企業(yè)理論(南開(kāi)大學(xué) 王昭鳳)介紹

1、企業(yè)理論是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支，同時(shí)也是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（只要包括一般制度、企業(yè)制度和制度變遷）研究的重要內(nèi)容之一。 1、馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)企業(yè)的探討是把企業(yè)看成是個(gè)別資本，并考察以此為基礎(chǔ)的企業(yè)內(nèi)部的勞資關(guān)系，其目的在于揭示剩余價(jià)值的真正來(lái)源。 2、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重心在于市場(chǎng)價(jià)格形成及其運(yùn)行機(jī)制，在一個(gè)既定的市場(chǎng)狀態(tài)中，所有企業(yè)都是同質(zhì)的基本生產(chǎn)單位，企業(yè)的主要任務(wù)就是根據(jù)市場(chǎng)狀態(tài)決定其投入的規(guī)模，以取得收益最大化。

2、 經(jīng)濟(jì)理論深入到企業(yè)內(nèi)部、將企業(yè)作為一個(gè)有機(jī)組織的研究始于20世紀(jì)30年代。它與企業(yè)本身的發(fā)展緊密相關(guān)。這一時(shí)期正是古典企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)轉(zhuǎn)變的時(shí)期，企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)和運(yùn)行方式更加復(fù)雜，企業(yè)的運(yùn)行效率與企業(yè)效益息息相關(guān)，從而引發(fā)經(jīng)濟(jì)學(xué)深入企業(yè)內(nèi)部的理論研究。,導(dǎo) 論,一、企業(yè)理論是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的前沿理論,1、企業(yè)制度的發(fā)展為企業(yè)理論研究提供了現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)。從古典企業(yè)制度發(fā)展到現(xiàn)代企業(yè)制度，現(xiàn)代企業(yè)的不同治理方式、企業(yè)到企業(yè)

3、集團(tuán)、跨國(guó)公司、企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟、網(wǎng)絡(luò)中的虛擬企業(yè)等等。 2、企業(yè)并購(gòu)愈演愈烈，企業(yè)擴(kuò)張和企業(yè)分立同時(shí)進(jìn)行，企業(yè)和市場(chǎng)的區(qū)別、二者的邊界如何確定等理論問(wèn)題日見(jiàn)突出。 3、利用資本市場(chǎng)集資、并依靠職業(yè)經(jīng)理人，現(xiàn)代企業(yè)可以在更大規(guī)模上經(jīng)營(yíng)、同時(shí)也使企業(yè)形成多元的利益相關(guān)者。企業(yè)的歸屬涉及到企業(yè)的控制權(quán)分配和企業(yè)收益分割等關(guān)鍵問(wèn)題，它們與公平和效率問(wèn)題密切相關(guān)，不僅關(guān)系到企業(yè)效率、而且關(guān)系到整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問(wèn)

4、題。 4、對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)，企業(yè)理論具有特殊的意義。,二、企業(yè)理論具有強(qiáng)烈的現(xiàn)實(shí)性,三、企業(yè)理論的研究現(xiàn)狀,從30年代貝利和米恩斯的〈現(xiàn)代公司與私有財(cái)產(chǎn)〉和科斯的“企業(yè)的性質(zhì)開(kāi)始，企業(yè)理論的研究經(jīng)歷60年代的緩慢發(fā)展，目前已形成從企業(yè)的性質(zhì)、邊界、內(nèi)部運(yùn)行到企業(yè)的并購(gòu)、破產(chǎn)等各個(gè)方面的廣泛研究。 1、對(duì)企業(yè)性質(zhì)的揭示最為精彩，經(jīng)濟(jì)學(xué)家從不同角度對(duì)企業(yè)進(jìn)行理論剖析，從而形成了不同的理論，主要包括交易費(fèi)用理論、資產(chǎn)專

5、用性理論、團(tuán)隊(duì)理論、聲譽(yù)理論和風(fēng)險(xiǎn)理論、分工理論以及契約理論等。 2、治理問(wèn)題是企業(yè)理論研究的核心。涉及到產(chǎn)權(quán)理論、委托代理理論、企業(yè)家理論、雇傭關(guān)系理論等。 3、企業(yè)效率是企業(yè)經(jīng)營(yíng)永恒的中心，有關(guān)的理論包括分工、企業(yè)融資、資本結(jié)構(gòu)、報(bào)酬激勵(lì)、企業(yè)并購(gòu)等方面的理論。 盡管各流派從各自的角度對(duì)企業(yè)進(jìn)行了深入的剖析和認(rèn)識(shí)，并且取得了豐碩的成果，但迄今為止還沒(méi)有一種理論能將有關(guān)企業(yè)的理論問(wèn)題

6、以一貫之，形成一個(gè)完整的體系。,,四、企業(yè)理論的研究對(duì)象和方法,1、企業(yè)理論的研究對(duì)象：企業(yè)理論不同于管理學(xué)中的企業(yè)管理理論和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)投入產(chǎn)出理論，它以企業(yè)及其運(yùn)行中的各種制度為研究對(duì)象，目的在于揭示企業(yè)的本質(zhì)和與企業(yè)相關(guān)的各種制度的形成及其具體運(yùn)行機(jī)制。 2、企業(yè)理論的研究方法：抽象的邏輯分析方法、部分與整體相結(jié)合、有限理性以及數(shù)理分析方法。,五、企業(yè)理論的基本內(nèi)容體系,從內(nèi)容上看，大致可以分為以下幾個(gè)部分：

7、1、企業(yè)內(nèi)涵及其性質(zhì)2、企業(yè)產(chǎn)生的原因3、企業(yè)的規(guī)模和邊界4、現(xiàn)代企業(yè)的產(chǎn)生及其類型5、企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度6、公司的委托代理制度7、公司治理結(jié)構(gòu)8、企業(yè)雇傭關(guān)系9、企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)10、企業(yè)的合并和分立,六、本課程的內(nèi)容體系,本課程以企業(yè)制度為分析的核心，總體上分為三個(gè)部分：1、從分工理論出發(fā)，闡述企業(yè)的產(chǎn)生及其性質(zhì)。2、主體部分：，探討企業(yè)的各項(xiàng)具體制度安排。包括產(chǎn)權(quán)制度、契約關(guān)系、雇傭與激勵(lì)制度、融資制度、委托代理與

8、公司治理結(jié)構(gòu)。3、分析研究企業(yè)組織及其結(jié)構(gòu)的發(fā)展。涉及企業(yè)效率、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)的兼并和聯(lián)合等問(wèn)題。4、企業(yè)制度的變遷。,第一章 分工和交易,第一節(jié) 分工與效率,交易的前提是社會(huì)分工，企業(yè)則是在交易中出現(xiàn)和發(fā)展，并進(jìn)而推動(dòng)了交易的發(fā)展。,一、分工、專業(yè)化與協(xié)作,1、分工與專業(yè)化 分工和專業(yè)化是同一事物的兩個(gè)方面，分工是生產(chǎn)過(guò)程（包括單一產(chǎn)品的生產(chǎn)生產(chǎn)過(guò)程和社會(huì)生產(chǎn)過(guò)程）的相對(duì)分散化；專業(yè)化則是生產(chǎn)要素在分散生

