銀行支行年度案防內(nèi)控履職情況報(bào)告

1、1ⅩⅩ銀行支行年度案防內(nèi)控履職情況報(bào)告 ⅩⅩ銀行支行年度案防內(nèi)控履職情況報(bào)告——XXX XXX 支行 支行XX 銀監(jiān)分局：根據(jù)《XX 銀監(jiān)分局關(guān)于印發(fā)《XX 州銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高級管理人員ⅩⅩ年度履職考核實(shí)施方案》的通知》文件要求，我就ⅩⅩ年案防內(nèi)控履職情況匯報(bào)如下：一、審慎、合規(guī)經(jīng)營情況： 一、審慎、合規(guī)經(jīng)營情況：1、堅(jiān)持審慎、合規(guī)經(jīng)營理念，認(rèn)真解決好業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)經(jīng)營之間的矛盾，在兩者出現(xiàn)不可解決的矛盾時，首先考慮的是合規(guī)經(jīng)營，寧可業(yè)

2、務(wù)發(fā)展慢一點(diǎn)也要保證各條線業(yè)務(wù)的合規(guī)經(jīng)營。2、ⅩⅩ年通過現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題：抽查 1-6 月通過工商驗(yàn)資 E 線通辦理驗(yàn)資的業(yè)務(wù) 6 筆，驗(yàn)資資金進(jìn)入賬戶后經(jīng)辦人員未在系統(tǒng)中作凍結(jié)處理；未與員工簽訂ⅩⅩ年度案防責(zé)任書；未建立支行案防督查發(fā)現(xiàn)問題和現(xiàn)場檢查問題臺賬。二、內(nèi)控制度建設(shè)情況： 二、內(nèi)控制度建設(shè)情況：1、上級行非常重視內(nèi)控制度建設(shè)，根據(jù)各業(yè)務(wù)條線的風(fēng)險點(diǎn)，建立了比較完善、能涵蓋所有業(yè)務(wù)主要風(fēng)險點(diǎn)的內(nèi)控規(guī)章制度。（1）個金條線方面

3、（全部有相關(guān)文件規(guī)定）：對掛失業(yè)務(wù)、挪用客戶資金、個人理財(cái)業(yè)務(wù)、帳戶開立、代收付業(yè)務(wù)、存款證明業(yè)務(wù)、個人網(wǎng)銀業(yè)務(wù)、個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)、業(yè)務(wù)印章管理、個人大額交易等建立了相關(guān)的規(guī)章制度、操作規(guī)程和操作風(fēng)險提示。3風(fēng)險工作 13 項(xiàng)工作”和新“雙十禁”等內(nèi)容。使員工牢固樹立了“發(fā)展是第一要務(wù)、控險是第一責(zé)任”的思想。（2） 、開展警示教育。堅(jiān)持及時傳達(dá)總行分行各期案情通報(bào)，及時掌握案件發(fā)生的特點(diǎn)，從中汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。我支行于 5 月組織員工觀看了

4、由上海分行制作的實(shí)際案例警示教育片。10 月組織員工開展了一次突發(fā)事件處置應(yīng)急預(yù)案演練。11 月參加了由分行組織的參觀 XXX 監(jiān)獄犯人現(xiàn)身說法教育。12月組織全體員工參加了“XX 州ⅩⅩ年度干部職工學(xué)法用法”和“員工雙十禁”考試，合格率達(dá)到 100％。5、將各崗位員工的績效考核與案防工作目標(biāo)責(zé)任掛鉤，根據(jù)省行、分行公布的內(nèi)控合規(guī)考評結(jié)果進(jìn)行考核，對存在嚴(yán)重違規(guī)情況的堅(jiān)決實(shí)行“一票否決”的制度。ⅩⅩ我支行無嚴(yán)重違規(guī)情況發(fā)生。6、每季進(jìn)行

5、的案件風(fēng)險排查由分行組織實(shí)施。7、每年組織的存款滾動式檢查由分行組織實(shí)施。8、加強(qiáng)對員工 8 小時以外行為監(jiān)測。針對當(dāng)前案件的一些特點(diǎn)，監(jiān)督 8 小時以外的“社交圈” 、 “生活圈” 、 “人際圈” ，主要掌握員工是否癡迷于炒股、炒匯、中介、博彩等活動；是否有涉黃、涉賭、涉毒等行為；是否經(jīng)常出入高檔酒店、桑拿等娛樂場所，是否參與高消費(fèi)娛樂活動；是否發(fā)現(xiàn)家庭收入與個人消費(fèi)明顯不符；是否發(fā)現(xiàn)員工有其他不良行為等。每月末組織員工進(jìn)行案件形勢分