第四章案件治理與風(fēng)險(xiǎn)防控題目及答案

1、第四章第四章案件治理及風(fēng)險(xiǎn)防控案件治理及風(fēng)險(xiǎn)防控一、單項(xiàng)選擇題（40題）1下列哪項(xiàng)不屬于建立案件綜合治理長(zhǎng)效機(jī)制“十項(xiàng)措施”？（C）。A.完善相關(guān)法律法規(guī)，加大對(duì)銀行業(yè)犯罪的打擊力度B.實(shí)行重大案件責(zé)任追究制度，切實(shí)落實(shí)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任C.完善信貸統(tǒng)計(jì)相關(guān)制度，加強(qiáng)對(duì)中介機(jī)構(gòu)管理D.積極推進(jìn)國(guó)有商業(yè)銀行改革，完善公司治理結(jié)構(gòu)2下列哪項(xiàng)不屬于案件多發(fā)的“六個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)”之一？（A）。A.現(xiàn)金管理B.查詢(xún)對(duì)賬C.重要崗位D.金庫(kù)尾箱3下列哪項(xiàng)是強(qiáng)

2、化內(nèi)控管理制度“十個(gè)聯(lián)動(dòng)建設(shè)”之一？（C）。A.一線業(yè)務(wù)的卡、證、章管理和上級(jí)機(jī)構(gòu)行政章的管理聯(lián)動(dòng)B.重要崗位的強(qiáng)制性休假與崗位輪換緊密銜接聯(lián)動(dòng)C.查案、破案同處分適時(shí)與到位的雙重考核制度建設(shè)聯(lián)動(dòng)D.案件查處和相應(yīng)的稽核審計(jì)制度配套建設(shè)聯(lián)動(dòng)4農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)案件專(zhuān)項(xiàng)治理的時(shí)間為（D）。A.2005年B.2006年C.2005至2008年D.2006至2008年52007年農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)案件專(zhuān)項(xiàng)治理的工作重點(diǎn)是（C）。A.治標(biāo)治亂，充分

3、暴露陳案B.全面開(kāi)展案件排查C.實(shí)施分類(lèi)治理，堅(jiān)持標(biāo)本兼治D.組織案件治理“回頭看”14下列哪項(xiàng)不屬于中小金融機(jī)構(gòu)案件防控長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)的內(nèi)容（B）。A.公司治理B.外部環(huán)境C.技術(shù)防范D.信息披露15下列哪項(xiàng)是中小金融機(jī)構(gòu)案件防控長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)內(nèi)部控制機(jī)制方面的內(nèi)容（A）。A.強(qiáng)化崗位流程制約B.強(qiáng)化業(yè)務(wù)流程管理C.完善稽核體系D.完善風(fēng)險(xiǎn)管理構(gòu)架16下列哪項(xiàng)是中小金融機(jī)構(gòu)案件防控長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制方面的內(nèi)容（C）。A.強(qiáng)化崗位流程

4、制約B.強(qiáng)化業(yè)務(wù)流程管理C.完善稽核體系D.完善風(fēng)險(xiǎn)管理構(gòu)架17下列哪項(xiàng)不屬于中小金融機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究必須堅(jiān)持的原則（C）。A.事實(shí)清楚B.證據(jù)確鑿C.懲教結(jié)合D.逐級(jí)追究18下列哪項(xiàng)不屬于中小金融機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究應(yīng)當(dāng)遵循的基本要求（B）。A.依據(jù)要充分B.手續(xù)要完備C.處理要公平D.處理輕重要適度19中國(guó)銀監(jiān)會(huì)《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見(jiàn)》印發(fā)時(shí)間為（C）。A.2007年3月B.2008年4月C.2009年4月D.2010年