sst華塑股權(quán)分置改革贈(zèng)與資金管理辦法

1、華塑控股股份有限公司股權(quán)分置改革贈(zèng)與資金管理辦法第一章一章總則第一條為規(guī)范華塑控股股份有限公司（以下簡稱“公司”）股權(quán)分置改革贈(zèng)與資金管理，提高股權(quán)分置改革贈(zèng)與資金的使用效率和效果，確保資金使用安全，維護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）《股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）、《深圳證券交易所主板上市公司

2、規(guī)范運(yùn)作指引》（以下簡稱“《規(guī)范指引》”）等相關(guān)法律法規(guī)及公司股權(quán)分置改革方案要求，并參照《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，特制定本辦法。第二條本辦法適用于公司及子公司。第三條本辦法所稱股權(quán)分置改革贈(zèng)與資金是指公司在股權(quán)分置改革過程中由成都麥田投資有限公司贈(zèng)與的2億元人民幣現(xiàn)金（以下簡稱“贈(zèng)與資金”）。第四條贈(zèng)與資金到位后，公司應(yīng)及時(shí)辦理查驗(yàn)手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具專項(xiàng)驗(yàn)證報(bào)告，由公司股改保薦機(jī)構(gòu)對(duì)贈(zèng)與資金開戶及存儲(chǔ)

3、情況出具專項(xiàng)核查意見，并公告。第五條公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建立健全公司贈(zèng)與資金管理制度，按照審慎原則制訂贈(zèng)與資金使用計(jì)劃，由股東大會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行，公司不得隨意改變贈(zèng)與資金使用計(jì)劃。公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，督促公司規(guī)范運(yùn)用贈(zèng)與資金，自覺維護(hù)公司資產(chǎn)安全，不得參與、協(xié)助或縱容公司擅自或變相改變贈(zèng)與資金用途。違反國家法律法規(guī)、公司章程及本辦法等使用贈(zèng)與資金，致使公司遭受損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第六

4、條公司應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露贈(zèng)與資金的實(shí)際使用情況，并在年度審計(jì)的同時(shí)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)贈(zèng)與資金存放與使用情況進(jìn)行鑒證。第七條贈(zèng)與資金投資項(xiàng)目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，適用本辦法。第八條保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間對(duì)公司贈(zèng)與資金進(jìn)行持續(xù)公司不得將贈(zèng)與資金用于質(zhì)押、委托貸款或進(jìn)行其他變相改變贈(zèng)與資金用途的投資。第十三條公司應(yīng)當(dāng)確保贈(zèng)與資金使用的真實(shí)性和公允性，防止贈(zèng)與資金被控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪

5、用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用贈(zèng)與資金投資項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益。第十四條公司根據(jù)贈(zèng)與資金使用計(jì)劃使用資金時(shí)，資金支出必須嚴(yán)格履行資金使用審批手續(xù)，一次性支出不超過3000萬元的，須由有關(guān)部門提出資金使用計(jì)劃，在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)經(jīng)主管經(jīng)理簽字后報(bào)財(cái)務(wù)部門，由財(cái)務(wù)部門經(jīng)辦人員審核后，逐級(jí)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及總經(jīng)理簽字后予以付款；一次性支出超過3000萬元的，由董事會(huì)審批，并公告。第十五條公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后全面核查贈(zèng)與資金投資

6、項(xiàng)目的進(jìn)展情況。第十六條贈(zèng)與資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì)收益等進(jìn)行重新論證，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目，并在最近一期定期報(bào)告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的贈(zèng)與資金使用計(jì)劃：（一）贈(zèng)與資金投資項(xiàng)目市場環(huán)境發(fā)生重大變化；（二）贈(zèng)與資金投資項(xiàng)目擱置時(shí)間超過一年；（三）超過最近一次贈(zèng)與資金投資計(jì)劃的完成期限且贈(zèng)與資金投入金額未達(dá)到相關(guān)計(jì)劃金額50%；（四）其他贈(zèng)與資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常的情形。第十七條公

7、司決定終止原贈(zèng)與資金投資項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)盡快科學(xué)、審慎地選擇新的投資項(xiàng)目。第十八條除使用計(jì)劃中已明確用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的部分外，公司還可以利用其余的閑置贈(zèng)與資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，但應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）不得變相改變贈(zèng)與資金用途；（二）不得影響贈(zèng)與資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行；（三）單次補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)間不得超過6個(gè)月；（四）單次補(bǔ)充流動(dòng)資金金額不得超過贈(zèng)與資金金額的50%；（五）已歸還前次用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的贈(zèng)與資金；（六）不使用閑置贈(zèng)與資金