豫能控股獨(dú)立董事工作制度

1、董事會2013年第3次臨時會議河南豫能控股股份有限公司獨(dú)立董事工作制度河南豫能控股股股股份有限公司公司獨(dú)立董事工作制度作制度（經(jīng)2013年10月30日董事會2013年第3次臨時會議審議通過，尚需2013年第1次臨時股東大會審議通過）第一章第一章總則第一條第一條為進(jìn)一步完善河南豫能控股股份有限公司（以下簡稱“公司”）的法人治理結(jié)構(gòu)，切實保護(hù)中小股東及利益相關(guān)者的利益，促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會頒布的《關(guān)于在上市公司建立

2、獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》）、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》（以下簡稱《規(guī)范運(yùn)作指引》）及《河南豫能控股股份有限公司章程》等有關(guān)規(guī)定，制定本制度。第二條第二條本制度所稱“獨(dú)立董事”，是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系的董事。第三條第三條獨(dú)立董事對公司及全體股東負(fù)有誠信與勤勉義務(wù)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、《指導(dǎo)意見》和公司章程的要求，認(rèn)真履行

3、職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行職責(zé)，不受公司主要股東、實際控制人，或者其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個人的影響。第四條第四條本公司聘任的獨(dú)立董事原則上最多在5家上市公司兼任獨(dú)立董事，并確保有足夠的時間和精力有效履行獨(dú)立董事的職責(zé)，按時出席董事會會議，了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營和運(yùn)作情況，主動調(diào)查、1董事會2013年第3次臨時會議河南豫能控股股份有限公司獨(dú)立董事工作制度制度規(guī)定的其他條件。第三章

4、第三章獨(dú)立董獨(dú)立董事的獨(dú)立性的獨(dú)立性第九條第九條事：獨(dú)立董事必須具有獨(dú)立性。下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董（一）在本公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會關(guān)系；（二）直接或間接持有本公司已發(fā)行股份1％以上或者是本公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；（三）在直接或間接持有本公司已發(fā)行股份5％以上的股東單位或者在本公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；（四）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形的人員；（五）為本公司或者其附屬企業(yè)

5、提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員（在服務(wù)期內(nèi)及服務(wù)期滿一年內(nèi)不得擔(dān)任。其中人員包括為上市公司提供中介服務(wù)的項目組全體人員及各級復(fù)核人員、在報告上簽字的人員、中介機(jī)構(gòu)合伙人及主要負(fù)責(zé)人）；（六）公司章程規(guī)定的不適合擔(dān)任獨(dú)立董事的其他人員；（七）中國證監(jiān)會、深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）認(rèn)定的不適合擔(dān)任獨(dú)立董事的其他人員。本條所指之直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