投資項目審批政策解讀及流程介紹 (1)

1、投資項目審批政策及流程介紹,——晉中市發(fā)改委 王俊華,主題簡介,大家下午好，非常榮幸參加省重點辦安排的這個培訓，那天接到方處的通知，我內心非常的忐忑，生怕做不好這個工作。我對照省重點工程名單，大概研究了一下。省重點工程多為企業(yè)投資項目，而且大多是產業(yè)投資項目，因此，我重點就企業(yè)投資項目立項方面政策和流程和大家分享、探討一下。,大 綱,1、對《中共中央關于投融資體制改革的意見》等投資項目審批政策進行簡介2、通過企業(yè)投資項目核準與備

2、案的流程和有關要求對《企業(yè)投資項目核準與備案管理條例》和《企業(yè)投資項目核準與備案管理辦法》進行解讀 3、企業(yè)投資項目核準與備案后的應履行的義務,項目前期有關工作（一）,一、投資項目，首先需要了解產業(yè)政策1、《產業(yè)結構調整指導目錄》（2013年）分為鼓勵類、限制類、淘汰類三類。（分行業(yè)、分地域、分規(guī)模、按工藝對某些產業(yè)進行限制。淘汰類則是對落后產品和落后工藝進行淘汰。）2、《外商投資產業(yè)指導目錄》（2015年）分為鼓勵類、限制類、禁

3、止類三類。3、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產業(yè)目錄》（2017年）我省36個產業(yè)4、《國民經濟和社會發(fā)展規(guī)劃》（五年規(guī)劃）（了解哪些項目哪些行業(yè)是政府支持的）5、國務院發(fā)布的全國主體功能區(qū)規(guī)劃，省政府頒布的全省主體功能區(qū)規(guī)劃（重點開發(fā)區(qū)域、限制開發(fā)區(qū)域、禁止開發(fā)區(qū)域）項目單位可對照自己想投資建設的項目選擇建設地點。,項目前期有關工作（二）,二、投資項目還需要了解行業(yè)的產業(yè)政策、準入標準。1、了解企業(yè)所處行業(yè)相關的產業(yè)政策，比如：汽車

4、產業(yè)政策、新能源政策、光伏發(fā)電政策、充電樁政策、加氣站政策、棚戶區(qū)改造政策等等。了解自己是否屬于產能過剩行業(yè)。新上項目必須符合產業(yè)政策，符合準入標準。2、了解行業(yè)發(fā)展專項規(guī)劃，列入規(guī)劃的項目才有可能獲得國家政策和資金等各方面的支持。三、推進項目，還需要了解審批政策和審批流程。這也是我今天主要講的內容。,投資項目審批政策（一）,1.《國務院關于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號）（從審批制變?yōu)槿乒芾?，企業(yè)投資項目實行

5、核準制與備案制管理，政府投資項目仍實行審批制）2.《中共中央國務院關于深化投融資體制改革的意見》（中發(fā)〔2016〕18號）（在04年基礎上的一個深化，對投資體制改革的重視上升到了中央的高度，在編辦成立審改辦，專門負責審批體制改革工作。這是關于投資體制領域的一個綱領性的政策，不管是項目單位還是管理部門都應該熟讀研讀）3.《政府核準的投資項目目錄（2016年本）》（國發(fā)〔2016〕72號）（規(guī)定了國家和地方政府的核準權限，省里應該盡快出

6、臺山西省的核準目錄，對省、市、縣的核準權限做個劃分）4.《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》（國務院令第673號）（從2月1日起，除涉及國家秘密的項目外，項目核準、備案通過國家建立的項目在線監(jiān)管平臺（以下簡稱在線平臺）辦理（網上辦理））。5.《企業(yè)投資項目核準和備案管理辦法》（發(fā)改委2017年第2號令）（對核備條例的細化，具體規(guī)定企業(yè)投資項目核準、備案的有關要求）,投資項目審批政策（二）,6.《中央預算內直接投資項目管理辦法》（發(fā)改委

7、2014年7號令）（政府投資項目審批管理的一個主要的政策依據）7.《國務院關于調整和完善固定資產投資項目資本金制度的通知》（國發(fā)〔2015〕51號）（規(guī)定至少20%，最高40%）8.《固定資產投資項目節(jié)能審查辦法》（發(fā)改委2016年第44號令）（規(guī)定年耗能5000噸標準煤以上的省里審查，其余審查權限由省確定，因此，需盡快制定本省節(jié)能審查辦法）9.《國家發(fā)展改革委關于全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺正式運行的通知》(發(fā)改投資〔2017〕

