非現(xiàn)場(chǎng)開戶考試題庫答案

1、單選題：?jiǎn)芜x題：1.1.目前公司系統(tǒng)支持使用以下哪種證件進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)開戶（目前公司系統(tǒng)支持使用以下哪種證件進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)開戶（）：）：A、有效期內(nèi)的境內(nèi)居民二代身份證B、港澳臺(tái)居民身份證C、外國(guó)人永久居留證D、以上全對(duì)答案：答案：A2.2.對(duì)于網(wǎng)上自助方式可以開立的賬戶說法錯(cuò)誤的是（對(duì)于網(wǎng)上自助方式可以開立的賬戶說法錯(cuò)誤的是（）：）：A、新開開放式基金賬戶B、加掛開放式基金賬戶C、新開滬、深證券賬戶D、加掛滬、深證券賬戶答案：答案：C3.對(duì)于

2、見證方式可以開立賬戶的說法正確的是（對(duì)于見證方式可以開立賬戶的說法正確的是（）：A、可以新開、加掛滬深股票賬戶B、可以新開、加掛滬深基金賬戶C、可以新開、加掛開放式基金賬戶、D以上均對(duì)答案：答案：D4.4.對(duì)于開戶見證人員說法正確的是（對(duì)于開戶見證人員說法正確的是（）：）：A、營(yíng)業(yè)部理財(cái)部人員經(jīng)培訓(xùn)合格后可以是見證人員B、營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷部人員經(jīng)培訓(xùn)合格后可以是見證人員C、營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)人經(jīng)培訓(xùn)合格后可以是見證人員D、營(yíng)業(yè)部除上述人員以

3、外的正式員工經(jīng)培訓(xùn)合格后可以是見證人員答案：答案：D5.5.以下對(duì)于“見證開戶”說法錯(cuò)誤的是（以下對(duì)于“見證開戶”說法錯(cuò)誤的是（）：）：A、雙人見證開戶是指以兩名或者以上工作人員面見客戶，且其中至少一名應(yīng)為開戶見證人員。B、單人見證開戶是指以一名工作人員面見客戶，由開戶見證人員以遠(yuǎn)程實(shí)時(shí)視頻方式共同完成見證。C、只有開戶見證人員需要在客戶的開戶文件上簽字留痕。D、所有面見客戶的工作人員均應(yīng)在客戶開戶文件上簽字留痕。答案：答案：C6.6.

4、以下對(duì)于“網(wǎng)上自助開戶”說法錯(cuò)誤的是（以下對(duì)于“網(wǎng)上自助開戶”說法錯(cuò)誤的是（）：）：A、投資者可以使用中國(guó)銀河證券頒發(fā)的數(shù)字證書開立滬深證券賬戶。B、投資者可以使用中國(guó)結(jié)算或中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)頒發(fā)的數(shù)字證書開立滬深證券賬戶。C、投資者可以使用中國(guó)銀河證券頒發(fā)的數(shù)字證書開立開放式基金賬戶。D、投資者可以使用中國(guó)銀河證券頒發(fā)的數(shù)字證書開立資金賬戶。答案：答案：A7.7.如果客戶的上海股東賬戶需轉(zhuǎn)戶到中國(guó)銀河證券，客戶需要如果客戶的上海股

5、東賬戶需轉(zhuǎn)戶到中國(guó)銀河證券，客戶需要()：A、前往原券商營(yíng)業(yè)部撤銷指定交易。B、在銀河證券辦理撤銷指定交易。C、前往原券商營(yíng)業(yè)部指定交易。D、在銀河證券申請(qǐng)重新開戶。答案：答案：A8.8.以下說法正確的是（以下說法正確的是（）：）：A、非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)中，必須為客戶打印證券賬戶卡B、非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)中，經(jīng)客戶同意，可不打印紙質(zhì)證券賬戶卡C、非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)中，必須為客戶打印自然人賬戶信息表D、非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)中，經(jīng)客戶同意，可不打印自然人賬戶信

6、息表答案：答案：B9.9.（）不是見證方式開戶的客戶必須簽署的紙質(zhì)合同協(xié)議：）不是見證方式開戶的客戶必須簽署的紙質(zhì)合同協(xié)議：A、《開戶合同書》B、《客戶賬戶補(bǔ)充協(xié)議書》C、《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》D、《電子簽名約定書》答案：答案：D10.10.獲得中國(guó)永久居留資格的外國(guó)人申請(qǐng)開立獲得中國(guó)永久居留資格的外國(guó)人申請(qǐng)開立A股證券賬戶時(shí)，需審核（股證券賬戶時(shí)，需審核（）：）：A、外國(guó)人往來大陸通行證B、外國(guó)人永久居留證C、境外其他國(guó)