9、產(chǎn)過(guò)程各個(gè)生產(chǎn)片斷上的相對(duì)集中。,,2、協(xié)作,二、 分工協(xié)作與生產(chǎn)效率,1、社會(huì)分工和企業(yè)內(nèi)分工,,2、企業(yè)內(nèi)部分工協(xié)作的效率,第二節(jié) 分工的產(chǎn)生與發(fā)展,一、分工的起源：滿足人類提高生產(chǎn)效率的要求,二、比較優(yōu)勢(shì)與分工的產(chǎn)生 分工的效率來(lái)源于個(gè)人勞動(dòng)能力的充分發(fā)揮以及人們一起合作所產(chǎn)生的協(xié)作力。 1、 比較優(yōu)勢(shì)是分工的基礎(chǔ)。所謂比較優(yōu)勢(shì)就是在相同的時(shí)間內(nèi)在同樣的勞動(dòng)條件下從事同樣的生產(chǎn)，一個(gè)人比另一

10、個(gè)人生產(chǎn)更多的產(chǎn)品或完成更多的勞動(dòng)任務(wù)。 人們根據(jù)各自的比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行選擇，從而充分發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)。 2、 先天的比較優(yōu)勢(shì)和后天的比較優(yōu)勢(shì),三、分工發(fā)展的歷史及其動(dòng)力,1、三次社會(huì)大分工：從自然分工發(fā)展到社會(huì)分工經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的發(fā)展階段，而后出現(xiàn)了三次社。會(huì)大分工：新石器時(shí)代，農(nóng)業(yè)產(chǎn)生并逐漸從狩獵業(yè)中分離出來(lái)；而后手工業(yè)從農(nóng)業(yè)中分離出來(lái)；隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，商業(yè)從手工業(yè)中分離出來(lái)。 2、在三大分

11、工的基礎(chǔ)上，人類分工內(nèi)容日益豐富，范圍逐步擴(kuò)大，程度不斷深化，先后出現(xiàn)了： 古代的 部門專業(yè)化 近代的產(chǎn)品專業(yè)化、零部件生產(chǎn)專業(yè)化和工藝專業(yè)化 現(xiàn)代的生產(chǎn)服務(wù)專業(yè)化以及業(yè)務(wù)和職能專業(yè)化。,三大分工構(gòu)成社會(huì)分工的基礎(chǔ)：從歷史順序看，迄今為止，分工經(jīng)歷了六種不同的形態(tài)：部門的專業(yè)化（ 18世紀(jì)以前） 工藝專業(yè)化產(chǎn)品的專業(yè)化 （18C上~19C上） 生產(chǎn)服務(wù)專業(yè)化（20C以后）零部件專業(yè)化 （19

12、C末~20C初） 業(yè)務(wù)或職能的專業(yè)化,大企業(yè)將其一部分生產(chǎn)和工藝加工下包給一些小型企業(yè)，這些企業(yè)再將部分零部件生產(chǎn)下包給規(guī)模更小的企業(yè)，包括家庭工廠。從而一方面使小企業(yè)和大企業(yè)之間建立起穩(wěn)定的合作關(guān)系，有穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，另一方面，大企業(yè)不必建立起規(guī)模龐大的組織結(jié)構(gòu)，節(jié)約了管理成本。 “恰及時(shí)”的生產(chǎn)體系是以分層下包制為基礎(chǔ)的生產(chǎn)方式。大企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)銷售數(shù)據(jù)調(diào)整其定貨數(shù)量，并以傳票的形式通知供應(yīng)商。這樣，層層傳遞，各

13、供應(yīng)商根據(jù)具體的需求安排生產(chǎn)，從而減少了庫(kù)存，節(jié)約現(xiàn)金流，加速資本的周轉(zhuǎn)。,美國(guó)利用計(jì)算機(jī)實(shí)行管理網(wǎng)絡(luò)化，使相關(guān)部門在第一時(shí)間同時(shí)獲得有關(guān)市場(chǎng)的信息，從而能夠根據(jù)市場(chǎng)狀況，調(diào)節(jié)各部門、各環(huán)節(jié)的生產(chǎn)，從而使供求之間、部門與部門之間更加協(xié)調(diào)。,分工發(fā)展的動(dòng)力在于自然稟賦、科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和市場(chǎng)范圍的擴(kuò)大,第三節(jié) 分工、交易與交易成本,一、 分工與交換：,1、分工是交換的前提。人口的壓力迫使人們通過(guò)分工提高勞動(dòng)生產(chǎn)率；勞動(dòng)生產(chǎn)率的提

14、高，導(dǎo)致了剩余產(chǎn)品，使交換成為可能，分工造成的相互依賴，同時(shí)也使交換成為必要。,2、交換促進(jìn)分工的發(fā)展。分工的范圍受到交換能力的限制，即受到市場(chǎng)范圍的限制（斯密定理）。市場(chǎng)的擴(kuò)大，使大量銷售成為可能，從而刺激生產(chǎn)效率的提高，使分工進(jìn)一步發(fā)展。,2、交易形式的發(fā)展,二、交換與交易,1、基本涵義。交換是狹義的交易，是一切以物為對(duì)象的交易行為，它強(qiáng)調(diào)的 是物品形態(tài)的移交與接收，反映的是人與物的關(guān)系。狹義的交易則是以物為媒介的人與人之間的關(guān)系，

15、交易最初就表現(xiàn)為交換，是人對(duì)物的所有權(quán)的讓與和取得。它強(qiáng)調(diào)的是物品交換過(guò)程中的所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，即人們依法對(duì)物品的控制。廣義的交易是指人與人之間的一切經(jīng)濟(jì)關(guān)系，它是一種制度。,2、交易成本存在的原因,三、交易成本 1、什么是交易成本？ 即交易過(guò)程中所發(fā)生的一切成本。與交易的涵義相對(duì)應(yīng)，交易成本分為廣義和狹義兩種。,狹義的交易成本：市場(chǎng)中物品所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的一切費(fèi)用，即使用價(jià)格機(jī)制的成本——純粹流通費(fèi)用。 廣義的交易

16、成本：人與人之間發(fā)生經(jīng)濟(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的一切成本，即經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行成本。 通常談到交易成本時(shí)是指狹義的交易成本。,第二章 企業(yè)與現(xiàn)代企業(yè),本章的主要內(nèi)容是從理論上探討企業(yè)是什么，即企業(yè)的性質(zhì)，企業(yè)的合理邊界在哪里，以及企業(yè)的具體形式等問(wèn)題。,第一節(jié) 企業(yè)的性質(zhì),一、什么是企業(yè)？ 通過(guò)契約聯(lián)結(jié)各生產(chǎn)要素、依靠權(quán)威協(xié)調(diào)管理、存在內(nèi)部分工、為交易而生產(chǎn)的專業(yè)化團(tuán)隊(duì)組織。 1、企業(yè)是

17、一個(gè)專業(yè)化的生產(chǎn)組織，目的在于市場(chǎng)交易 2、企業(yè)內(nèi)部存在著分工，它不同于單個(gè)人的生產(chǎn) 3、企業(yè)運(yùn)營(yíng)依賴于專業(yè)管理人員的協(xié)調(diào)管理 4、企業(yè)采取團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)形式 5、各生產(chǎn)要素借助于契約聚集在一起，形成科層的組織結(jié)構(gòu)。,二、企業(yè)產(chǎn)生的原因,企業(yè)產(chǎn)生的根本原因在于提高經(jīng)濟(jì)效益。具體可以分為一下幾個(gè)方面： 1、提高生產(chǎn)效率。包括群體激勵(lì)、提高勞動(dòng)技能及其熟練程度、減少

