)現(xiàn)案件的審查、審核工作中，凡歪曲事實、掩蓋真相，弄虛作假，導(dǎo)致意見錯誤的，應(yīng)追究有關(guān)人員責(zé)任C.銀行在處理客戶投訴或與客戶對賬中暴露的案件，因工作人員突然失蹤或非正常死亡而排查發(fā)現(xiàn)的案件，可以按照有關(guān)規(guī)定免除責(zé)任并不予上追兩級責(zé)任D.銀行高管人員涉案參與的案件、經(jīng)國家機關(guān)或監(jiān)察機構(gòu)檢查揭露的案件，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定問責(zé)并上追兩級責(zé)任第 3 題 《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件（風(fēng)險）信息報送及登記辦法》規(guī)定，案件的確

3、認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)不包括：（ c） 【單選】A.公安、司法機關(guān)立案偵查的B.銀行業(yè)金融機構(gòu)員工非正常原因無故離崗或失蹤銀行業(yè)員工案防新規(guī)知識競賽第 7 題 《銀行業(yè)金融機構(gòu)安全評估辦法》規(guī)定，安全評估實行量化管理，根據(jù)評估內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)打分，累計得分在（B ）的銀行業(yè)金融機構(gòu)列為安全防范合格單位。A.95 分（含）以上B.85 分（含）以上C.80 分（含）以上D.60 分（含）以上第 8 題 “三個辦法，一個指引”指：（ C）A.固定資產(chǎn)貸款管理暫行

4、辦法、流動資金貸款管理暫行辦法、并購貸款管理暫行辦法、項目融資業(yè)務(wù)指引B.固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法、流動資金貸款管理暫行辦法、并購貸款管理暫行辦法、授信盡職指引C.固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法、流動資金貸款管理暫行辦法、個人貸款管理暫行辦法、項目融資業(yè)務(wù)指引D.貸款通則、固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法，流動資金貸款管理暫行辦法、項目融資業(yè)務(wù)指引第 9 題 （ A）是內(nèi)控的第一責(zé)任人。A.網(wǎng)點一道防線B.二道防線C.三道防線D.四道防線第 10 題