8、0197號)（從2月1日起，除涉及國家秘密的項目外，項目審批、審批核準、備案通過國家建立的項目在線監(jiān)管平臺辦理（網上辦理）。10.《山西省投資項目在線審批監(jiān)管平臺管理暫行辦法》（晉政辦發(fā)〔2016〕155號）11.《山西省固定資產投資項目管理流程圖》（晉發(fā)改投資發(fā)〔2014〕24號）（2014年1月7日，在2008年省政府出發(fā)的流程圖的基礎上進行了流程再造科簡化）這是一些主要政策，其他和項目審批有關的政策還有很多，不。,山西省投資

9、項目在線審批監(jiān)管平臺,1、《核備條例》規(guī)定從2月1日起，除涉及國家秘密的項目外，項目核準、備案通過國家建立的項目在線監(jiān)管平臺（以下簡稱在線平臺）辦理（網上辦理）。（有國家平臺、地方平臺之分）2、山西省在線平臺由省發(fā)改委牽頭建設，目前已運行。分為兩部分，一是“山西省投資項目聯合審批辦事大廳”（互聯網，網址為：http://www.shanxitzxm.gov.cn/），項目單位通過聯合審批辦事大廳申報項目立項資料；二是“山西省投資項目

10、在線審批系統(tǒng)”（走政務外網），相關部門通過“山西省投資項目在線審批系統(tǒng)”進行審批和監(jiān)管。3、山西省在線平臺包括五個版塊“審批核準備案”、“項目報建”、“施工許可”、“竣工驗收”、“項目監(jiān)管”。將來投資項目所有事項都要通過平臺辦理。4、山西省、市、縣三級發(fā)改、規(guī)劃、國土、環(huán)評、住建、地震、氣象、人防、消防等和項目審批有關的部門都必須通過在線平臺審批辦理項目，省發(fā)改委下屬的信息中心為每個部門都分配了用戶名和密碼。,山西省投資項目在線

11、審批監(jiān)管平臺,山西省投資項目在線審批系統(tǒng),,企業(yè)投資項目核準有關內容,企業(yè)投資項目核準,企業(yè)投資項目核準：行政許可。企業(yè)投資項目核準實行負面清單制度，列入政府核準的投資項目目錄的，實行核準，核準目錄以外的符合法律法規(guī)及產業(yè)政策的進行備案管理。 （ 附在流程圖頁面）山西省發(fā)改委在2014年初，對省政府于2008年公布的山西省固定資產投資項目管理流程圖進行了簡化和修訂。簡化后，企業(yè)投資項目核準從開始申報到建成驗收分為四個階段，一是立

12、項階段，二是施工許可階段，三是建設階段（也是相關部門監(jiān)管階段），四是竣工驗收階段。,企業(yè)投資項目核準管理流程圖,企業(yè)投資項目核準需要申報材料,1.企業(yè)申請項目核準的文件(正式的請示性質的文件）2.項目申請報告（企業(yè)可自主編制，也可委托具有相關經驗和能力的工程咨詢單位編寫，只要符合國家發(fā)改委公布的項目申請報告的格式和內容、深度即可）3.城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書（僅指以劃撥方式提供國有土地使用權的項目）；4.國土資源行政主

13、管部門出具的用地預審意見（國土資源主管部門明確可以不進行用地預審的情形除外，在土地利用總體規(guī)劃確定的城鎮(zhèn)建設用地范圍內不涉及新增建設用地，使用已批準建設用地進行建設的項目、省內輸電線路工程塔基不再辦理項目用地預審）；5.金融機構為企業(yè)出具的項目資本金證明；6、法律法規(guī)規(guī)定的其他要件； 7.企業(yè)對申報材料真實性、合法性、完整性承擔責任的承諾書；,法律法規(guī)規(guī)定的企業(yè)投資項目核準前置條件（一）,,法律法規(guī)規(guī)定的企業(yè)投資項目核準前置條件（

14、二）,法律法規(guī)規(guī)定的企業(yè)投資項目核準前置條件（三）,2016年7月2日之前，法律法規(guī)部門規(guī)章規(guī)定的核準的前置條件共有12項，其中涉水的4項，海洋1項、河道1項，移民安置1項，其余為項目通用的5項，也是大家都熟悉的選址意見書、環(huán)評批復、土地預審、節(jié)能審查、地質災害危險性評估。2016年7月2日全國人大常委會對節(jié)約能源法、環(huán)境影響評價法、防洪法等六部法律進行了修訂，節(jié)能審查不再是企業(yè)投資項目核準的前置條件，仍是政府投資項目審批的前置條件；在

