國藥一致募集資金管理辦法

1、國藥集團一致藥業(yè)股份有限公司募集資金管理辦法（經公司于2013年7月19日召開的第六屆董事會第十九次會議審議通過）第一章總則第一條為了規(guī)范國藥集團一致藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）募集資金的管理和使用，提高募集資金使用效率，最大程度地保障投資者的利益，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）、

2、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》等有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《國藥集團一致藥業(yè)股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，結合公司實際情況，制定本辦法。第二條本辦法所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉換公司債券、分離交易的可轉換公司債券、公司債券、權證等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金，但不包括公司實施股權激勵計劃募集的資金。第三條公司董事會應當對募集

3、資金投資項目的可行性進行充分論證，確信投資項目具有良好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風險，提高募集資金使用效率。第四條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當勤勉盡責，督促公司規(guī)范使用募集資金，自覺維護公司募集資金安全，不得參與、協助或縱容公司擅自或變相改變募集資金用途。1第八條公司應當按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金使用計劃使用募集資金。募集資金的使用應嚴格按照公司內部財務管理制度的要求完成申請、決策、審批流程并注重風險防范。出現嚴重影響

4、募集資金使用計劃正常進行的情形時，公司應當及時報告深圳證券交易所并公告。第九條募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）出現以下情形的，公司應當對該項目的可行性、預計收益等重新進行論證，決定是否繼續(xù)實施該項目，并在最近一期定期報告中披露項目的進展情況、出現異常的原因以及調整后的募集資金投資計劃（如有）：（一）募投項目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化的；（二）募投項目擱臵時間超過1年的；（三）超過最近一次募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入金

5、額未達到相關計劃金額50%的；（四）募投項目出現其他異常情形的。第十條募集資金的使用應遵守如下規(guī)定：（一）公司募集資金原則上應當用于主營業(yè)務。除金融類企業(yè)外，募投項目不得為持有交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人、委托理財等財務性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司；（二）公司不得通過質押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途；（三）募集資金?？顚Ｓ茫坏帽还究毓晒蓶|、實際控制人等關聯人占用或挪用；不得