18、變換工種的時(shí)間、減少環(huán)節(jié)間沖突等。 2、節(jié)約生產(chǎn)費(fèi)用，包括提高原材料利用程度、節(jié)約勞動(dòng)工具，節(jié)約人力成本和物質(zhì)資本等。 3、節(jié)省交易成本 4、通過(guò)協(xié)作，形成能量更大的生產(chǎn)力，并可以完成大批量的緊急任務(wù)。,第二節(jié) 企業(yè)的界限,一、企業(yè)的規(guī)模：由企業(yè)所擁有的資本數(shù)量決定。,1、企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和規(guī)模不經(jīng)濟(jì)： 規(guī)模經(jīng)濟(jì)就是企業(yè)生產(chǎn)隨著規(guī)模的擴(kuò)大和產(chǎn)量的增加而使單位產(chǎn)

19、出成本下降，從而增加企業(yè)利潤(rùn)。規(guī)模不經(jīng)濟(jì)就是隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大和產(chǎn)量的增加而單位產(chǎn)出成本上升。,2、規(guī)模經(jīng)濟(jì)存在的原因。 通過(guò)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的內(nèi)化來(lái)擴(kuò)大規(guī)模可以節(jié)約交易成本 某些生產(chǎn)要素的投入，可以使另一些生產(chǎn)要素（包括人力資本、研發(fā)費(fèi)用等）得到充分利用，從而減少這部本成本在單位產(chǎn)品上分?jǐn)偟臄?shù)量； 規(guī)模較大的采購(gòu)可以取得價(jià)格上的優(yōu)惠 多元化生產(chǎn)可以充分利

20、用原材料 規(guī)模較大的企業(yè)融資成本較低 生產(chǎn)幾設(shè)備的技術(shù)因素要求必要的生產(chǎn)規(guī)模。,,,,,,,3、規(guī)模不經(jīng)濟(jì)存在的原因：,較大規(guī)模的企業(yè)生產(chǎn)，內(nèi)部需要更多的管理協(xié)調(diào)，從而使管理成本提高。 較多地依賴協(xié)調(diào)管理，導(dǎo)致市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)效率和小規(guī)模生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)喪失，從而導(dǎo)致機(jī)會(huì)成本上升。 規(guī)模過(guò)大，以至超出某些要素的承受力，導(dǎo)致團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的低效率。 對(duì)

21、 團(tuán)隊(duì)成員自發(fā)行為的激勵(lì)下降，導(dǎo)致勞動(dòng)生產(chǎn)率下降。,4、企業(yè)規(guī)模的合理界限 合理的企業(yè)規(guī)模取決于企業(yè)擴(kuò)張所節(jié)省的成本與所增加的成本凈值 。用公式表示，即： △A+△B≤△C+△D 式中，A為組織和管理成本，B為機(jī)會(huì)成本，△C為所節(jié)省的市場(chǎng)交易成本，△D為所節(jié)省的生產(chǎn)成本。,二、 企業(yè)的范圍,1、企業(yè)范圍是指企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍，包括企業(yè)經(jīng)營(yíng)的品種和地區(qū)范

22、圍。后者和企業(yè)規(guī)模中的空間不同。一般地，企業(yè)范圍和企業(yè)規(guī)模是正相關(guān)關(guān)系。,2、企業(yè)范圍擴(kuò)張的形式： 產(chǎn)品的縱向擴(kuò)張和橫向擴(kuò)張 經(jīng)營(yíng)地區(qū)的擴(kuò)張,3、范圍經(jīng)濟(jì)及其存在的原因： 企業(yè)范圍的擴(kuò)大同樣在于節(jié)約成本和提高經(jīng)濟(jì)效益。范圍經(jīng)濟(jì)就是由企業(yè)范圍擴(kuò)大而為企業(yè)帶來(lái)的收益，即利用同一單位內(nèi)的生產(chǎn)或銷售過(guò)程來(lái)生產(chǎn)或銷售多于一種產(chǎn)品而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)。 范圍經(jīng)濟(jì)存在的原因：

23、 有效利用現(xiàn)有的設(shè)施或技術(shù)拓展生產(chǎn)品種； 回避單一產(chǎn)品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)期效應(yīng)；,第三節(jié) 現(xiàn)代企業(yè),現(xiàn)代企業(yè)是在古典企業(yè)的基礎(chǔ)上發(fā)展而來(lái)的，其產(chǎn)生的根本原因在于解決激烈競(jìng)爭(zhēng)要求的大規(guī)模生產(chǎn)和資金積累之間的矛盾。,一、什么是現(xiàn)代企業(yè)？,現(xiàn)代企業(yè)不僅僅是一個(gè)時(shí)間概念，更主要的是一種制度。因此人們通常將現(xiàn)代企業(yè)稱為現(xiàn)代企業(yè)制度。其基本特征如下： 1、擁有眾多的產(chǎn)權(quán)主體 2 、所有權(quán)和

24、經(jīng)營(yíng)權(quán)分離 3、企業(yè)是獨(dú)立的法人 4、企業(yè)法人對(duì)外債務(wù)清償責(zé)任有限 5、具有復(fù)雜的內(nèi)部權(quán)利制衡的治理機(jī)制,二、 古典企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)的轉(zhuǎn)變,1、古典企業(yè)包括合伙制企業(yè)和業(yè)主制企業(yè)兩種類型 相對(duì)于業(yè)主制企業(yè)，合伙制企業(yè)在規(guī)模經(jīng)營(yíng)上具有相對(duì)的優(yōu)勢(shì)，但仍存在一下問(wèn)題： 資金籌措有限 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)大 企業(yè)成立和運(yùn)營(yíng)

25、的交易成本大 經(jīng)營(yíng)效率低 產(chǎn)權(quán)缺乏流動(dòng)性，企業(yè)壽命短暫。,第三章 企業(yè)產(chǎn)權(quán),企業(yè)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)形成、運(yùn)營(yíng)和發(fā)展的基礎(chǔ)，它影響著企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的運(yùn)行方式、企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率，直接關(guān)系到企業(yè)各利益相關(guān)者的實(shí)際利益。,第一節(jié) 產(chǎn)權(quán)概述,一、產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)權(quán)制度,1、法學(xué)中的產(chǎn)權(quán)：指人們對(duì)財(cái)產(chǎn)的權(quán)利，是相對(duì)于某一物品的靜態(tài)權(quán)利體系，強(qiáng)調(diào)的是人與物的關(guān)系。它包括自物權(quán)和它物權(quán)，前者就是所有權(quán)，它是一切權(quán)

26、利的基礎(chǔ)和核心，具有排他性特征，具有占有、使用、收益和處置四項(xiàng)權(quán)能；后者是建立在他人所有物上的設(shè)定權(quán)利，包括用益物權(quán)和擔(dān)保物權(quán)。,經(jīng)濟(jì)學(xué)中的產(chǎn)權(quán)，是由人與物的關(guān)系所引起的人們相互認(rèn)可的經(jīng)濟(jì)行為權(quán)利，體現(xiàn)著經(jīng)濟(jì)行為主體圍繞著財(cái)產(chǎn)而建立的權(quán)責(zé)利關(guān)系，它是一個(gè)動(dòng)態(tài)的權(quán)利體系。 它是經(jīng)濟(jì)行為主體相互認(rèn)可的行為權(quán)利，是人與人的關(guān)系；與產(chǎn)權(quán)相聯(lián)系的是財(cái)富；它是一組權(quán)利的統(tǒng)稱，是可以分割的；它是動(dòng)態(tài)的，是能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)意義的權(quán)利，受制

