st索芙監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則

1、索芙特股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則索芙特股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則（修訂稿）（文中字體加粗并（文中字體加粗并加下劃線部分即為修改的線部分即為修改的內(nèi)容）容）第一章第一章總則總則第一條為進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，保障索芙特股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）監(jiān)事會(huì)依法獨(dú)立行使監(jiān)督權(quán)，確保全體股東的利益和公司的發(fā)展，現(xiàn)依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法”》）、《索芙特股份有限公司

2、章程》（以下簡(jiǎn)稱“公司章程”）及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條第二條公司依法設(shè)立監(jiān)事會(huì)，行使監(jiān)督權(quán)，保障股東權(quán)益和公司利益不受侵犯，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。第三條第三條監(jiān)事會(huì)不干涉、不參與公司日常經(jīng)營(yíng)管理工作。第二章第二章監(jiān)事監(jiān)事第四條第四條公司監(jiān)事由股東代表和公司職工代表?yè)?dān)任。公司職工代表?yè)?dān)任的監(jiān)事不得少于監(jiān)事人數(shù)的三分之一。第五第五條公司章公司章程第九十九條程第九十九條規(guī)定不得擔(dān)任規(guī)定不得擔(dān)任董事的情形董事的情形，

3、同時(shí)適用于，同時(shí)適用于監(jiān)事。董事監(jiān)事。董事、總經(jīng)理、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。和其他高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。第六條監(jiān)事中的股東股東代表代表由股東大會(huì)選會(huì)選舉或更換，換，職工擔(dān)任的監(jiān)的監(jiān)事由公司職司職工代表大會(huì)選舉選舉或更換?；蚋鼡Q。每屆每屆任期三年。任期三年。監(jiān)事任期屆滿監(jiān)事任期屆滿，可連選連，可連選連任。任。監(jiān)事在任監(jiān)事在任期屆滿以前期屆滿以前，股東大會(huì)，股東大會(huì)或職工代表大職工代表大會(huì)不得無(wú)故解除其職務(wù)。不得無(wú)故解除其

4、職務(wù)。第七條第七條監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具備監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具備公司章程規(guī)定的任職條件公司章程規(guī)定的任職條件、享有公司章程規(guī)定的權(quán)利享有公司章程規(guī)定的權(quán)利以及履行公司章以及履行公司章程規(guī)定程規(guī)定的義務(wù)。義務(wù)。第十條第十條監(jiān)事連續(xù)兩次不能親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的，也不委托其他監(jiān)事出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，視為不能履行職責(zé)，股東大會(huì)或職工代表大會(huì)應(yīng)當(dāng)予以撤換。第十一條第十一條監(jiān)事依法行使監(jiān)督權(quán)的活動(dòng)受法律保護(hù)，任何單位和個(gè)人不得干涉。公司應(yīng)對(duì)監(jiān)事履行職責(zé)的行為，提供必要的辦公

5、條件及業(yè)務(wù)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)。監(jiān)事履行職責(zé)時(shí)，有權(quán)要求公司任何部門提供相關(guān)資料，公司各業(yè)務(wù)部門必須按要求提供，并應(yīng)給予其它必要協(xié)助，不得拒絕、推諉或阻撓。第十二條第十二條任期內(nèi)監(jiān)事不履行監(jiān)督義務(wù)，致使公司利益、股東利益或者員工利益遭受重大損1索芙特股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則（三）持有公司百分之十股份以上的股東提出時(shí)。第二十第二十二條在年度股東大會(huì)上，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)宣讀有關(guān)公司過(guò)去一年的監(jiān)督專項(xiàng)報(bào)告，內(nèi)容為：（一）公司財(cái)務(wù)的檢查情況；（二）董事、高層管

6、理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)的盡職情況及對(duì)有關(guān)法律、行政法規(guī)、《公司章程》及股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況；（三）監(jiān)事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)向股東大會(huì)報(bào)告的其他重大事件。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，還可以對(duì)股東大會(huì)審議的提案出具意見，并提交獨(dú)立報(bào)告。第四章第四章監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開及議事范圍監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開及議事范圍第二十三條第二十三條監(jiān)事議事以監(jiān)事會(huì)會(huì)議的形式進(jìn)行。第二十第二十四條監(jiān)事會(huì)每年召開四次定期會(huì)議。分別在公司公布上一年度報(bào)告、本年度季報(bào)和半年度報(bào)告的前五日內(nèi)召開，

7、審議相關(guān)報(bào)告和議題。監(jiān)事在有正當(dāng)理由和目的的情況下，有權(quán)要求監(jiān)事會(huì)主席召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)，是否召開由監(jiān)事會(huì)主席確定。但經(jīng)兩名以上的監(jiān)事提議召開的，監(jiān)事會(huì)主席必須在二個(gè)工作日答復(fù)，并在三十個(gè)工作日內(nèi)召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)會(huì)議因故不能如期召開，應(yīng)公告說(shuō)明原因。第二第二十五條監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知按以下形式送達(dá)全體監(jiān)事：（一）監(jiān)事會(huì)議召開十個(gè)工作日前以書面形式通知全體監(jiān)事；（二）臨時(shí)監(jiān)事會(huì)議召開五個(gè)工作日前以書面、電話、傳真形式通知全體監(jiān)事；（三）緊

8、急會(huì)議需提前五小時(shí)以電話、傳真形式通知全體監(jiān)事。監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容：舉行會(huì)議的日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限，事由及議題，發(fā)出通知的日期。第二十第二十六條監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)由三分之二以上的監(jiān)事出席方可舉行。監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事本人出席，監(jiān)事因故不能出席的，可以書面委托其他監(jiān)事代為出席。委托書應(yīng)當(dāng)載明代表人的姓名、代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名。代為出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利。第二十第二十七條監(jiān)事未出席監(jiān)事會(huì)議，亦未委