外商技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)我國技術(shù)創(chuàng)新的影響.pdf

1、對(duì)于一個(gè)發(fā)展中國家而言，利用國際技術(shù)轉(zhuǎn)移可以以較低的成本來獲取技術(shù)進(jìn)步。外商轉(zhuǎn)移的先進(jìn)技術(shù)既可能帶來東道國直接的生產(chǎn)能力和生產(chǎn)效率的改進(jìn)，也可能帶來技術(shù)能力的提升，而后者則是實(shí)現(xiàn)一國快速工業(yè)化和可持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵。改革開放30年以來，我國的技術(shù)引進(jìn)一直有兩個(gè)重要渠道：一是從國外購買技術(shù)或技術(shù)設(shè)備；二是通過FDI引進(jìn)國外技術(shù)。通過技術(shù)引進(jìn)，我國獲得了產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展和生產(chǎn)能力的迅速提高，但大規(guī)模的技術(shù)引進(jìn)是否提高了我國本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能

2、力卻存在爭(zhēng)議。本文旨在將FDI與技術(shù)貿(mào)易兩種技術(shù)引進(jìn)渠道納入統(tǒng)一框架中，以考察兩種技術(shù)引進(jìn)方式對(duì)我國技術(shù)能力的促進(jìn)效果，并據(jù)此為我國今后的技術(shù)引進(jìn)政策提出政策建議。
　　 首先，本文在累積創(chuàng)新框架下建立一個(gè)兩階段動(dòng)態(tài)博弈模型，考察外商對(duì)FDI和技術(shù)許可這兩種技術(shù)轉(zhuǎn)移方式的選擇，以及相應(yīng)轉(zhuǎn)移方式對(duì)我國企業(yè)自主研發(fā)的促進(jìn)或抑制作用。理論模型的主要結(jié)論為，外商為了防止培養(yǎng)東道國本土企業(yè)成為其潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，會(huì)采取FDI方式轉(zhuǎn)移手中的核心

3、技術(shù)；只有在直接的技術(shù)轉(zhuǎn)移所帶來的利潤(rùn)足夠大時(shí)，外商才愿意將核心技術(shù)以技術(shù)許可方式轉(zhuǎn)移給東道國企業(yè)。理論分析還發(fā)現(xiàn)，外商采取不同的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式對(duì)東道國企業(yè)技術(shù)能力的影響不一樣，從而間接影響到東道國企業(yè)的研發(fā)投入，文章?lián)颂岢隽藘牲c(diǎn)有待檢驗(yàn)的理論假設(shè)。
　　 其次，本文就以上提出的理論假說進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，就不同技術(shù)轉(zhuǎn)移方式對(duì)我國企業(yè)研發(fā)投入的影響進(jìn)行計(jì)量分析。利用我國分行業(yè)的工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)分別進(jìn)行靜態(tài)和動(dòng)態(tài)面板模型的估計(jì)，以檢驗(yàn)上述理

4、論模型的分析結(jié)論，發(fā)現(xiàn)技術(shù)貿(mào)易對(duì)我國企業(yè)研發(fā)投入既產(chǎn)生直接的替代效應(yīng)，也通過技術(shù)溢出提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力而產(chǎn)生促進(jìn)作用，而FDI各效應(yīng)的影響均不顯著。
　　 再次，為了保證結(jié)果的可信性，接著選擇了具有典型意義的行業(yè)進(jìn)行案例分析。對(duì)我國汽車行業(yè)的分析認(rèn)為，中國汽車工業(yè)從1983年開始走上的20多年的合資合作之路，并沒有使中國的合資汽車企業(yè)獲得關(guān)鍵技術(shù)的自主研發(fā)能力。與汽車行業(yè)的合資模式不同，我國的發(fā)電設(shè)備制造業(yè)通過技術(shù)貿(mào)易的方式引

5、進(jìn)技術(shù)，促使我國發(fā)電設(shè)備制造業(yè)一舉跨越了與國外30年的技術(shù)差距。
　　 文章的研究表明，我國通過技術(shù)貿(mào)易方式引進(jìn)了先進(jìn)技術(shù)并促進(jìn)了自主創(chuàng)新能力的提升，而FDI的進(jìn)入對(duì)我國技術(shù)創(chuàng)新并沒有產(chǎn)生顯著影響。據(jù)此，本文認(rèn)為：我國仍需繼續(xù)堅(jiān)持引進(jìn)和吸收國外先進(jìn)技術(shù)的政策取向；調(diào)整技術(shù)引進(jìn)方式，擴(kuò)大外商所轉(zhuǎn)移技術(shù)的溢出效應(yīng)；國家要有選擇的加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的扶持力度。
　　 文章主要?jiǎng)?chuàng)新之處在于：
　　 第一，將外商以FD

6、I和技術(shù)貿(mào)易的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式納入一個(gè)統(tǒng)一的框架內(nèi)，對(duì)外商技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)我國本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響進(jìn)行系統(tǒng)地研究。
　　 第二，在理論模型構(gòu)建中區(qū)分了核心與非核心技術(shù)，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)造一個(gè)動(dòng)態(tài)博弈模型提出了外商技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)東道國自主研發(fā)投入的影響機(jī)制。
　　 第三，本文在實(shí)證分析中關(guān)注的不是外商技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)我國本土企業(yè)產(chǎn)出或全要素生產(chǎn)率的影響，而是對(duì)本土企業(yè)技術(shù)能力影響，并結(jié)合理論和實(shí)證分析，推斷出FDI和技術(shù)貿(mào)易分別對(duì)于我國技術(shù)創(chuàng)