27、于多種動(dòng)態(tài)的因素，而不是靜態(tài)的法律條文 。 因此，產(chǎn)權(quán)是建立在財(cái)富基礎(chǔ)上的、人們之間的經(jīng)濟(jì) 利益關(guān)系。,狹義的概念：產(chǎn)權(quán)是建立在財(cái)產(chǎn)基礎(chǔ)上的人們經(jīng)濟(jì)行為的權(quán)利，反映人們之間由對(duì)財(cái)產(chǎn)的權(quán)利而引生的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系。相對(duì)于法學(xué)的產(chǎn)權(quán)概念，它是動(dòng)態(tài)的，強(qiáng)調(diào)的是個(gè)人對(duì)于財(cái)產(chǎn)的行為規(guī)范。人們必須遵守由產(chǎn)權(quán)規(guī)定的人們之間的相互行為，否則就必須承擔(dān)成本。,廣義的產(chǎn)權(quán)概念是指人與人之間的所有社會(huì)關(guān)系。它不僅包括人們對(duì)物質(zhì)和非物質(zhì)的經(jīng)濟(jì)行為關(guān)系，還包括行政

28、權(quán)和各種法權(quán)。,2、經(jīng)濟(jì)學(xué)中的產(chǎn)權(quán)分為狹義和廣義兩個(gè)概念。,,3、產(chǎn)權(quán)制度,指在一個(gè)共同體范圍內(nèi)，一系列用來(lái)確定產(chǎn)權(quán)歸屬和權(quán)利界定的規(guī)則、方法以及具體的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)體系。產(chǎn)權(quán)制度是社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的核心，它規(guī)定著人們?cè)谏鐣?huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的行為準(zhǔn)則、權(quán)利關(guān)系和利益分配原則。 在收益歸個(gè)人所有的前提下，按照人們的行為方式，產(chǎn)權(quán)制度可以劃分為： 私有產(chǎn)權(quán)制度：就是社會(huì)賦予特定個(gè)人或其它經(jīng)濟(jì)行為個(gè)體的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，具有排他性

29、，任何其它的經(jīng)濟(jì)行為主體不得侵奪和隨意干涉； 共有產(chǎn)權(quán)制度就是社會(huì)或共同體內(nèi)每個(gè)成員都可以自由實(shí)施財(cái)產(chǎn)權(quán)利，而不受任何限制和干涉。 國(guó)有產(chǎn)權(quán)制度就是一切產(chǎn)權(quán)的實(shí)施由國(guó)家決定，國(guó)家按照既定的政治程序決定誰(shuí)、以何種方式行使特定的產(chǎn)權(quán)。,,,,,,私有產(chǎn)權(quán)制度具有較強(qiáng)的激勵(lì)作用，共有產(chǎn)權(quán)制度容易造成社會(huì)資源的浪費(fèi)和生產(chǎn)的低效率。國(guó)有產(chǎn)權(quán)制度效率取決于政治程序的規(guī)范與效率。,二、所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)、所有制及其與產(chǎn)權(quán)的關(guān)系,

30、1、所有權(quán)。就是財(cái)產(chǎn)在法律上的歸屬權(quán)，它是人們對(duì)財(cái)產(chǎn)的排他性占有權(quán)和最終處置權(quán)，是財(cái)產(chǎn)權(quán)利的靜態(tài)存在方式，強(qiáng)調(diào)的是財(cái)產(chǎn)的歸屬問(wèn)題，其經(jīng)濟(jì)學(xué)意義必須通過(guò)經(jīng)濟(jì)行為和收益來(lái)體現(xiàn)，它所規(guī)定的經(jīng)濟(jì)利益取決于產(chǎn)權(quán)的具體實(shí)施。,2、經(jīng)營(yíng)權(quán)。是工業(yè)社會(huì)基于資本所有權(quán)基礎(chǔ)上經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)行為權(quán)，即經(jīng)營(yíng)者對(duì)資本的具體使用和處置權(quán)利，體現(xiàn)著資本所有者對(duì)其資本的具體處置方式。因此，經(jīng)營(yíng)權(quán)是建立在所有權(quán)基礎(chǔ)之上、并受所有權(quán)限制，是工業(yè)社會(huì)中產(chǎn)權(quán)的重要組成部分。

31、 3、所有制是馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)中的特有概念。它上指人作為主體憑借對(duì)物質(zhì)客體的關(guān)系而發(fā)生利益、責(zé)任的制度。作為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，它是所有權(quán)的經(jīng)濟(jì)內(nèi)容；作為上層建筑，它又是指一定社會(huì)人們關(guān)于財(cái)產(chǎn)關(guān)系或所有權(quán)關(guān)系的制度，是社會(huì)全部生產(chǎn)關(guān)系的總和。,三、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的產(chǎn)權(quán)特點(diǎn)及其功能,產(chǎn)權(quán)的動(dòng)態(tài)性特征更明顯。經(jīng)濟(jì)主體在價(jià)格機(jī)制的引導(dǎo)下，通過(guò)交易而不斷地進(jìn)行產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)換來(lái)發(fā)生聯(lián)系和關(guān)系，以實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)利益。 在人的利益驅(qū)動(dòng)和效率的要求下，產(chǎn)權(quán)總是不斷地轉(zhuǎn)

32、換，并處于不斷地運(yùn)動(dòng)之中。,產(chǎn)權(quán)制度多元化，產(chǎn)權(quán)內(nèi)容更加復(fù)雜。私有產(chǎn)權(quán)制度和國(guó)有產(chǎn)權(quán)制度共存，并相得益彰。同時(shí)，產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成更加復(fù)雜，并且，各構(gòu)成部分相互分離，并獨(dú)立化。,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的產(chǎn)權(quán)具有外部性，它影響社會(huì)收益在個(gè)體間的分配，從而影響社會(huì)資源的使用效率。解決外部性問(wèn)題的總體原則是社會(huì)總成本最小化。社會(huì)總成本包括個(gè)體的生產(chǎn)成本、交易成本和界定產(chǎn)權(quán)的社會(huì)成本。,市場(chǎng)經(jīng)過(guò)既中的產(chǎn)權(quán)具有不完全性。產(chǎn)權(quán)作為個(gè)一個(gè)體系是完整的，但經(jīng)濟(jì)個(gè)體的產(chǎn)權(quán)之

33、間存在著矛盾和交叉，因而在其實(shí)施過(guò)程中總是不完全的。,1、產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn),,,,,2、產(chǎn)權(quán)的功能,幫助人們形成相對(duì)確定的預(yù)期收益；通過(guò)產(chǎn)權(quán)調(diào)整，激勵(lì)人們將外部性內(nèi)在化；從而縮小個(gè)別成本和社會(huì)成本的差距，促進(jìn)社會(huì)資源的合理配置。,第二節(jié) 企業(yè)產(chǎn)權(quán)及其產(chǎn)權(quán)制度,企業(yè)產(chǎn)權(quán)是建立在企業(yè)財(cái)產(chǎn)基礎(chǔ)上的各種行為權(quán)利，主要包括所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)和收益權(quán)。企業(yè)所有權(quán)體現(xiàn)為對(duì)企業(yè)的控制權(quán)和對(duì)企業(yè)剩余的索取權(quán)。 古典企業(yè)所有權(quán)表現(xiàn)為經(jīng)營(yíng)者個(gè)人的

