總體審計(jì)方案資料清單

1、需提供的資料清單（一）法律性文件（一）法律性文件1、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、公司章程復(fù)印件；2、歷次驗(yàn)資報(bào)告復(fù)印件；3、上年度審計(jì)報(bào)告復(fù)印件；4、投資合同和協(xié)議、短期投資證明文件等；5、借款合同和協(xié)議；6、重大建筑與承包合同、銷(xiāo)售與供應(yīng)合同等；7、資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)證明（房產(chǎn)證、土地使用證等）；8、有關(guān)訴訟、仲裁、抵押事項(xiàng)以及擔(dān)保事項(xiàng)、未決訴訟等或有負(fù)債；9、所得稅等各稅匯算清繳文件；10、產(chǎn)品或原材料進(jìn)出口的海關(guān)批準(zhǔn)證書(shū)、核銷(xiāo)單、關(guān)稅繳款

2、證明等；11、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的相關(guān)文件，如采礦許可證復(fù)印件等。（二）管理資料（二）管理資料1、各公司組織結(jié)構(gòu)圖；2、各公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)具體核算制度及相關(guān)內(nèi)部控制文件、制度等；3、各公司內(nèi)部審計(jì)報(bào)告。（三）財(cái)務(wù)資料（三）財(cái)務(wù)資料1、2002年度會(huì)計(jì)報(bào)表及相關(guān)附表、會(huì)計(jì)報(bào)表附注；2、相關(guān)會(huì)計(jì)賬簿、憑證等；3、內(nèi)部往來(lái)核對(duì)明細(xì)表及有關(guān)對(duì)賬情況；4、內(nèi)部交易明細(xì)清單；5、所有開(kāi)戶行銀行對(duì)賬單及余額調(diào)節(jié)表；6、所有往來(lái)科目的明細(xì)表；7、重要往來(lái)單位地址；