證券股份有限公司投資者教育工作總結(jié)

1、 證券股份有限公司投資者教育工作總結(jié) 證券股份有限公司投資者教育工作總結(jié) 自去年以來， 資本市場發(fā)生了轉(zhuǎn)折性變化， 各項基礎(chǔ)性制度改革取得成效， 投資者信心明顯增強， 社會公眾投資證券市場的積極性不斷增高， 新的投資者踴躍進入市場。 由于許多投資者缺乏證券投資的基礎(chǔ)知識和基本的風險意識， 給整個市場的健康穩(wěn)定發(fā)展帶來了一定的隱患。 為了在新形勢下做好投資者教育工作， 讓投資者充分了解證券市場各類投資品種的特點和風險、 熟悉證券市場的法律

2、法規(guī)、 樹立正確的投資理念、增強風險防范意識、依法維護自身合法權(quán)益、自覺維護市場秩序， 根據(jù)上級監(jiān)管部門的有關(guān)部署和要求， 我公司結(jié)合實際情況，在加強投資者教育方面開展了大量的工作。 今年，我公司舉辦各類投資者報告會 46 場；參與省市電視臺、電臺、報紙等證券類欄目的制作 390 次；通過客服郵箱、公司門戶網(wǎng)站解答客戶問題 6200 個；客服熱線 87419999 累計接受客戶來電咨詢 15 萬人次；為經(jīng)紀業(yè)務客戶撰寫的市場分析報告

3、1200 篇左右。全年用于印制、購買各種投資者教育手冊、宣傳折頁，訂制專業(yè)機構(gòu)的咨詢產(chǎn)品、印制標準客戶文檔等的費用達 360 多萬元。 一、加強學習，提高認識，正確把握教育引導方向。 以《中國證券業(yè)協(xié)會會員投資者教育工作指引（試行） 》 （以下簡稱《指引》 ）為指導，積極組織各部門對上級監(jiān)管部門下發(fā)的一系列相關(guān)政策文件認真學習， 充分認識投資者教育是當前我國證券市場規(guī)范化建設(shè)的一項重要基礎(chǔ)性工作， 是一項系統(tǒng)性工程， 必須將其納入日常工

4、作，并有機地融入各業(yè)務辦理環(huán)節(jié)中。同時，在對投資者的宣為方便投資者了解公司的基本情況， 理性投資， 謹慎地做出投資決策，同時推動投資者樹立金融風險自擔的理念，防范風險， 今年6 月，公司結(jié)合新形勢下投資者教育工作的需要，重新設(shè)計制作了統(tǒng)一規(guī)范的投資者園地， 各營業(yè)部、 服務部依據(jù)自身場地情況進行了布局。營業(yè)部、服務部指定專人負責信息公告欄的信息更新工作，確保將最新的通知事項、 公示信息、 研究資訊第一時間提供給現(xiàn)場投資者。投資者園地的主

5、要內(nèi)容有：公司基本情況介紹；證券市場法律、法規(guī)知識介紹；證券投資風險提示；投資者教育指南；營業(yè)部業(yè)務指引；營業(yè)部信息公告欄；公布營業(yè)部、服務部、公司總部咨詢及投訴電話； 營業(yè)部負責人及服務部負責人基本情況； 營業(yè)部已報備的客戶交易結(jié)算資金專用存款帳戶名稱、 帳號及開戶行； 營業(yè)部的交易席位號碼； A 股、B 股、債券、開放式基金、代辦股份轉(zhuǎn)讓、股指期貨等業(yè)務專欄等。 其中營業(yè)部信息公告欄的內(nèi)容還包括營業(yè)部和服務部經(jīng)營范圍的特別提示、 獲

6、取公司財務報告的詳細途徑、 公司信息公示的詳細網(wǎng)址，以及營業(yè)部具有證券相關(guān)業(yè)務資格人員等信息。 2、加強風險揭示工作的開展。 （1）規(guī)范各類業(yè)務風險揭示。為向投資者充分揭示證券投資的風險， 公司統(tǒng)一制定了 《風險提示》 、 《特別提示》 、 《特別風險揭示書》 、《權(quán)證業(yè)務風險揭示書》 、 《證券投資基金風險提示》 、 《代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務風險揭示書》 ，張貼在營業(yè)部和服務部投資者園地中。 （2）細化經(jīng)紀業(yè)務流程，將投資者教育和風險揭示工