34、所有權(quán)，相對(duì)簡(jiǎn)單。 現(xiàn)代企業(yè)所有權(quán)表現(xiàn)為法人所有權(quán)和個(gè)人資本所有權(quán)的雙重性質(zhì)，相對(duì)復(fù)雜。其控制權(quán)分為特定控制權(quán)和剩余控制權(quán)。,,,一、企業(yè)的產(chǎn)權(quán),2、現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)的歸屬,現(xiàn)代企業(yè)中存在多個(gè)利益相關(guān)主體，從而使企業(yè)所有權(quán)的歸屬問(wèn)題變得十分復(fù)雜?，F(xiàn)代企業(yè)的資源主要包括人力資源和物質(zhì)資源兩類，相應(yīng)地，進(jìn)入企業(yè)后形成企業(yè)的人力資本和物質(zhì)資本；貨幣資本是一切資本價(jià)值的貨幣表現(xiàn)。按照貨幣資本的運(yùn)動(dòng)方式，通常可以分為債權(quán)資本和股權(quán)資本。

35、企業(yè)所有權(quán)的歸屬通常按照資本所有者收益與企業(yè)發(fā)展的長(zhǎng)期穩(wěn)定性關(guān)系的緊密程度確定。 現(xiàn)代企業(yè)的經(jīng)營(yíng)權(quán)屬于企業(yè)的專業(yè)管理人員。 企業(yè)的收益權(quán)屬于全體所有者，它是企業(yè)利益相關(guān)者權(quán)利的具體體現(xiàn)。,二、 現(xiàn)代企業(yè)的所有權(quán)結(jié)構(gòu),所有權(quán)結(jié)構(gòu)是企業(yè)產(chǎn)權(quán)安排的基礎(chǔ)，它決定著企業(yè)產(chǎn)權(quán)的具體分配方式和分配比例，以及所有者行使各種相關(guān)權(quán)利的方式?，F(xiàn)代企業(yè)存在著雙重所有權(quán)。 1、建立在機(jī)構(gòu)、個(gè)人財(cái)產(chǎn)基礎(chǔ)上的

36、企業(yè)財(cái)產(chǎn)終極歸屬權(quán)。資本所有者根據(jù)其持有的股票份額依法行使所有者權(quán)利，所有者持有股票的份額越大，其享有的權(quán)利就越多。,2、公司以企業(yè)法人的身份進(jìn)行投資就形成了企業(yè)法人所有權(quán)。法人所有權(quán)的結(jié)構(gòu)十分復(fù)雜，按照法人之間資金的聯(lián)合方式，可以分為?參見(jiàn)圖1~5 單向型所有權(quán)結(jié)構(gòu)：即法人投資者之間的投資采取單向投入。 雙向型所有權(quán)結(jié)構(gòu)：公司間互相投資。環(huán)型所有權(quán)結(jié)構(gòu)：幾家公司投資形成首未相接的環(huán)型所有權(quán)結(jié)構(gòu)。 放射型所有權(quán)結(jié)構(gòu)：一

37、個(gè)公司同時(shí)向多個(gè)公司投資。距陣型所有權(quán)結(jié)構(gòu)：幾家公司間形成多向、立體交叉的有權(quán)結(jié)構(gòu)。,,,,,,三、 企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度,1、古典企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度 業(yè)主制和合伙制企業(yè)結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，且規(guī)模較小，統(tǒng)稱為古典企業(yè)。古典企業(yè)制度的產(chǎn)權(quán)特點(diǎn)是高度集中，表現(xiàn)為：企業(yè)的所有權(quán)集中在一個(gè)或幾個(gè)人手中；所有者掌握企業(yè)的控制權(quán)，直接負(fù)責(zé)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策、指揮和監(jiān)督企業(yè)雇員。,2、現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度 從法律意義上看，公司制的企業(yè)包括有限

38、責(zé)任公司和股份有限公司，它們是生產(chǎn)社會(huì)化和商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物，是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的象征，也是各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心和主體。產(chǎn)權(quán)制度的突出特點(diǎn)是產(chǎn)權(quán)高度分散化，主要表現(xiàn)在：（1）企業(yè)擁有眾多的所有者，他們共同擁有企業(yè)的剩余索取權(quán)；（2）企業(yè)采取委托代理制的管理方式，即由專業(yè)人員管理企業(yè)，所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)完全分離。（3）單個(gè)投資者以出資額為限對(duì)公司負(fù)有限責(zé)任。（4）產(chǎn)權(quán)具有較高的流動(dòng)性。,,現(xiàn)代企業(yè)制度普遍發(fā)展的原因,,科學(xué)技術(shù)的發(fā)展為大規(guī)模生產(chǎn)在技術(shù)上

39、提供了可能，而信用制度的 發(fā)展為股份集資方式和股份制企業(yè)經(jīng)營(yíng)提供了可能；激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)使大規(guī)模生產(chǎn)成為必要。,,股份制經(jīng)營(yíng)方式的高效率：,以公開(kāi)出售小額股份的方式籌集資金，不僅擴(kuò)大了集資的范圍，而且降低了交易成本。 投資者眾多，并承擔(dān)有限責(zé)任，從而降低了投資的風(fēng)險(xiǎn)。 股票市場(chǎng)的公開(kāi)買賣，提高了資本的流動(dòng)性，有利于個(gè)人的投資組合和社會(huì)資源的利用效率，保證企業(yè)壽命的延續(xù)，從而使社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展更加穩(wěn)定。

40、 委托代理制的經(jīng)營(yíng)方式解決了眾多投資者和企業(yè)經(jīng)營(yíng)之間的矛盾，在專業(yè)化管理的同時(shí)，也節(jié)約代理成本，從而確保企業(yè)高效率經(jīng)營(yíng)。,,,,,第四章 契約與企業(yè),企業(yè)是各種不同資源的聯(lián)合，而資源的聯(lián)合依賴于契約,第一節(jié) 契約及其性質(zhì),一、什么是契約？,1、經(jīng)濟(jì)學(xué)中的契約 經(jīng)濟(jì)學(xué)中的契約不同于法學(xué)中的契約。法學(xué)中的契約是指人們之間達(dá)成的協(xié)議，它強(qiáng)調(diào)協(xié)議內(nèi)容的法律效力。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的契約是指交易當(dāng)事人為取得預(yù)

41、期收益而共同確立的各種權(quán)利關(guān)系，它不僅包括具有法律強(qiáng)制力的協(xié)議，還包括不具有法律強(qiáng)制力的默認(rèn)和承諾。契約關(guān)系就是所有的市場(chǎng)交易關(guān)系。2、契約的簽定遵循獨(dú)立、自有和平等的原則，3、契約 具有公平性、社會(huì)性、過(guò)程性和不完全性等特征。,二、契約的起源及其理論發(fā)展,1、契約思想的起源：在中國(guó)契約起源于春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)代；在西方契約起源于古希臘時(shí)代。,2、系統(tǒng)的契約理論可以分為三個(gè)發(fā)展階段,第一階段：古典契約理論。直接來(lái)源于古羅馬法，它強(qiáng)調(diào)平等、自

42、由的原則。由霍布斯等人引入政法權(quán)利領(lǐng)域，洛克等進(jìn)一步引申，形成社會(huì)契約論。認(rèn)為社會(huì)契約的首要條件是平等，其次是個(gè)人意志自由。在此基礎(chǔ)上成立國(guó)家，使人們自愿放棄在自然狀態(tài)下的某些權(quán)利，遵從法制的所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。從而奠定了古典契約理論的基礎(chǔ)。 與此相適應(yīng)，古典契約產(chǎn)生于自由的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)早期，具有即時(shí)性的特點(diǎn)。,第二階段：新古典契約理論與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論緊密相關(guān)。強(qiáng)調(diào)契約的持續(xù)性，認(rèn)為隨著外部環(huán)境的變化，交易者可以按變化了的