7、家或地區(qū)護(hù)照D、公安機(jī)關(guān)出具的臨時(shí)住宿登記證明表答案：答案：B11.11.對(duì)于空白合同協(xié)議的說法錯(cuò)誤的是（對(duì)于空白合同協(xié)議的說法錯(cuò)誤的是（）：）：A、非現(xiàn)場(chǎng)開戶工作人員需根據(jù)客戶預(yù)約需求向營(yíng)業(yè)部合同管理人員登記、領(lǐng)取開戶合同及相關(guān)協(xié)議。B、開戶合同及協(xié)議需加蓋“營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)業(yè)務(wù)專用章”。C、開戶合同及協(xié)議需加蓋“營(yíng)業(yè)部公章”。D、非現(xiàn)場(chǎng)開戶工作人員需將填錯(cuò)作廢的開戶合同及相關(guān)協(xié)議交回營(yíng)業(yè)部合同管理人員做作廢處理。答案：答案：C12.12.

8、關(guān)于非現(xiàn)場(chǎng)開戶資料錄入說法正確的是（關(guān)于非現(xiàn)場(chǎng)開戶資料錄入說法正確的是（）：）：A、18歲以上客戶可申請(qǐng)非現(xiàn)場(chǎng)開戶B、16歲以上客戶可申請(qǐng)非現(xiàn)場(chǎng)開戶C、14歲以上客戶可申請(qǐng)非現(xiàn)場(chǎng)開戶D、客戶申請(qǐng)非現(xiàn)場(chǎng)開戶無年齡限制答案：答案：A13.13.對(duì)于雙人見證開戶，以下表述正確的是（對(duì)于雙人見證開戶，以下表述正確的是（）：）：A、兩名或以上見證人員至約定地點(diǎn)面見客戶，其中至少一名應(yīng)為開戶見證人員；B、一名或以上見證人員至約定地點(diǎn)面見客戶；C、兩

9、名或以上工作人員至約定地點(diǎn)面見客戶，其中至少一名應(yīng)為開戶見證人員；D、兩名或以上工作人員至約定地點(diǎn)面見客戶，其中至少兩名應(yīng)為開戶見證人員；答案：答案：C14.14.對(duì)于雙人見證開戶，以下表述錯(cuò)誤的是（對(duì)于雙人見證開戶，以下表述錯(cuò)誤的是（）：）：A、面見客戶的工作人員在客戶開戶文件經(jīng)辦人處簽字；B、面見客戶的見證人員在客戶開戶文件經(jīng)辦人處簽字；C、面見客戶的開戶見證人員驗(yàn)證客戶身份，確認(rèn)本人開戶真實(shí)意愿，使用身份證讀卡器讀取客戶基本信息，

10、登陸雙人見證開戶系統(tǒng)錄入客戶資料；D、面見客戶的工作人員驗(yàn)證客戶身份，確認(rèn)本人開戶真實(shí)意愿，使用身份證讀卡器讀取客戶基本信息，登陸雙人見證開戶系統(tǒng)錄入客戶資料；答案：答案：D15.15.對(duì)于非現(xiàn)場(chǎng)開戶，關(guān)于密碼設(shè)置表述正確的是：（對(duì)于非現(xiàn)場(chǎng)開戶，關(guān)于密碼設(shè)置表述正確的是：（）A、客戶資料審核完畢后，客戶需登陸網(wǎng)上開戶平臺(tái)自行設(shè)置交易密碼、資金密碼。B客戶開戶資料錄入時(shí)需設(shè)置交易密碼、資金密碼。C、客戶不用設(shè)置密碼，使用初始交易密碼可進(jìn)行

11、證券交易。D、客戶不用設(shè)置密碼，使用初始資金密碼可進(jìn)行資金轉(zhuǎn)賬。答案：答案：A16.16.對(duì)于《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》的簽署，以下表述錯(cuò)誤的是：（對(duì)于《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》的簽署，以下表述錯(cuò)誤的是：（）A、客戶持《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》可至指定銀行任意網(wǎng)點(diǎn)辦理三方存管簽約手續(xù)。B、客戶持《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》可辦理多家銀行三方存管簽約手續(xù)。C、網(wǎng)上自助開戶客戶如需紙質(zhì)《客戶交易結(jié)算資金