15、洪泛區(qū)、蓄滯洪區(qū)內建設非防洪建設項目，洪水影響評價報告批復不再是核準的前置條件；9月1日之后，環(huán)評不再是項目核準的前置條件，開工建設前完成即可。,企業(yè)投資項目核準權限,國務院2016年12月份公布的《政府核準的投資項目目錄（2016年本）》規(guī)定了核準的具體項目，同時也規(guī)定了國家和地方政府的核準權限。要求各省據此制定各自的核準目錄，以劃分地方各級政府的核準權限。目前，我省還未制定公布。國家目錄規(guī)定由地方政府核準的，由于沒有對省、市、縣的權

16、限進行劃分，我們仍執(zhí)行《山西省政府核準的投資項目目錄(2015年本)》。企業(yè)對照核準目錄可以研究自己的項目應該核準還是備案。省重點工程中高端裝備制造、節(jié)能環(huán)保、信息技術、生物產業(yè)、新材料、光伏電站、現代農業(yè)、現代物流等項目應該是備案管理，新能源汽車、機場口岸、鐵路、公路、化工、電站等項目應是核準管理。如：“億能公司臨汾新能源汽車建設項目”應由國家發(fā)改委核準。晉北風電基地項目由省發(fā)改委核準。大同市中海油年產40億立方米的煤制天然氣項目

17、則由國家發(fā)改委核準。,企業(yè)投資項目核準辦理時限,1、法定時限：20個工作日。項目情況復雜或者需要征求有關單位意見的，經核準機關主要負責人批準，可以延長核準期限，但延長的期限不超過40個工作日。 2、承諾時限：5個工作日（晉中市）。,企業(yè)投資項目核準批復文件,核準文件有效期：項目核準文件有效期2年。延期開工:核準文件２年有效期內未開工建設，可以申請延期開工建設。應當在 2 年期限屆滿的 30 個工作日前，向核準機關申請延期開工建設。核

18、準機關受理申請之日起 20 個工作日內，作出是否同意延期開工建設的決定，并出具相應文件。開工建設只能延期一次，期限最長不得超過 1 年。國家對項目延期開工建設另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。在 2 年有效期內未開工建設也未申請延期的，項目核準文件自動失效。注意事項：項目單位拿到核準文件后，一定要加快完成開工前的各項手續(xù)，一定要記住核準文件到期的時間。我們經常會遇到一些項目單位拿著過期很久的文件要求給予延期，愛莫能助。核準文件經延期后，可有

19、3年的時間辦理各項開工前的手續(xù)或做開工前的一些準備工作。項目單位要做好文件管理。,核準文件可以申請變更,項目未開工前，如果有下列情形可以向原標準機關申請變更。（一）建設地點發(fā)生變更的；（二）投資規(guī)模、建設規(guī)模、建設內容發(fā)生較大變化的；（三）項目變更可能對經濟、社會、環(huán)境等產生重大不利影響的；（四）需要對項目核準文件所規(guī)定的內容進行調整的其他重大情形。如：投資主體變更。（有些事項變更，原來辦理的各項前置許可文件也需要變更）注意事

20、項：同意變更的文件有效期2年。２年內未開工建設的，也可以申請延期，同核準文件有效期內未開工延期規(guī)定一致。變更文件有效期2年，還可延期1年。共有3年的有效期。,未批先建項目如何處理,1、未批先建屬于違法行為，按照《核備條例》，應該進行處罰。具體有兩種情況：一是企業(yè)未辦理核準手續(xù)開工建設；二是企業(yè)未按照核準的建設地點、建設規(guī)模、建設內容等進行建設。核準機關責令停止建設或者責令停產，對企業(yè)處項目總投資額1‰以上5‰以下的罰款；對直接負責的主

21、管人員和其他直接責任人員處2萬元以上5萬元以下的罰款，屬于國家工作人員的，依法給予處分。（對單位和責任人都要進行經濟處罰，我省185號令《山西省企業(yè)投資項目核準暫行辦法》曾規(guī)定對未批先建項目和未按核準文件的要求建設項目的處于3萬元以下罰款，對企業(yè)來說就和毛毛雨一樣，起不到震攝作用。提高到總投資的1‰以上5‰以下違法成本相對提高了）2、以欺騙、賄賂等不正當手段取得項目核準文件，尚未開工建設的，由核準機關撤銷核準文件，處項目總投資額1‰

22、以上5‰以下的罰款；已經開工建設的，依照前款規(guī)定予以處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。,企業(yè)投資項目備案,企業(yè)投資項目備案： 從2017年2月1日起，由行政許可備案調整為事前（開工前）告知性備案，即項目在開工建設前通過投資項目在線審批監(jiān)管平臺進行告知性登記備案即可。山西省企業(yè)投資項目備案流程圖規(guī)定，項目單位直接向備案相關申請備案，沒有任何前置性審批要件。,企業(yè)投資項目備案管理流程圖,企業(yè)投資項目備案申報材料,1.山西省固定資產投資項