43、環(huán)境重新簽約。市場(chǎng)價(jià)格就是在交易者反復(fù)調(diào)整、自發(fā)形成的契約。新古典契約理論揭示的是一種長(zhǎng)期契約關(guān)系。 契約的訂立是自由的，它只對(duì)締約雙方發(fā)生影響 不確定性的存在使契約內(nèi)容必然包含某些變更的規(guī)則，雙方可以按變更的原則適時(shí)調(diào)整契約內(nèi)容。 契約是可以無(wú)限分割的，通過(guò)分割長(zhǎng)期契約而形成數(shù)個(gè)暫時(shí)性的短期契約，使某些信息在契約中充分體現(xiàn)，長(zhǎng)期契約就可以不斷得以完善。,,,,第三階段：現(xiàn)代契約理論

44、。直接起因于經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論無(wú)法對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)做出適當(dāng)解釋的認(rèn)識(shí)，是近20年發(fā)展起來(lái)的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論前沿。它的研究從一整套范疇和分析方法開(kāi)始，創(chuàng)造了一系列的模型、公式，從不同角度對(duì)契約進(jìn)行分類研究，例如對(duì)完全契約和不完全契約、顯性契約和隱性契約進(jìn)行了系統(tǒng)的分析等。 契約是不完全的。由于各種主觀和客觀原因，契約當(dāng)事人無(wú)法通過(guò)事前的條款對(duì)未來(lái)的交易做出詳細(xì)規(guī)定。不完全性主要原因在于：個(gè)人的有限理性；外部環(huán)境的復(fù)雜性

45、和事件發(fā)展的不確定性；契約當(dāng)事人所掌握的信息是不對(duì)稱的 ；契約條款的語(yǔ)言描述摸棱兩可、當(dāng)事人在語(yǔ)意理解上的差異導(dǎo)致很高的交易成本，部分契約條款因此而束之高閣。 契約的訂立者只能設(shè)計(jì)不同的機(jī)制處理由不確定事件引發(fā)的有關(guān)條款帶來(lái)的問(wèn)題，因此契約糾紛是經(jīng)常性的。契約糾紛有以下幾類：外生的因素影響了一方當(dāng)事人的履約能力而提出解除履約的責(zé)任；一方利用缺少風(fēng)險(xiǎn)管理?xiàng)l款的機(jī)會(huì)影響了另一方的利益；一方由于利潤(rùn)減少（不是由于履約困難），

46、從而想終止契約；環(huán)境發(fā)生變化，當(dāng)事人對(duì)契約中的某些條款字義的理解出現(xiàn)分歧而引起履約障礙。,,,契約本身存在著兩個(gè)不可克服的問(wèn)題：為盡可能減少不確定性而力圖使契約條款更加詳盡，必然帶來(lái)的高交易成本；最初訂立的契約將交易雙方固定在一個(gè)交易中，締約各方在執(zhí)行契約的過(guò)程中不可避免的利益分歧將導(dǎo)致各自的機(jī)會(huì)主義行為和共同的損失。,,解決契約糾紛的方法有三種： 訂立短期契約，通過(guò)談判不斷地重新訂約； 有意遺漏部分條款，通過(guò)談

47、判解決； 規(guī)定調(diào)整契約的規(guī)則，根據(jù)具體情況作出規(guī)定。 契約的執(zhí)行以契約當(dāng)事人之間協(xié)調(diào)而自動(dòng)實(shí)施為主，以法律為輔。,顯性契約和隱性契約：正式的書面契約被稱為顯性契約，交易雙方之間心照不宣的默認(rèn)或協(xié)議，稱為默認(rèn)契約或隱性契約。,,,三、訂立契約的原則,1、平等性原則。即當(dāng)事人之間訂立契約是在地位平等的狀態(tài)下進(jìn)行的，這是簽訂契約的內(nèi)在的基本的原則。 2、自由性原則。所謂契約的自由性，就是人們簽訂契約的

48、自由意志性和自主選擇性。自由性與平等性密不可分。自由性是平等性的基礎(chǔ)，只有承認(rèn)契約各方都具有自由權(quán)利，才有真正的平等性。 3、守信的原則，這是契約發(fā)揮社會(huì)作用的基本前提。每個(gè)當(dāng)事人都必須信守契約。守信原則的貫徹，應(yīng)當(dāng)是自覺(jué)的，當(dāng)事人必須按照契約的規(guī)定遵守各自的義務(wù)，并享受各種權(quán)利，否則就必須付出代價(jià)。 4、互利性原則。契約當(dāng)事人在一致合意的基礎(chǔ)上通過(guò)契約實(shí)現(xiàn)各自的利益，任何契約行為都是當(dāng)事人實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益

49、的手段。否則，契約就不會(huì)形成。但預(yù)期獲利并不等于實(shí)際獲利。,第二節(jié) 企業(yè)的契約關(guān)系,企業(yè)，作為市場(chǎng)中的經(jīng)營(yíng)主體同契約緊緊聯(lián)系在一起。與企業(yè)相關(guān)的契約關(guān)系分為兩類：一類是企業(yè)之間的契約關(guān)系；另一類是企業(yè)內(nèi)的契約關(guān)系。,一、企業(yè)之間的契約關(guān)系 企業(yè)之間的契約關(guān)系就是市場(chǎng)上的契約關(guān)系，它是一種本來(lái)意義上的、典型的契約關(guān)系。企業(yè)因市場(chǎng)而存在，并通過(guò)市場(chǎng)相互交易，從而形成企業(yè)間以市場(chǎng)交易為內(nèi)容的契約關(guān)系。

50、 1、企業(yè)間的短期契約關(guān)系 2、企業(yè)間的長(zhǎng)期契約關(guān)系,二、企業(yè)內(nèi)的契約關(guān)系 契約是資源的連接者，是企業(yè)形成的必要前提。同時(shí)，契約又是企業(yè)持續(xù)運(yùn)作的一種制度安排，沒(méi)有契約，就不可能構(gòu)成企業(yè)。從這個(gè)意義上說(shuō)，企業(yè)是一系列契約的連接體。因此，企業(yè)內(nèi)的契約包括兩類：企業(yè)建立時(shí)的市場(chǎng)交易契約和企業(yè)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的管理契約。,1、企業(yè)成立時(shí)的市場(chǎng)交易契約：由中心簽約人按照市場(chǎng)的原則將同資源的所有者單獨(dú)訂約，組成契約。這個(gè)中心

51、簽約人可以是物質(zhì)資本的所有者，也可以是人力資本的所有者。契約的特殊性在于契約的內(nèi)容，即各簽約人進(jìn)入企業(yè)后將形成等級(jí)關(guān)系。 2、企業(yè)運(yùn)營(yíng)中的契約主要包括代理關(guān)系契約和雇傭關(guān)系契約，它具有特殊性，其基本特征是層級(jí)制的命令與服從的等級(jí)管理。契約的訂立和調(diào)整方式服從自愿和平等性原則。契約的特殊性在于雙方不表現(xiàn)為公開(kāi)的討價(jià)還價(jià)，而是由一方調(diào)整，另一方“自愿”選擇接受與拒絕。,企業(yè)內(nèi)契約的形成意味著市場(chǎng)契約的結(jié)束，它們是兩種性質(zhì)不同的