12、第三方存管協(xié)議書》，可由聯(lián)系營(yíng)業(yè)部補(bǔ)簽紙質(zhì)協(xié)議。D、如客戶選擇的銀行為一步式簽約銀行，客戶賬戶資料審核完畢后，客戶可登陸網(wǎng)上開戶平臺(tái)，根據(jù)提示錄入銀行賬號(hào)進(jìn)行三方存管自助簽約。答案：答案：B17.17.對(duì)于非現(xiàn)場(chǎng)開戶客戶傭金設(shè)置，以下表述錯(cuò)誤的是（對(duì)于非現(xiàn)場(chǎng)開戶客戶傭金設(shè)置，以下表述錯(cuò)誤的是（）：）：A、非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)正式上線前，證券營(yíng)業(yè)部需按照《非現(xiàn)場(chǎng)開戶傭金收費(fèi)模板設(shè)置要求》設(shè)置非現(xiàn)場(chǎng)開戶傭金模板。答案：答案：A38.38.非現(xiàn)場(chǎng)開

13、戶（非現(xiàn)場(chǎng)開戶（）步驟完畢后，客戶即可登陸網(wǎng)上開戶平臺(tái)自行設(shè)置密碼及三方存管簽約：）步驟完畢后，客戶即可登陸網(wǎng)上開戶平臺(tái)自行設(shè)置密碼及三方存管簽約：A、資料錄入B、資料審核C、客戶回訪D、證券賬戶開戶答案：答案：B39.39.通過非現(xiàn)場(chǎng)方式為客戶開立證券賬戶的，可通過（通過非現(xiàn)場(chǎng)方式為客戶開立證券賬戶的，可通過（）方式向客戶發(fā)放紙質(zhì)證券賬戶卡：）方式向客戶發(fā)放紙質(zhì)證券賬戶卡：A、電話B、網(wǎng)上C、郵寄D、任何答案：答案：C40.40.單人

14、見證開戶是指（單人見證開戶是指（）：）：A、一名工作人員面見客戶，另一名開戶見證人員以遠(yuǎn)程實(shí)時(shí)視頻的方式共同完成見證的見證開戶業(yè)務(wù)。B、一名開戶見證人員面見客戶，另一名開戶見證人員以事后復(fù)核的方式共同完成見證的見證開戶業(yè)務(wù)。C、一名工作人員面見客戶，另一名工作人員以遠(yuǎn)程實(shí)時(shí)視頻的方式共同完成見證的見證開戶業(yè)務(wù)。D、一名工作人員面見客戶，另一名開戶見證人員以事后復(fù)核的方式共同完成見證的見證開戶業(yè)務(wù)。答案：答案：A41.41.客戶回訪內(nèi)容包

15、括（客戶回訪內(nèi)容包括（）：）：A、確認(rèn)客戶身份B、確認(rèn)客戶開戶為其真實(shí)意愿C、提醒客戶自行設(shè)置和妥善保管密碼D、以上均是答案：答案：D42.單人見證開戶進(jìn)行實(shí)時(shí)視頻見證時(shí)，面見客戶的工作人員（單人見證開戶進(jìn)行實(shí)時(shí)視頻見證時(shí)，面見客戶的工作人員（）：A、無需出現(xiàn)在視頻中B、向客戶提問見證問題C、在客戶回答問題完畢后，出現(xiàn)在視頻中說出：“視頻見證完畢”。D、代替客戶回答見證問題答案：答案：C43.43.非現(xiàn)場(chǎng)開立的賬戶應(yīng)在（非現(xiàn)場(chǎng)開立的賬戶

16、應(yīng)在（）通過后予以開通。）通過后予以開通。A、資料錄入B、資料審核C、客戶回訪D、證券賬戶開戶答案：答案：C44.營(yíng)業(yè)部（營(yíng)業(yè)部（）在交易時(shí)間登陸見證開戶系統(tǒng)，為客戶進(jìn)行資料審核）在交易時(shí)間登陸見證開戶系統(tǒng)，為客戶進(jìn)行資料審核：A、見證開戶審核人員B、理財(cái)部人員C、營(yíng)銷部人員D、客戶經(jīng)理答案：答案：A45.45.營(yíng)業(yè)部滿足條件的理財(cái)部人員、營(yíng)銷部人員、客戶經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)人可申請(qǐng)權(quán)限進(jìn)行（營(yíng)業(yè)部滿足條件的理財(cái)部人員、營(yíng)銷部人員、客戶經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)

17、人可申請(qǐng)權(quán)限進(jìn)行（）：）：A、單人見證資料錄入B、雙人見證資料錄入C、視頻見證D、資料審核、賬戶開立答案：答案：A46.46.營(yíng)業(yè)部（營(yíng)業(yè)部（）可以遠(yuǎn)程實(shí)時(shí)視頻見證：）可以遠(yuǎn)程實(shí)時(shí)視頻見證：A、開戶見證人員B、理財(cái)部人員C、營(yíng)銷部人員D、客戶經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)人答案：答案：A47.47.網(wǎng)上自助開戶時(shí)，客戶向（網(wǎng)上自助開戶時(shí)，客戶向（）提起遠(yuǎn)程實(shí)時(shí)視頻請(qǐng)求：）提起遠(yuǎn)程實(shí)時(shí)視頻請(qǐng)求：A、營(yíng)業(yè)部B、分公司C、公司客戶服務(wù)中心D、以上均可答案：答案：

