西交《證券法》在線作業(yè)滿分哦

1、西交 19 春《證券法》在線作業(yè)試卷總分:100 得分:100一、 單選題 (共 29 道試題,共 58 分)1.《證券法》修訂案于 2005 年 10 月 27 日由十屆全國人大常委會(huì)第十八次會(huì)議審議通過,該法將于何時(shí)正式開始實(shí)施?()A.2006 年 1 月 1 日B.2006 年 3 月 1 日C.2006 年 6 月 1 日D.2006 年 9 月 1 日正確答案:A2.依照《證券法》,以下對證券公開發(fā)行的敘述中,哪項(xiàng)是

2、錯(cuò)誤的?()A.向不特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行B.向累計(jì)超過二百人的特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行C.發(fā)行人公開發(fā)行的證券，必須由證券公司承銷D.未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券正確答案:C3.股份有限公司公開發(fā)行股票,向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的下列文件中,依照法律的規(guī)定,不是必須要報(bào)送的是:()A.發(fā)行保薦書B.發(fā)起人協(xié)議C.招股說明書D.公司章程正確答案:A4.依照《證券法》,以下關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述

3、,哪項(xiàng)是正確的?()A.前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上B.公司預(yù)期利潤率可達(dá)同期銀行存款利率C.最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利D.最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載正確答案:D5.依照《證券法》,以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述,哪項(xiàng)是正確的?()A.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元B.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十C.最近三年連續(xù)盈利D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出正確答

4、案:BA.集中競價(jià)交易方式B.公開的交易方式C.做市商交易方式D.公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式正確答案:D12.依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定,下列對證券交易方式或制度的說法,哪項(xiàng)是正確的?()A.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設(shè)立的證券交易所上市交易B.證券交易必須采用無紙化交易方式C.證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易D.證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動(dòng)正確答案:

5、C13.依照《證券法》,以下對股票買賣限制的規(guī)定,哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的?()A.為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票B.為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票C.證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政

6、法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票D.任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制正確答案:D14.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東,將其所持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出,