52、契約，從資源配置的角度看，它們是不同機(jī)制。使用哪種機(jī)制取決于兩種契約的相對(duì)成本。,第三節(jié) 契約中的套牢和道德風(fēng)險(xiǎn),在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，受自利性驅(qū)使，機(jī)會(huì)主義是不可避免的，在契約中，一方經(jīng)常被另一方套牢，套牢的狀況取決于資源的性質(zhì)。,一、資源的依賴性 和唯一性,在契約中，當(dāng)一項(xiàng)資源離開(kāi)與其合作的資源，其價(jià)值就會(huì)減少或者其獲利能力就會(huì)降低，這項(xiàng)資源就是依賴性資源；相反，如果由于這項(xiàng)資源的離開(kāi)，其他資源的價(jià)值就會(huì)減少或獲利能力下降，則這項(xiàng)資

53、源就是唯一性資源 。,一項(xiàng)資源具有什么性質(zhì)，取決于它本身的稀缺性和專用性程度。資源的稀缺程度越低、專用性程度越高，越容易成為依賴性資源。一般人力資源由于其稀缺程度低而極易成為依賴性資源。 在團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)中，大部分資源都是相互依賴的。,二、資產(chǎn)的專用性與套牢,1、什么是套牢？ 一方利用另一方資源的依賴性地位（或自己一方資源唯一性的優(yōu)勢(shì)），在經(jīng)濟(jì)利益上“敲竹杠”，剝削對(duì)方的“復(fù)合準(zhǔn)租金”,2、租金和復(fù)合準(zhǔn)租金

54、 租金是指任何一項(xiàng)資源所取得的超過(guò)其工作所必需的收入之上的余額，它實(shí)際上就是壟斷利潤(rùn) ；地租是標(biāo)準(zhǔn)租金，其他租金就叫做“準(zhǔn)租金”。決定用于與其他資源合作的準(zhǔn)租金稱為“復(fù)合準(zhǔn)租金”,3、資源被套牢 專用性資源容易被套牢，相互依賴的專用性資源究竟誰(shuí)被套牢，取決于資源本身改變其用途的能力。 在互為唯一性資源的合作中，復(fù)合準(zhǔn)租金越大，越容易點(diǎn)燃機(jī)會(huì)主義欲望，套牢的刺激性越大。,三、資產(chǎn)的可塑性與道

55、德風(fēng)險(xiǎn),1、資產(chǎn)的可塑性是指改變資產(chǎn)經(jīng)濟(jì)用途的能力或彈性。一項(xiàng)資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)用途廣泛，可以很靈活地改變用途，其可塑性很強(qiáng)；一項(xiàng)資產(chǎn)只有一種經(jīng)濟(jì)用途，而且永遠(yuǎn)如此，不可改變，其可塑性為零；一項(xiàng)資產(chǎn)的使用方向只有少數(shù)的幾個(gè)，它的可塑性就弱。資產(chǎn)可塑性是其風(fēng)險(xiǎn)性的函數(shù)，資產(chǎn)的可塑性越強(qiáng)，其使用就越不容易監(jiān)督，產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義的可能性就越大。一項(xiàng)可塑性很強(qiáng)的資產(chǎn)可以稱為風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)?？伤苄缘拇笮∈琴Y源與生俱來(lái)的。,2、道德風(fēng)險(xiǎn)：指在資產(chǎn)所有者與其代理人或資

56、產(chǎn)的使用者契約關(guān)系中，雙方簽約后，由資產(chǎn)代理人或使用人的機(jī)會(huì)主義行為所導(dǎo)致所有者利益損失。資產(chǎn)可塑性愈高，發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)可能性愈大。 與套牢不同，導(dǎo)致道德風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)會(huì)主義是單向的。,四、套牢、道德風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)制度的選擇,契約關(guān)系中的套牢與道德風(fēng)險(xiǎn)是不可避免的，但通過(guò)適當(dāng)?shù)闹贫仍O(shè)計(jì)和選擇可以減少這些現(xiàn)象。企業(yè)生產(chǎn)涉及到多種資源，其核心問(wèn)題就是各種企業(yè)資源相互協(xié)調(diào)、充分發(fā)揮其作用，高效率地組織生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)。企業(yè)內(nèi)部必須防止資源違背初

57、始協(xié)議，減少分配中的利益沖突（部分資源可能要求更大分額），保證聯(lián)合資源的產(chǎn)出效率。,專用性和可塑性和資源取得的難易程度共同決定著企業(yè)權(quán)利的安排。,1、在生產(chǎn)和管理技術(shù)要求相對(duì)較低的情況下，相對(duì)于人力資源，物質(zhì)資源相對(duì)稀缺，可塑性較低，而專用性較強(qiáng)的物質(zhì)資源，可塑性更低。這類資源的所有者就成為企業(yè)成立時(shí)的中心簽約人（減少風(fēng)險(xiǎn)），并掌握了企業(yè)的控制權(quán)（保證利益）。,2、對(duì)于大企業(yè)來(lái)說(shuō)，資本市場(chǎng)的發(fā)展改變了物質(zhì)資源的相對(duì)稀缺程度，盡管專用性特

58、征仍很明顯，但資本市場(chǎng)使這一特征對(duì)可塑性的影響程度降低；在生產(chǎn)和管理技術(shù)相對(duì)復(fù)雜的條件下，人力資本的專用性程度上升，在復(fù)雜的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)中，高級(jí)生產(chǎn)、管理技術(shù)人員顯得較為稀缺，其受剝削和套牢的可能性增加，從而導(dǎo)致其對(duì)企業(yè)權(quán)利要求的上升。這種情況導(dǎo)致現(xiàn)代企業(yè)權(quán)利分配的復(fù)雜性。按照效率原則，現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)部的權(quán)利分配有以下幾種類型：,所有權(quán)一體化的企業(yè)團(tuán)隊(duì)，實(shí)行所有權(quán)共享。 保留部分獨(dú)立的所有權(quán)，各利益相關(guān)者對(duì)控制權(quán)和剩余索取

59、權(quán) 進(jìn)行分割。 建立長(zhǎng)期契約。無(wú)論未來(lái)的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生怎樣的變化，事先約定的交易價(jià)格都保持不變。 保留完全的所有權(quán)，通過(guò)談判按比例分配控制權(quán)和剩余索取權(quán)。,,,,,第五章 企業(yè)人力資源與雇傭關(guān)系,人力 資本和物質(zhì)資本是企業(yè)和企業(yè)活動(dòng)的基本要素。現(xiàn)代企業(yè)組織結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)活動(dòng)都十分復(fù)雜，其生產(chǎn)和管理技術(shù)也因此而復(fù)雜化。人力資本已經(jīng)成為企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)的重要對(duì)象，有效地吸引、開(kāi)發(fā)和使用人力資源

60、就成為企業(yè)活動(dòng)的核心。,第一節(jié) 人力資源和人力資本,一、人力資源,1、人力資源的內(nèi)涵。人力資源是一種特殊的資源，它是指一定時(shí)間、一定空間地域內(nèi)的人口總體所具有的勞動(dòng)能力之和。其本質(zhì)就是人所具有的運(yùn)用和推動(dòng)生產(chǎn)資料進(jìn)行物質(zhì)生產(chǎn)的能力，包括體能和智能兩個(gè)基本方面。 理解人力資源應(yīng)注意（1）人力資源是總?cè)丝谥芯哂袆趧?dòng)能力的人口；（2）人力資源是一個(gè)總體概念，但由單個(gè)人組成；（3）人力資源具有時(shí)空性，它是指某一時(shí)間、某一地區(qū)的人力資源；

