焦作萬方募集資金使用管理辦法

1、焦作萬方鋁業(yè)股份有限公司募集資金使用管理辦法為規(guī)范焦作萬方鋁業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)募集資金的管理和使用，提高募集資金的使用效率，保障投資者的利益，根據(jù)證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》要求制定本辦法。第一章一章總則第一條本制度所指募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券(包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公司

2、債券、權(quán)證等)以及非公開發(fā)行證券向投資者募集用于特定用途的資金。第二條募集資金投資項(xiàng)目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，也適用于本制度。第三條三條公司應(yīng)當(dāng)審慎使用募集資金，保證募集資金使用與招股說明書或募集說明書所承諾的一致，不得隨意改變募集資金投向。公司應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露募集資金的實(shí)際使用情況，并在年度審計(jì)的同時(shí)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)募集資金存放與使用情況進(jìn)行鑒證。第四條四條公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制定和完善募集資金管理制度，并確

3、保制度的有效實(shí)施。第五條五條違反國家法律、法規(guī)、公司章程以及本制度的規(guī)定使用募集資金，致使公司遭受損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第二章二章募集資金資金的存放存放第六條公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇商業(yè)銀行并開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶(以下簡(jiǎn)稱“專戶”)，募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專戶集中管理，專戶不得存放非募集資金或用作其他用途。募集資金專戶數(shù)量不得超過募集資金投資項(xiàng)目的個(gè)1持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不

4、得直接或間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。第十條十條公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實(shí)性和公允性，防止募集資金被控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金投資項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益。第十一條公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后全面核查募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況。募集資金投資項(xiàng)目年度實(shí)際使用募集資金與最近一次披露的募集資金投資計(jì)劃當(dāng)年預(yù)計(jì)使用金

5、額差異超過30%的，公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計(jì)劃，并在定期報(bào)告中披露最近一次募集資金年度投資計(jì)劃、目前實(shí)際投資進(jìn)度、調(diào)整后預(yù)計(jì)分年度投資計(jì)劃以及投資計(jì)劃變化的原因等。第十二條募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)下列情形的，上市公司應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì)收益等重新進(jìn)行論證，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目：(一)募集資金投資項(xiàng)目涉及的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化的；(二)募集資金投資項(xiàng)目擱置時(shí)間超過一年的；(三)超過最近一次募集資金投資計(jì)劃的完成期限且募集資金投入金額

6、未達(dá)到相關(guān)計(jì)劃金額50%的；(四)募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)其他異常情形的。公司應(yīng)當(dāng)在最近一期定期報(bào)告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計(jì)劃(如有)。第十三條公司決定終止原募集資金投資項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)盡快、科學(xué)地選擇新的投資項(xiàng)目。第十四條公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具鑒證報(bào)告及獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見并履行信息披露義務(wù)后方可實(shí)施。公司