美國對華反傾銷成因的政治經(jīng)濟學(xué)研究.pdf

1、中國是目前世界上最大的發(fā)展中國家，美國是當(dāng)今全球最大的發(fā)達國家，中美兩國之間的經(jīng)貿(mào)關(guān)系對于兩國經(jīng)濟的發(fā)展具有重要的意義。隨著中國經(jīng)濟的高速發(fā)展以及中美貿(mào)易額的持續(xù)增長，兩國之間的貿(mào)易摩擦也頻繁發(fā)生。一個非常顯著的現(xiàn)象是美國逐漸將中國列為了頭號反傾銷目標國。從20世紀80年代初至今，美國對華發(fā)起了百余起的反傾銷調(diào)查。這些反傾銷調(diào)查及后續(xù)的反傾銷措施對中國的涉案企業(yè)與相關(guān)行業(yè)造成了巨大的負面作用，嚴重影響了兩國間的正常貿(mào)易往來。因此，深入理

2、解美國對華反傾銷的成因?qū)τ陬A(yù)警與化解反傾銷具有重要的現(xiàn)實意義。
　　本文在回顧有關(guān)反傾銷成因文獻的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)反傾銷成因的研究成果主要分為宏觀成因與微觀成因兩類文獻。一方面，基于宏觀層面的研究結(jié)果與方法較為一致，主要以經(jīng)驗分析為主，重點研究包括匯率、國內(nèi)生產(chǎn)總值、失業(yè)率在內(nèi)的宏觀經(jīng)濟因素對反傾銷的決定作用。另外也有文獻通過量化宏觀政治因素與法律因素研究反傾銷的成因。另一方面，基于微觀層面的文獻主要從政治經(jīng)濟學(xué)的分析框架入手，將反傾

3、銷政策視為政府供給與利益集團需求之間的一種均衡狀態(tài)。這些研究成果認為利益集團通過政治捐資與游說對政府造成政治壓力是反傾銷的微觀成因。
　　本文首先對美國對華反傾銷的歷史發(fā)展特點進行定性分析，分析發(fā)現(xiàn)美國關(guān)于反傾銷的法律法規(guī)在許多方面都具有極大的不公正性，已經(jīng)失去了其本身的字面含義，徹底淪為了一種即隱蔽又有效的貿(mào)易保護主義措施。另一方面，美國對華的反傾銷調(diào)查具有數(shù)量多、肯定性裁決比例高以及行業(yè)分布集中等特點。反傾銷作為一種重要的非關(guān)

4、稅壁壘措施，隱蔽性好、有效性高、影響力大，已經(jīng)成為美國保護自身利益的常用手段。中國在應(yīng)對美國發(fā)起的反傾銷調(diào)查時，應(yīng)該從政治、經(jīng)濟等多種角度進行綜合分析。
　　進一步地，本文在前人研究成果的基礎(chǔ)上，以“保護待售”模型為理論基礎(chǔ)進行了深入研究。選民組成的利益集團與政府之間存在著一種委托代理關(guān)系。利益集團為實現(xiàn)自身利益最大化而進行政治捐獻，而政府通過在國民總體福利與政治捐獻之間進行權(quán)衡取得最大化的利益。反傾銷政策在利益集團之間的博弈均衡

5、以及利益集團與政府之間的博弈均衡中得以實現(xiàn)。由于對華反傾銷是美國政府做出的一項貿(mào)易政策，因此從政府的行為模式進行研究是理解反傾銷成因的根本切入點。根據(jù)“保護待售”模型的基本思路，政府同時關(guān)心國民總體福利與利益集團的政治捐資之和，以期獲得最大的政治支持率以及政治捐獻;換句話說，宏觀因素與行業(yè)利益集團因素是分析美國對華反傾銷成因的基本出發(fā)點?；谶@種考慮，本文分別從宏觀視角以及行業(yè)利益集團視角對美國對華反傾銷成因進行了研究，并擴展到了異質(zhì)性

6、企業(yè)的層面。具體來說:
　　第一，從宏觀視角來看，由于美國政府為獲得選民的政治支持而關(guān)心國民的總體福利，所以影響國民總體福利的宏觀因素是美國反傾銷的一類成因。在借鑒前人研究成果的基礎(chǔ)上，本文將宏觀因素分為四種:與反傾銷發(fā)起國有關(guān)的宏觀因素、與遭受反傾銷國家相關(guān)的宏觀因素、與涉案雙方國家經(jīng)貿(mào)關(guān)系相關(guān)的宏觀因素以及與第三方國家相關(guān)的宏觀因素，然后使用泊松分布模型與負二項計數(shù)模型對傾銷裁決結(jié)果以及損害裁決結(jié)果進行了經(jīng)驗分析。結(jié)果表明:美