61、（4）人力資源既有質(zhì)量，又有數(shù)量。,2、人力資源的特點(diǎn),人力資源具有生物自然屬性，它是融入人體內(nèi)的活的資源。表現(xiàn)為人的生理構(gòu)成和和自然生長(zhǎng)過(guò)程。 力資源具有社會(huì)性。人力資源的形成人類社會(huì)生產(chǎn)和生活實(shí)踐的產(chǎn)物。它總是一定社會(huì)關(guān)系下的人力資源，并隨著社會(huì)進(jìn)步和社會(huì)生產(chǎn)方式的發(fā)展而發(fā)展。 人力資源具有能動(dòng)性。人力資源是有思想、有意識(shí)的活資源，它是自覺(jué)地認(rèn)識(shí)、利用和改造自然，主動(dòng)安排生產(chǎn)、生活，不斷開(kāi)發(fā)、提高和發(fā)展

62、自我，有意識(shí)、有目地運(yùn)用智力、知識(shí)和技能從事社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng)。 人力資源具有時(shí)效性。人力資源的形成、開(kāi)發(fā)和使用是一個(gè)需要時(shí)間的過(guò)程。,,,,,二、 人力資本,1、什么是人力資本？,當(dāng)人力資源用于商品創(chuàng)造、給能帶來(lái)價(jià)值增殖時(shí)就變成了人力資本。 它與資本主義生產(chǎn)關(guān)系相伴而生，屬于生產(chǎn)關(guān)系范疇。,2、人力資本與人力資源的關(guān)系：既相互聯(lián)系，又彼此區(qū)別。 人力資源屬于生產(chǎn)力范疇，反映人與自然的關(guān)系；而人力資本屬于

63、生產(chǎn)關(guān)系范疇，反映人與人之間的關(guān)系； 人力資本具有歷史范疇，是一定社會(huì)發(fā)展階段的產(chǎn)物。人力資源是一致存在的。 人力資本是能夠帶來(lái)價(jià)值增殖的人力資源，是特定環(huán)境下的人力資源。,,,,三、人力資本和物質(zhì)資本,作為資本，人力資本和物質(zhì)資本具有相同的特點(diǎn)，但由其自身的性質(zhì)不同，二者的區(qū)別也是明顯的。,1、兩種資本的共同特點(diǎn)： 增殖性，在價(jià)值創(chuàng)造中，二者是不可或缺的，；

64、 稀缺性，資本的供給總是有限的； 投資性，資本的形成需要投資。人的知識(shí)、技能和健康等質(zhì)量因素的形成與維持同樣需要花費(fèi)成本，它包括學(xué)費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)用、醫(yī)藥保健費(fèi)用這樣的現(xiàn)期成本，也包括由于選擇在學(xué)校學(xué)習(xí)而不是工作所放棄的工資收入的機(jī)會(huì)成本。 補(bǔ)償性。人力資本通過(guò)支付的工資得到補(bǔ)償。,2、與物質(zhì)資本相比，人力資本的特殊性在于： 人力資本依附于有意識(shí)的生命體內(nèi)，是一種活

65、的資本。能夠主動(dòng)地、有意識(shí)地、創(chuàng)造性地從事生產(chǎn)勞動(dòng)；人力資本的形成既是消費(fèi)過(guò)程，同時(shí)又是生產(chǎn)過(guò)程；人力資本投資目標(biāo)具有混合性。人力資本的所有者所追求的目標(biāo)，既包括未來(lái)收益的最大化，也包括其他方面的效用最大化，隨著人類社會(huì)文明的發(fā)展，這種情況會(huì)越來(lái)越明顯。 人力資本具有收益遞增性。由于人的能動(dòng)性和創(chuàng)造性，隨著知識(shí)的積累，人們?cè)谏a(chǎn)過(guò)程中可以舉一反三，觸類旁通從而為創(chuàng)造財(cái)富作出遞增的貢獻(xiàn)。同時(shí)個(gè)人的貢獻(xiàn)對(duì)其他人力資本，以及物力資本的

66、功能會(huì)產(chǎn)生正的“外部效應(yīng)”，并且這種外部效應(yīng)收益也具有遞增性，這就使人力資本成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)； 人力資本損耗后，可以修復(fù)，并從損耗中得到質(zhì)量的提升 。,3、人力資本在企業(yè)生產(chǎn)中的地位和作用日漸提升，主要表現(xiàn)： 人力資本在企業(yè)效益和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的貢獻(xiàn)加大。隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和發(fā)展，人力資本在財(cái)富創(chuàng)造中越來(lái)越居于主要地位 。 人力資本的相對(duì)稀缺程度提高。隨著人力資本作用的增長(zhǎng)和生產(chǎn)應(yīng)用技術(shù)的提高，企

67、業(yè)對(duì)人力資本，特別是高級(jí)人力資本的需求大大增加，而人力資本的供給卻由于其生產(chǎn)周期（培養(yǎng)教育的時(shí)間）過(guò)長(zhǎng)、費(fèi)用過(guò)高而顯得稀缺 。 人力資本在生產(chǎn)過(guò)程越來(lái)越成為核心的因素。企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張和公司組織的復(fù)雜化 ，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更加激烈，導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)管理的重要性凸現(xiàn)，專業(yè)管理人員成為企業(yè)的靈魂。,,,,四、企業(yè)中的人力資本,現(xiàn)代企業(yè)中的人力資本可以劃分為兩類：作為一般人力資本的普通員工，和作為特殊人力資本的高級(jí)技術(shù)人員和管理階層（或管理兼技術(shù)，

68、一身二任）。兩類人力資本之間存在著明顯的區(qū)別： 1、一般人力資本知識(shí)含量較低，特殊人力資本知識(shí)含量較高； 2、形成特殊人力資本所花費(fèi)的成本較高； 3、一般人力資本所有者從事相對(duì)簡(jiǎn)單的勞動(dòng)，特殊人力資本所有者從事復(fù)雜勞動(dòng)，二者在企業(yè)價(jià)值形成中的作用不同。,第二節(jié) 企業(yè)家,一、企業(yè)家角色和企業(yè)家行為,1、機(jī)會(huì)的敏感性。企業(yè)家對(duì)市場(chǎng)存在的獲利機(jī)會(huì)十分敏感，因此，可以以中間商的角色獲得

69、利潤(rùn)或者“企業(yè)家”收入 。這是企業(yè)家行為的首要的和最基本的特征。 2、管理的創(chuàng)新性。企業(yè)家將發(fā)明和創(chuàng)造的知識(shí)應(yīng)用于具體的勞動(dòng)過(guò)程，將與生產(chǎn)相關(guān)的要素重新組合起來(lái)，創(chuàng)新性地加以利用。 3、風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者。非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是由企業(yè)行為引起的，企業(yè)可以通過(guò)調(diào)整自己的行為來(lái)克服。企業(yè)家的作用就在于依靠自身敏銳的洞察力，通過(guò)適時(shí)調(diào)整企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為，克服非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，另一方面依靠個(gè)人堅(jiān)強(qiáng)的意志和過(guò)人的勇氣和膽識(shí)，抓住機(jī)會(huì)，獲得