23、目備案申請表（制式表格，按照核備條例和核備辦法規(guī)定，企業(yè)應將項目單位基本情況、項目名稱、建設地點、建設規(guī)模、建設內容、總投資告知備案機關）。2.企業(yè)對申請備案項目信息的真實性、合法性和完整性負責的承諾書（備案原來屬于行政許可，備案機關對企業(yè)提供的資料進行詳細審查，其完整性由備案機關審查認定。改革以后，備案成為登記備案，不再是審批，企業(yè)僅僅向備案機關履行告知義務，所以企業(yè)應該對自己所提供項目的一切資料負責，也就是說，企業(yè)投資項目備案沒有

24、任何前置審批要件，提供的資料都是企業(yè)可以自主決策的東西，需要企業(yè)自己負責。）3.企業(yè)信用代碼證（三證或五證合一的營業(yè)執(zhí)照），同時附送承辦人的身份證明。4.項目符合產業(yè)政策的聲明。,企業(yè)投資項目備案權限,2016年10月23日，《山西省關于繼續(xù)取消和下放一批行政職權事項的決定》（晉政發(fā)〔2016〕55號）將企業(yè)投資項目（跨市項目及國家明確要求省級備案的項目除外）的備案權限全部下放到市及擴權強縣發(fā)改部門。這也符合核備條例“按照屬地原

25、則備案”的精神。,企業(yè)投資項目備案辦理時限,2017年2月1日之前，法律規(guī)定企業(yè)投資項目備案在5個工作日內辦理完畢，為精簡審批時限，我們承諾只要申報材料合法、有效、齊全，1個工作日即可辦理完畢?！镀髽I(yè)投資項目核準和備案管理條例》（國務院令第673號）沒有規(guī)定備案時限，告知即備案。山西省在線平臺設置了五個工作日。我們晉中市從2017年2月1日開始，如果備案申報材料齊全、有效、合法，符合要求，我們可以做到即來即辦，立等可取。,企業(yè)投資項

26、目備案變更,投資項目備案后，如果1、項目法人發(fā)生變化，2、項目建設地點、3、建設規(guī)模、4、建設內容發(fā)生重大變更，或者5、放棄項目建設的，項目單位應當通過在線平臺及時告知項目備案機關，并修改相關信息。,項目未備案即開工如何處理,《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》施行之前，備案項目未備案即開工沒有處罰規(guī)定?，F在，項目未備案即開工同樣面臨處罰。 《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》第十九條規(guī)定：實行備案管理的項目，企業(yè)1、未依照本條例規(guī)定

27、將項目信息告知備案機關，2、未將已備案項目的信息變更情況告知備案機關，3、向備案機關提供虛假信息的，由備案機關責令限期改正；逾期不改正的，處2萬元以上5萬元以下的罰款。,個人可以辦理項目核準備案手續(xù),一直以來，個人、村集體等一些非企業(yè)組織投資建設項目，都不能辦理項目備案手續(xù)。沒有辦理依據。《企業(yè)投資項目核準和備案管理辦法》第六十四條規(guī)定，事業(yè)單位、社會團體等非企業(yè)組織，利用自有資金、不申請政府投資建設的固定資產投資項目，按照企業(yè)投資項目

28、進行管理。個人投資建設項目參照本辦法的相關規(guī)定執(zhí)行。,企業(yè)投資項目核準與備案后的義務,1、企業(yè)投資項目核準或備案后，項目單位應當通過在線平臺如實報送項目開工建設、建設進度、竣工的基本信息。2、項目備案后，放棄項目建設的，項目單位也應當通過在線平臺及時告知項目備案機關，并修改相關信息。（這個申報沒有成本，項目新增用地的沒有土地手續(xù)也可以辦理備案，因此，有可能備案后拿不上地，放棄建設項目）,總 結,政府投資項目審批屬于政府內部審批事項

29、，不屬于行政許可，不得面向公民法人和其他社會進行審批。目前基本上處于無法可依的一個狀態(tài)，在審批項目時，我們主要依據（參照）《中央預算內直接投資項目管理辦法》（發(fā)改委2014年7號令）》。據了解，國務院計劃今年出臺《政府投資條例》，到時候大家辦事就有依據了。作為一個市級行政審批科長，接觸、審批的項目有地域局限性，加上本人的能力水平有限，因此，今天所講的投資審批業(yè)務知識一定會有所欠缺，希望大家見諒。如果有說得不正確的地方，也請大家能批評指