衍生工具監(jiān)督檢查流程

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2、法》4證券部證券部財務(wù)部審核檢查交易檔案記錄的事項是否全面、真實、正確《衍生工具監(jiān)督檢查辦法》5審計部證券部財務(wù)部檢查是否能夠及時審查流程與控制制度的執(zhí)行情況，審查流程是否合理《衍生工具監(jiān)督檢查辦法》6審計部核查提出相關(guān)意見是否合理可行《衍生工具監(jiān)督檢查辦法》7審計部審核審批檢查是否能夠及時提交《審計報《衍生工具監(jiān)督檢查1籌劃交易3索取原始交易單據(jù)4建立交易檔案2進(jìn)行交易5審查整個交易流程與控制制度的執(zhí)行情況9檢查執(zhí)行情況7編寫《審計報