7、國從中國進口產(chǎn)品的滲透率、美國國內(nèi)的失業(yè)率、中國的報復(fù)能力、美國從中國進口產(chǎn)品的變化率、中美匯率變化率以及世界其他國家經(jīng)濟增長率都是美國對華反傾銷的宏觀成因。另外，本文通過量化中美兩國的國際政治關(guān)系，實證分析了美國對華反傾銷的宏觀政治成因。研究結(jié)果表明反傾銷也是一種重要的國際政治手段，中美國際政治關(guān)系是美國對華反傾銷的成因;當(dāng)兩國政治關(guān)系惡化時，美國傾向于對華發(fā)起更多的反傾銷調(diào)查;而當(dāng)兩國政治關(guān)系改善時，美國對華發(fā)起的反傾銷調(diào)查數(shù)量也顯

8、著減少。
　　第二，從行業(yè)利益集團視角來看，由于行業(yè)利益集團的政治捐獻是美國政府行為函數(shù)中的重要因素，因此行業(yè)利益集團形成與否是美國對華反傾銷的另一類重要成因。本文以“保護待售”模型為基本的分析框架，從理論與實證兩個方面研究了美國對華反傾銷的成因。在理論方面，行業(yè)利益集團作為反傾銷政策的需求者，與作為反傾銷政策供給者的政府進行兩層次博弈:行業(yè)利益集團之間的博弈以及政府與各個行業(yè)利益集團之間的博弈，在雙層博弈達到子博弈完美納什均衡時

9、的均衡價格，就是政府制定的反傾銷政策措施。在這種均衡狀態(tài)下，政府以及各個行業(yè)利益集團都達到了既有約束下的利益最大化。在實證研究方面，本文分析了美國對華反傾銷的傾銷裁決、損害裁決以及反傾銷稅率的成因。由于傾銷裁決結(jié)果與損害裁決結(jié)果是離散型的二元變量（0-1變量），因此本文采用了主成分Logisitic方法進行研究。而在研究美國對華反傾銷的稅率成因時，文章使用聯(lián)立方程組來處理稅率方程中解釋變量的內(nèi)生性問題，并使用完全信息極大似然估計對聯(lián)立方

10、程系統(tǒng)進行估計。實證分析結(jié)果表明從行業(yè)利益集團視角來看，如果涉案行業(yè)組成了有效的利益集團，那么美國政府就會傾向于保護該行業(yè)，這種傾向性與行業(yè)的其他政治經(jīng)濟因素沒有顯著的關(guān)系;也就是說，美國對華反傾銷具有極大的不公正性，是一種“待售”的保護主義貿(mào)易政策。
　　第三，從企業(yè)異質(zhì)性視角來看，本文使用包含企業(yè)異質(zhì)性的“保護待售”擴展模型分析了美國對華反傾銷的成因。在眾多使用“保護待售”模型進行理論與實證研究的文獻中，大多集中于對保護結(jié)構(gòu)的

11、研究，而忽略了對捐資結(jié)構(gòu)的研究。事實上，捐資結(jié)構(gòu)的異質(zhì)性正是企業(yè)異質(zhì)性的重要表現(xiàn)形式。正是基于這種考慮，本文使用各種反映涉案企業(yè)異質(zhì)性的指標綜合研究了美國對華反傾銷的成因。與基于行業(yè)利益集團視角的研究方法類似，在研究傾銷裁決與損害裁決時，本文通過主成分Logisitic方法驗證了相應(yīng)命題的真?zhèn)?然后在處理了解釋變量的內(nèi)生性之后，使用完全信息極大似然法對聯(lián)立方程進行了估計。實證結(jié)果進一步驗證了美國對華反傾銷是一種“待售”的貿(mào)易政策，而且還

12、發(fā)現(xiàn)了美國涉案企業(yè)政治捐資的多寡是美國政府對該企業(yè)保護力度的成因。
　　與以往的文獻相比，本文的創(chuàng)新主要體現(xiàn)在三個方面:第一，本文將政府的行為方式作為宏觀視角、行業(yè)利益集團視角以及企業(yè)異質(zhì)性視角的基本切入點。由于對華反傾銷是美國政府制定的貿(mào)易措施，因此美國政府的行為方式就是不同視角的理論統(tǒng)一立足點。第二，本文從企業(yè)異質(zhì)性這個全新的視角研究了美國對華反傾銷的成因。本文以包含企業(yè)異質(zhì)性的“保護待售”擴展模型為基礎(chǔ)，將反映企業(yè)異質(zhì)性的多