社會偏好與不完備市場的治理——基于比較制度實驗方法的研究.pdf

1、市場理論是新古典經濟學的核心。在新古典經濟學中，所有與資源配置有關的經濟活動都是由完備契約治理下、理性個體之間的非人格化市場交換完成的?！巴陚淦跫s”意味著，一切與交易及交易各方相關聯(lián)的、當前或未來狀態(tài)下的權利和義務都可以被一個完備契約所覆蓋，并且可以無成本地被中立的第三方完美執(zhí)行；“理性個體”表明市場參與人的偏好序完備地定義在與其自身相關的稀缺資源束上，與他人的資源配置結果無關，并且他會按照基于此偏好序的效用函數采取行動，以使得該效用函

2、數趨于最大化。一般均衡理論證明，如果市場上的商品和服務交易都滿足完備契約假設，那么理性個體之間的競爭性交易所導致的所有均衡都是帕累托最優(yōu)的。新古典經濟學從來不考慮市場運行的制度基礎，它只是理所當然地認為由政府提供的、能夠保證交易契約完美執(zhí)行的市場制度是天然存在并運轉良好的，無需關注。
　　 然而，隨著信息經濟學和新制度經濟學的發(fā)展，越來越多的經濟學家認識到完備契約假設過于脫離現(xiàn)實，現(xiàn)實世界中幾乎所有的市場活動都是不可完全契約化的

3、，如貴重商品交易、資本交易、勞動力交易、技術交易等等。同時，大量的實驗研究和實證研究證明：經濟人的偏好類型是異質的，部分經濟人具有強烈的自利偏好，部分經濟人具有強烈的社會偏好，而不同偏好類型經濟人之間的互動會影響整體的社會結果，所以激勵契約的設計與治理需要將社會偏好人的存在以及自利偏好人與社會偏好人之間的交互作用考慮在內，最優(yōu)的激勵契約應該充分地利用社會偏好作為一種治理機制的互補作用，同時盡量避免對社會偏好治理作用的擠出。
　　

4、 本研究試圖在比較制度實驗范式的基礎上探討社會偏好及其與自利偏好的交互作用對不完備契約的治理以及市場設計的重要影響。
　　 首先，我們對社會偏好的概念作了一個比較清晰的闡釋，回答了社會偏好的本質是什么，其與傳統(tǒng)經濟學中的偏好假設有什么不同；社會偏好在市場交易中會發(fā)生什么作用，其與市場競爭機制的關系為何；社會偏好在組織合作中會發(fā)生什么作用，其是否有利于合作關系的建立和強化；社會偏好在契約治理中有什么作用，其是否有利于提高契約的治理

5、效率。
　　 然后，在對社會偏好綜述的基礎上，我們考察社會偏好與不完備契約的關系，尤其是互惠、信任等偏好形式對交易者之間契約關系的影響。制度缺失、固定分成契約、所有權契約與激勵性契約是我們重點進行考察的四種契約形式，我們重點分析互惠和信任是如何影響這四種不完備契約的治理情形的。我們所使用的研究方法為比較制度實驗。
　　 隨后就是本研究最核心的內容，即社會偏好與市場治理之間的關系。在上述不完備契約研究的基礎上，我們提煉出了

6、一個最具代表意義的不完備契約，然后把它植入幾種不同的市場治理模式中，分析各種治理模式的治理效率。我們還將市場的治理劃分為偏好與信念治理、關系治理、規(guī)則治理等三個典型的治理層次，分析各治理層次之間的交互作用，探討它們是否會互相補充或者互相擠出。
　　 最后我們給出了上述研究結果對于市場治理層次構建的指導意義。
　　 本研究存在的創(chuàng)新如下：
　　 1、將社會偏好及其作用機制融入對契約治理結構以及市場治理結構的考察，在

7、國際上，相關方面的研究剛剛興起，而在國內同類研究還沒有起步。本研究較早地考察了社會偏好在四種典型不完備契約治理中的作用，并將此作用進一步推廣到市場研究中，探討了社會偏好對市場治理的影響。
　　 2、在行為博弈論的框架下對所探討的問題進行了分析，行為博弈理論對傳統(tǒng)博弈理論的修正主要針對三個方面：自利偏好、標準信念、決策中完美的推理能力。本研究關注社會偏好對傳統(tǒng)經濟學自利偏好的修正，尤其是互惠與信任兩種社會偏好對契約治理和市場治理的