18、C48.48.證券公司應(yīng)當(dāng)校驗(yàn)（證券公司應(yīng)當(dāng)校驗(yàn)（）客戶（）客戶（）賬戶的名稱、證件類型、證件號(hào)碼等關(guān)鍵信息，確保賬戶實(shí)名對(duì)應(yīng)且信息（）賬戶的名稱、證件類型、證件號(hào)碼等關(guān)鍵信息，確保賬戶實(shí)名對(duì)應(yīng)且信息（）。A、同一、不同、一致B、同一、不同、不同C、不同、不同、一致D、不同、同一、一致答案：答案：A49.49.關(guān)于非現(xiàn)場(chǎng)開戶系統(tǒng)權(quán)限分配，以下說法錯(cuò)誤的是（關(guān)于非現(xiàn)場(chǎng)開戶系統(tǒng)權(quán)限分配，以下說法錯(cuò)誤的是（）：）：A、營(yíng)業(yè)部理財(cái)部人員、營(yíng)銷部

19、人員可分配“單人見證資料錄入”角色B、營(yíng)業(yè)部理財(cái)部人員、營(yíng)銷部人員可分配“單人見證資料錄入、雙人見證資料錄入”角色C、營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)人可分配“雙人見證資料錄入”角色D、營(yíng)業(yè)部技術(shù)人員、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)人員可分配“單人見證資料錄入、雙人見證資料錄入、見證開戶審核”角色答案：答案：B50.50.對(duì)于非交易時(shí)間辦理的證券賬戶開戶業(yè)務(wù)，營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)經(jīng)辦人員須（對(duì)于非交易時(shí)間辦理的證券賬戶開戶業(yè)務(wù)，營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)經(jīng)辦人員須（）：）：A、在當(dāng)日發(fā)送上

20、海賬戶指定交易委托B、在下一日交易時(shí)間內(nèi)，發(fā)送上海賬戶指定交易委托C、在下兩日交易時(shí)間內(nèi)，發(fā)送上海賬戶指定交易委托D、在下三日交易時(shí)間內(nèi)，發(fā)送上海賬戶指定交易委托答案：答案：B51.51.下列哪個(gè)人可在公司營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)中從事面見客戶的工作（下列哪個(gè)人可在公司營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)中從事面見客戶的工作（）A、王某是一家商場(chǎng)的推銷人員，考過了證券從業(yè)資格，兼職做營(yíng)業(yè)部的證券經(jīng)紀(jì)人B、李某是勞務(wù)派遣人員，派遣到營(yíng)業(yè)部做營(yíng)業(yè)部保安C、張某

21、是營(yíng)業(yè)部出納，兼職營(yíng)業(yè)部綜合行政工作D、趙某處于試用期，還沒考取從業(yè)資格，幫助營(yíng)業(yè)部整理客戶資料答案：答案：C52.52.下列說法錯(cuò)誤的是（下列說法錯(cuò)誤的是（）A、工作人員面見客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶出示工作證件，告知客戶可通過證券公司網(wǎng)站或證券公司客服熱線核實(shí)身份，并可以通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站核實(shí)執(zhí)業(yè)資格B、見證地點(diǎn)由證券公司指定C、網(wǎng)上開戶僅適用于自然人客戶本人憑合法有效數(shù)字證書的開戶申請(qǐng)D、面見客戶的工作人員應(yīng)在客戶開戶文件上簽字留痕。

22、答案：答案：B53.53.營(yíng)業(yè)部可以為以下哪個(gè)客戶開立證券賬戶？（營(yíng)業(yè)部可以為以下哪個(gè)客戶開立證券賬戶？（）A、社?；養(yǎng)、基金公司C、英國(guó)的風(fēng)投公司D、當(dāng)?shù)氐氖髽I(yè)答案：答案：D54.54.以下哪種行為違反非現(xiàn)場(chǎng)開戶相關(guān)規(guī)定：（以下哪種行為違反非現(xiàn)場(chǎng)開戶相關(guān)規(guī)定：（）A、兩個(gè)營(yíng)業(yè)部員工，到客戶家里辦理開戶，其中一人為見證人員B、一名營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理到客戶家辦理單人見證開立資金賬戶，客戶持經(jīng)公證簽署的授權(quán)委托書辦理C、客戶通過某銀行網(wǎng)銀